我國海洋波浪能領(lǐng)域?qū)＠?jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析

〔摘要〕從專利類型、技術(shù)領(lǐng)域、專利分布情況及主要專利權(quán)人等方面分析了海洋波浪能中國專利布局現(xiàn)狀，并根據(jù)專利分析結(jié)果對(duì)我國海洋波浪能技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出了建議。分析結(jié)果顯示，我國在海洋波浪能技術(shù)方面已有初步的專利積累，并且其專利申請(qǐng)量繼續(xù)保持增長趨勢(shì)，但海洋波浪能中國專利主要由我國個(gè)人所申請(qǐng)，此外是大專院校和科研單位在進(jìn)行該領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)，而我國介入海洋波浪能研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)太少。我國應(yīng)有相應(yīng)的政策支持，進(jìn)一步加大對(duì)海洋波浪能關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)投入，鼓勵(lì)更多的企業(yè)進(jìn)入海洋波浪能領(lǐng)域。

〔關(guān)鍵詞〕海洋；波浪能；專利分析

DOI：10.3969／j.issn.1008－0821.2011.09.004

〔中圖分類號(hào)〕G306 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008－0821（2011）09－0018－04

收稿日期：2011－07－27

基金項(xiàng)目：本文系青島市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公共領(lǐng)域科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目《藍(lán)色經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之海洋新能源專利分析》（項(xiàng)目編號(hào)：09Z-06）部分研究成果。

作者簡(jiǎn)介：秦洪花（1973－），女，助理研究員，研究方向：專利分析，情報(bào)研究，發(fā)表論文3篇。

China Patent Analysis for Ocean Wave Energy

Qin Honghua Zhao Xia Zhang Zhuoqun Zhu Yanxiong Sun Qin

（Qingdao Institute of Scientific Technical Information，Qingdao 266003，China）

〔Abstract〕The profile of China patents on ocean wave energy is analyzed from aspects of patent type，technology field，patent distribution and major patentee，and asthe results of patent analysis we make recommendations on China ocean wave energy technology R D and industrial development.The results of patent analysis show that an initial accumulation of patents on ocean wave energy has been made bydomestic patentees，and the number of patent applications is on a sustained growth.But China patents on ocean wave energy are mainly from individual applications.In addition，the universities and research institutes are conducting research in the field of technology.Yet the enterprises involved in the research and development are too few.Our government should have the corresponding policy support，further increase investment in ocean wave energy key technologies，and encourage more enterprises to enter this field.

〔Key words〕oceanwave energypatent analysis

海洋波浪能是清潔的可再生資源，其大規(guī)模開發(fā)利用將極大緩解由于礦物能源逐漸枯竭導(dǎo)致的危機(jī)，改善礦物能源燃燒造成的環(huán)境破壞。從20世紀(jì)70年代中期起，英國、日本、挪威等波浪能資源豐富的國家，把波浪能發(fā)電作為解決未來能源的重要一環(huán)，大力研究開發(fā)［1－2］。進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、化石燃料資源的日益緊張，以歐洲各國和北美國家為首的世界海洋國家不斷加大在波浪能領(lǐng)域的資金及科技投入，對(duì)波浪發(fā)電技術(shù)的研究日益深入，部分技術(shù)已商業(yè)化，多座電站處于應(yīng)用示范階段［3］，海洋波浪能這種新能源已逐漸展現(xiàn)出其潛在的商業(yè)價(jià)值。

我國對(duì)海洋波浪能的研究和利用雖起步較晚，但發(fā)展很快，小型岸式波力發(fā)電技術(shù)已進(jìn)入世界先進(jìn)行列，航標(biāo)燈所用的微型波浪發(fā)電裝置已經(jīng)商品化［4－5］。但我國波浪能開發(fā)利用技術(shù)并未成熟，尚未形成產(chǎn)業(yè)，且在技術(shù)水平、應(yīng)用范圍、開發(fā)規(guī)模等方面與歐洲、美國、日本等發(fā)達(dá)國家相比仍有較大差距，我國波浪能發(fā)電距實(shí)用化尚有一定的距離。為早日突破技術(shù)瓶頸、加快技術(shù)研發(fā)，實(shí)現(xiàn)海洋波浪能的產(chǎn)業(yè)化或規(guī)?；瘧?yīng)用，有效緩解我國能源緊張狀況，亟需對(duì)我國海洋波浪能目前所取得的技術(shù)進(jìn)展、未來的技術(shù)發(fā)展方向進(jìn)行深入分析。本文利用專利分析工具，從專利類型、技術(shù)領(lǐng)域、專利分布情況及主要專利權(quán)人等方面分析海洋波浪能中國專利布局現(xiàn)狀，從專利分析角度提出了我國海洋波浪能技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議。

