基于專利數據分析的高校技術創新能力研究

〔摘要〕專利是高校技術實力的客觀反映。目前，多數人從專利信息分析的角度對高校科技創新能力的研究僅限于從專利申請數量及授權量等定量分析層面，本文則從合作研究、有效專利年齡等方面結合專利數量對高校創新能力給予相對全面的評價研究，同時驗證了僅僅從數量角度對高校科研院所的科技創新能力進行評價有失偏頗。

〔關鍵詞〕專利分析；有效專利；合作研究；科技創新

DOI：10.3969／j.issn.1008－0821.2011.09.039

〔中圖分類號〕G306 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2011）09－0165－04

收稿日期：2011－06－27

作者簡介：應 璇（1986－），女，碩士研究生，研究方向：專利研究方法。

孫濟應（1952－），男，副館長，博士生導師，研究方向：圖書，發表論文數篇。

Research of High-Tech InnovationBased on Patent Data Analysis

Ying Xuan Sun Jiqing

（East China University Science and Tecnology，Shanghai 200237，China）

〔Abstract〕Patent is an objective reflection of the High-Tech innovation.Currently，the research of High-Tech innovation based on patent is limited to the amount ofpatent applications and granted.But in this article we choose some other indicators such as the cooperative research and the age of valid patent.Then we verified the insignificance of only using the amount indicators to evaluate High-Tech innovation.

〔Key words〕patent analysisvalid patentcooperative researchHigh-Tech innovation

隨著科學技術的快速發展，全球范圍內專利申請數量快速增加，海量的專利數據和專利信息使得學者和政策制定者們越來越依靠專利指標來分析技術變化的速度和趨勢。

研究相關文獻后發現，一方面雖然現階段專利分析的定量指標較多，不同的指標從不同的角度揭示著專利信息。但目前絕大多數學者對科技創新能力指標的專利分析研究還都停留在簡單的專利數量相關指標層面，未有較深入的分析研究。由于專利的質量差異，每一個專利的價值不同，僅看專利數量，并不能全面反映一個機構的創新能力。數量的方式是不全面的。另一方面，國內外學者關于高校技術創新能力的研究作了大量的探討，但是目前尚未發現專門針對科研能力測度特色的專利分析方法體系。因而，本文力圖從全面的專利分析角度建立高校技術創新能力的評價方法。

1 評價方法專利產出，實際上可以看成是技術創新能力的具體綜合反映，在某種意義上，它也間接體現了投入指標和環境指標的作用。因此，它最能從本質上揭示技術創新的能力。就技術實力和技術競爭優勢而言，專利實際包含或者基本包含了產品和工藝創新的成果與內涵，可用它來測度技術創新能力。專利的數量指標和質量內涵能夠很好地揭示其技術創新的能力。

本文針對高校技術創新能力的評價研究，主要是對專利數據進行統計分析。但傳統意義上僅僅從專利的申請量和授權量等相關指數對高校技術創新力進行評價不同，引入了數量與質量二方面指標。從專利的數量上來說，高校的專利產出、數量隨時間的變化、專利申請率、授權率等指標；從專利質量出發的考察因素，提出了產學合作研究量以及有權專利年齡等指標（見圖1）。具體分為以下幾個方面：

1.1 專利分析指標我國的專利共分3種類型，即發明專利、實用新型和外觀設計。發明專利是指產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案，可以形成具有自主知識產權的產品，因此發明最能代表創新水平。實用新型是指對產品的形狀、構造或者它們的結合所提出的適合于實用的新的技術方案。外觀設計是指產品的形狀、圖案、色彩或者結合所做出的富有美感并適合于工業上應用的新設計。一般來說，實用新型和外觀設計專利較發明專利的創新程度低。本文主要分析發明專利，兼顧部分實用新型專利。

1.1.1 專利量

專利量指一段時間內各技術領域、各高校申請和獲得授權的專利數量，即專利的申請量和專利的授權量，它是一個普遍應用的基礎指標。應用專利數量指標可以比較不同高校在不同時期、不同領域的技術研發活動情況。而專利增長率則是專利數量增長隨時間變化的百分率。它一般可分為技術領域的專利增長率、機構／地區專利增長率、各個技術領域的機構／地區專利增長率等。本文揭示不同高校不同時間區間的專利數量的變化情況，以說明技術研發能力隨時間的變化情況。

1.1.2 授權率

專利授權率是指被授權專利的數量占專利申請總量的比例。由于只有獲得授權的專利才具有新穎性、實用性、創造性，因此授權量及授權率的大小能夠更真實地反映專利技術的創新價值。與以高校為申請人的專利授權，能較好地判斷高校的技術創新水平。

1.2 產學合作申請產學研合作是創新的重要源泉之一。高校是我國科技創新體系的重要組成部分，擁有大批的高科技人才和大量的高水平科研成果。但目前高校專利成果的轉化率并不高，所以加強產學研合作，充分發揮優勢互補、資源共享優勢，是高校專利成果轉化最為有效的一種途徑，也是促進高校科研的有效動力。產學合作申請的專利由于有企業的參與，技術創新應用轉化效率更高，并在我國技術創新上具有很大的貢獻力。正因為如此，產學合作申請的專利相比于高校單獨申請的專利更具有應用前景，在質量上也可以說更有價值，也是作為研究高校技術創新能力的一個重要指標。