1 年度專利申請(qǐng)量和公開量分析我國海洋波浪能研究始于20世紀(jì)70年代，從80年代初開始對(duì)固定式和漂浮式波浪能裝置進(jìn)行基礎(chǔ)研究［6］。至2010年8月11日統(tǒng)計(jì)，已公開的海洋波浪能中國專利共計(jì)602件。圖1顯示，首次專利申請(qǐng)和公開均在1985年，1997年以前申請(qǐng)量和公開量維持較低水平，年申請(qǐng)量平均保持在6件左右，1998年后出現(xiàn)較平穩(wěn)增長，年申請(qǐng)量均在10件以上，出現(xiàn)明顯持續(xù)增長是從2004年開始的（申請(qǐng)44件），2009年為公開量高峰（106件）。由于專利從備案到公開整個(gè)流程通常需要一定的時(shí)間，近年申請(qǐng)的專利大部分還在受理程序中，基于此因素考慮，從圖1上預(yù)測(cè)，目前我國海洋波浪能領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量及公開量仍處增長態(tài)勢(shì)。

上述數(shù)據(jù)說明，我國關(guān)于波浪能的研究在1997年前并未得到足夠重視，從1998－2004年進(jìn)入技術(shù)積累和起步階段，從2005年起進(jìn)入了技術(shù)快速發(fā)展期，對(duì)應(yīng)專利量的持續(xù)增長，目前仍處技術(shù)發(fā)展期。

2 申請(qǐng)國別分析因?yàn)橹袊鴮＠暾?qǐng)不僅包括國內(nèi)申請(qǐng)人申請(qǐng)的專利，也包括國外專利申請(qǐng)人向中國所申請(qǐng)的專利，為了解海洋波浪能中國專利都由哪些國家的申請(qǐng)人所申請(qǐng)，所以對(duì)申請(qǐng)人國別進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。結(jié)果顯示，除中國外，另有美國、挪威、瑞典等18個(gè)國家的申請(qǐng)人在中國進(jìn)行了海洋波浪能專利的申請(qǐng)，其中國內(nèi)申請(qǐng)人共申請(qǐng)532件，占總量的88.4%；國外申請(qǐng)人共申請(qǐng)70件，占總量的11.6%。從以上數(shù)據(jù)可以看出，中國的波浪能技術(shù)主要靠國內(nèi)的自主研發(fā)，幾乎沒有該領(lǐng)域的技術(shù)引進(jìn)，但世界海洋能技術(shù)強(qiáng)國已經(jīng)在我國進(jìn)行了專利布局，中國海洋波浪能市場(chǎng)將成為世界海洋能技術(shù)強(qiáng)國的必爭(zhēng)之地。

3 專利類型分析經(jīng)對(duì)海洋波浪能中國專利申請(qǐng)類型及地域分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示：在中國申請(qǐng)的602件海洋波浪能專利中，其中發(fā)明專利387件（中國申請(qǐng)317件，外國申請(qǐng)70件），占總量的64.3%，實(shí)用新型215件，全部由中國申請(qǐng)，占總量的35.7%。發(fā)明專利代表了較高水平的科技創(chuàng)新，標(biāo)志技術(shù)的長期發(fā)展方向。海洋波浪能中國專利中發(fā)明專利所占比例在一半以上，顯示該領(lǐng)域的專利技術(shù)含量較高、技術(shù)密集度較大。另外，從專利所有人地域來看，中國的發(fā)明專利占整個(gè)發(fā)明專利的大部分，國外的發(fā)明專利僅70件，說明中國的波浪能技術(shù)主要靠本國的自主創(chuàng)新，但國外申請(qǐng)的全部為發(fā)明專利，技術(shù)含量相對(duì)更高。

4 PCT專利分析經(jīng)對(duì)海洋波浪能PCT國際專利總體情況及國內(nèi)外專利權(quán)人的PCT國際專利情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示：海洋波浪能中國專利中PCT國際專利的比例較低，僅為11%（共64件），且絕大部分為國外專利權(quán)人所有（57件）。國外專利權(quán)人PCT專利占其所有專利的80%以上，國內(nèi)專利權(quán)人申請(qǐng)的532件專利中，PCT專利僅有7項(xiàng)。這充分顯示了外國公司的專利國際化戰(zhàn)略，而我國的波浪能技術(shù)基本上未走出國門，主要原因：一是專利質(zhì)量比較低，難以申請(qǐng)國際專利保護(hù)；其次是國際化意識(shí)淡薄。我國波浪能研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)應(yīng)該盡快提高技術(shù)創(chuàng)新能力，而且不能一味地開放市場(chǎng)資源給國外的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，要在加緊本國專利保護(hù)的同時(shí)積極開拓國際市場(chǎng)，爭(zhēng)取更大的發(fā)展空間。

5 法律狀態(tài)分析

表1 海洋波浪能中國專利法律狀態(tài)統(tǒng)計(jì)

6 國內(nèi)各?。ㄊ校⒌貐^(qū)專利分布分析如上所述，在中國申請(qǐng)的602件海洋波浪能專利中，其中有532件是由中國申請(qǐng)人所申請(qǐng)，進(jìn)一步對(duì)這些申請(qǐng)人所屬?。ㄊ校?、地區(qū)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)其分別來自于我國31個(gè)?。ㄊ校?、地區(qū)。其中有17個(gè)?。ㄊ校┑膶＠窟_(dá)10件以上，排名前五位的是廣東、山東、北京、江蘇、浙江，所占專利總量的比例分別為：13.2%、10.3%、9.6%、8.8%、8.5%。江西、廣西、重慶等其他共14個(gè)?。ㄊ校?、地區(qū)合計(jì)申請(qǐng)72件，占專利總量的13.5%。

7 IPC技術(shù)分布統(tǒng)計(jì)根據(jù)IPC統(tǒng)計(jì)，海洋波浪能中國專利申請(qǐng)集中于IPC小類F03B（液力機(jī)械或液力發(fā)動(dòng)機(jī)，523件），F(xiàn)03G（彈力、重力、慣性或類似的發(fā)動(dòng)機(jī)，22件）及H02K（電機(jī)，20件），其中F03B所屬專利最多，約占全部專利的87%。對(duì)F03B進(jìn)行進(jìn)一步分析，結(jié)果顯示，關(guān)于波浪能利用的裝置、機(jī)械、發(fā)動(dòng)機(jī)的專利共有434件，所包含的IPC分類位置有：F03B13/14、F03B13/16、F03B13/18、F03B13/12、F03B13/20、F03B13/00，其中F03B13/14類最多，共180件，占37%。另外關(guān)于波能利用的液壓馬達(dá)、水輪機(jī)的專利共40件（IPC分類F03B13/22），關(guān)于波能利用的空氣渦輪機(jī)的專利共18件（IPC分類F03B13/24）。

8 申請(qǐng)（專利權(quán)）人分析

8.1 申請(qǐng)人類別構(gòu)成分析

表2 海洋波浪能中國專利申請(qǐng)人類別統(tǒng)計(jì)表

8.2 申請(qǐng)人構(gòu)成分析

圖2為海洋波浪能中國專利前20名申請(qǐng)人構(gòu)成圖（圖中所示比例為單個(gè)申請(qǐng)人申請(qǐng)量占此20名申請(qǐng)人申請(qǐng)總量比），除12名個(gè)人外，共有8家單位，包括院校、科研院所及公司，按排名次序分別是中國科學(xué)院廣州能源研究所（22件）、浙江大學(xué)（9件）、中國科學(xué)院電工研究所（7件）、東南大學(xué)（5件）、中國人民解放軍國防科學(xué)技術(shù)大學(xué)（5件）、武漢舒居科技有限公司（4件）、瑞典海上能源公司（4件）、北京三維正基科技有限公司（4件），其中瑞典海上能源公司為外資公司，其余7家均為我國內(nèi)地院校、研究所及公司，說明中國的波浪能技術(shù)除個(gè)人研究外主要還是靠國內(nèi)院校、科研院所及公司的自主研發(fā)。