1.3 有效專利專利法第四十二條規定：自申請日起，發明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為10年。專利權人應當自被授予專利權的當年開始繳納年費以維持專利權，否則專利權會在期限屆滿前失效。維持時間越長的專利，通常是技術價值和經濟價值也越高，我們通常所說的核心專利包含這類專利。本文把截至2010年12月已授權并持續繳納年費的含權專利稱為有效專利。

與申請量和授權量相比，有效專利的數量更能體現專利的水平，更能反映其核心競爭力。發明專利的有效狀況可以體現專利技術的運用情況和市場價值。2007年，有效專利被納入《2006年國家知識產權局專利統計年報》；2009年，有效專利作為衡量專利水平的新指標首次列入國民經濟和社會發展統計公報。鑒于此，從有效專利的角度對高校的專利狀況進行分析更能體現高校的技術創新能力。

1.4 專利存活率與有效專利平均年齡本文選取專利存活率和有效專利平均年齡是對高校有效發明專利比例作為分析指標，是相對評價值，能較好反映高校的專利申請質量。專利存活率是有效專利存量占專利授權量的比值。由于維持專利權需要繳納專利年費，一般來說專利權人只會對有價值的專利續費，因此該指標可在一定程度上衡量專利的重要性和技術水平。同樣，技術含量高的專利會帶來較高效益，也會具備較長的年齡，這是一般指標所無法體現的。本文的有效專利平均年齡是由有效專利數量和申請距今時間的加權平均值計算而來。它能準確和全面地反映出高校的累積創新能力，有助于對科研能力的考察從靜態拓展到動態的過程中。

2 案例分析——以理工大學為例

2.1 研究對象依據近三年（2008年、2009年以及2010年）中國大學排行榜，選取前100名中均出現的理工大學共計6所，以期比較全面地了解理工類高校近年來的科技創新能力。由于武漢理工大學創辦于2000年，相比于其他5所理工大學專利申請年份少，故排除在外。所以研究對象確定為：北京理工大學、大連理工大學、華東理工大學、華南理工大學以及南京理工大學。

2.2 數據來源數據主要通過中國國家知識產權局網站、中國專利信息中心網站進行查詢，同時借助soopat專利數據庫。可獲取的數據自1985－2010年。考慮到大部分的發明專利具有18個月的審查期，近兩年內的專利數據并不完整，因此研究授權和有效專利時排除2009年和2010年的專利數據。同時，又由于早期中國專利制度尚不完善，數據不能準確反映該年的真實科研創新水平，因此基本采用1995年后的專利數據為研究對象。

2.3 數據分析2.3.1 專利量分析

圖2為5所理工大學從1995－2009年的專利申請量變化情況。從圖中可以看出，1995-2002年高校專利申請量沒有太大的變化，大致徘徊在0～100的范圍內；從2003年開始專利申請量明顯有所增加。其中以華南理工大學數量最多，增幅最大；其次是大連理工大學和華東理工大學。同時，從圖2不難看出，北京理工大學的專利申請量大幅增長開始于2005年。而其他4所高校的專利數量在2007年和2008年之間產生了第二次飛躍。

反映了我國的理工類院校在近五年時間內的專利能力快速提高，專利工作已呈現出良好的快速發展勢頭。

發明專利授權率排名結果為華南理工、大連理工、華東理工、南京理工、北京理工。具體數量見表1：

表1 發明專利授權率

這組數據也可以反映出專利的申請量的增長并不能完全反映技術創新能力的同步提高。

2.3.2 產學合作研究分析

本研究參考相關學者的方法，采取對聯合申報的專利申請人字段進行識別的方式，對2000－2009年間企業和高校（產學）的合作研究進行統計（如表2所示）。表2 產學合作研究專利數

圖3為產學合作研究年變化量，由圖中可見，雖然在2009年華南理工大學的產學合作研究數量很高，但華東理工大學從2004年開始就一直處于領先地位。

2.3.3 有效專利

存活率見表3。

表3 專利存活率

表4顯示為將5所高校的有效專利按申請日所在時間段的分布，其年齡為距2010年的年限。在有效發明專利中，1歲即申請于2009年1月1日－2009年12月31日之間的專利，以此類推。

平均年齡的計算如下：



表4 有效專利年齡

2.3.4 結果比較

依據簡單賦值疊加方法對上述結果進行統計，每一項排名第1位的學校賦值5分，第2位4分，以此類推，第5位的學校賦值1分，最終統計結果取疊加值。

本文將所得的結果與僅從專利量入手評價的方案相比較，詳見表5。其中方案一為僅使用專利申請量、授權量、有效專利存貨量的指標評價的結果，方案二為添加了有權專利年齡和產學合作研究等指標的評價結果。從數據統計可以發現，兩種方案的結果截然不同。本文所提出的有效專利存活年齡以及產學合作研究申請專利數量等專利質量指標在評價高校的技術創新能力的評價中也是十分重要的因素。

表5 結果對比

3 結 論從以上案例分析我們可以看出，專利數量和專利質量是專利評價的二個重要方面，不可或缺。為從專利角度全面評價高校的技術創新能力，我們在數量指標基礎上，增添了部分質量指標，并在表5中對二種評價方法作了對比。僅對專利量與授權率等數量指標的排序，華南理工大學位列第一。如果加入質量指標，排序就有所改變華東理工大學位列第一。這就很有力地說明，數量與質量處于二個不同的狀態。單從專利數量的角度并不能真正反映高校的技術創新能力，只有同時從數量與質量二個角度評價，才能更合理評價高校技術創新能力。

參考文獻

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