8.3 重點(diǎn)申請(qǐng)人分析8.3.1 中國科學(xué)院廣州能源研究所

中國科學(xué)院廣州能源研究所在波浪能研究上處于國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)水平，目前共擁有22項(xiàng)專利，居國內(nèi)各申請(qǐng)人之首。該所研制了多種型號(hào)（10～450W）的航標(biāo)燈用波力發(fā)電裝置，經(jīng)多次改進(jìn)，目前已累計(jì)生產(chǎn)700多臺(tái)用于中國沿海的航標(biāo)燈上，研制出的40W漂浮式后彎管型浮標(biāo)發(fā)電裝置出口到日本，處于國際領(lǐng)先水平［7］。

8.3.2 浙江大學(xué)

浙江大學(xué)共擁有9項(xiàng)波能裝置的專利，包括發(fā)電裝置、波能轉(zhuǎn)換裝置、波能吸收裝置，是于2004-2009年期間申請(qǐng)的。

8.3.3 中國科學(xué)院電工研究所

中國科學(xué)院電工研究所共擁有7項(xiàng)波浪能方面的專利，全部是關(guān)于發(fā)電方面的，包括波浪發(fā)電機(jī)、波浪能發(fā)電單元、磁流體發(fā)電浮管、波浪能直接發(fā)電裝置。

9 技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展建議針對(duì)以上分析，對(duì)我國海洋波浪能技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出以下建議。

9.1 國家政策支持，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)入海洋波浪能領(lǐng)域目前，我國介入海洋波浪能研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)太少，除個(gè)人申請(qǐng)的專利外，主要是大專院校和科研單位在進(jìn)行該領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)。我國應(yīng)有相應(yīng)的政策支持，加大對(duì)海洋波浪能開發(fā)利用方面的投入力度，建立海洋能研發(fā)試驗(yàn)平臺(tái)和綜合示范工程，引導(dǎo)更多的企業(yè)進(jìn)入海洋波浪能領(lǐng)域，以推動(dòng)在該領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展。趁國外主要廠商尚未占領(lǐng)我國市場(chǎng)之際，及早進(jìn)入該領(lǐng)域的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

9.2 開展產(chǎn)學(xué)研合作，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化技術(shù)的研究

在國內(nèi)申請(qǐng)中，雖然專利數(shù)量不少，但質(zhì)量不高，除個(gè)人申請(qǐng)外，大專院校和科研單位占據(jù)了主體地位，與企業(yè)合作不多，導(dǎo)致無法將技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而推動(dòng)技術(shù)的進(jìn)一步創(chuàng)新。因此國內(nèi)企業(yè)與大專院校和科研單位應(yīng)加強(qiáng)交流合作，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化技術(shù)的研究，積極跟蹤國外領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)發(fā)展，進(jìn)一步突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸。

9.3 實(shí)施人才戰(zhàn)略，引進(jìn)核心技術(shù)和人才我國的波浪能技術(shù)主要靠國內(nèi)的自主創(chuàng)新，幾乎沒有該領(lǐng)域的技術(shù)引進(jìn)。美國CHI公司證明，引進(jìn)核心發(fā)明人是企業(yè)最成功的專利戰(zhàn)略。國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、大專院校及企業(yè)要與國外企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)、人才培養(yǎng)等方面加強(qiáng)交流與合作，培養(yǎng)具有世界先進(jìn)水平的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，以不斷提高我國的自主創(chuàng)新能力。

9.4 積極運(yùn)用PCT申請(qǐng)國際專利保護(hù)海洋波浪能在中國仍屬新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展前景看好。在國外主要公司尚未在中國進(jìn)行專利技術(shù)保護(hù)之時(shí)，對(duì)中國研發(fā)機(jī)構(gòu)及企業(yè)而言，是加快海洋波浪能研發(fā)的最好時(shí)機(jī)，不僅要加快布局國內(nèi)專利保護(hù)范圍，而且要爭(zhēng)取走出國門，將視野放大到全球范圍，積極運(yùn)用PCT申請(qǐng)國際專利保護(hù)。

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