基于高新技術(shù)擴(kuò)散視角的產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理研究

摘要：高新技術(shù)的擴(kuò)散建立在高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的基礎(chǔ)之上，它包括高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和高新技術(shù)的溢出兩個(gè)方面。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力，其趨利性引發(fā)的跨地域技術(shù)擴(kuò)散已成為地方產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)業(yè)集群形成發(fā)展的中堅(jiān)力量。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)；技術(shù)擴(kuò)散；產(chǎn)業(yè)集群

中圖分類號(hào)：F062.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2011）0８-0044-0４

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化的背景下，高新技術(shù)擴(kuò)散與流動(dòng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力日益凸現(xiàn)，高新技術(shù)的擴(kuò)散是區(qū)域間經(jīng)濟(jì)交流的主要途徑，也是技術(shù)再創(chuàng)新的動(dòng)力來源[1]。全球范圍內(nèi)，高新技術(shù)的擴(kuò)散已受到許多國家的重視，其中，美國政府把加強(qiáng)技術(shù)擴(kuò)散作為提高產(chǎn)業(yè)競爭力的一項(xiàng)主要措施。自20世紀(jì)80年代起，美國先后頒布了二十多部與技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的法律法規(guī)，完善轉(zhuǎn)移體系和法律保障[2]。

目前，國內(nèi)外有許多學(xué)者從技術(shù)角度去研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群形成的原因。如日本學(xué)者安藤睛彥[3]從技術(shù)角度研究了硅谷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的形成：由于技術(shù)溢出的特點(diǎn)（主要包括同行業(yè)企業(yè)及相關(guān)企業(yè)的模仿學(xué)習(xí)、人才在企業(yè)間的流動(dòng)），使得硅谷高新技術(shù)電子信息產(chǎn)業(yè)集群形成且規(guī)模越來越大。但它同時(shí)肯定了一點(diǎn)：隨著集群規(guī)模的擴(kuò)大，群內(nèi)幾乎不存在壟斷或寡頭利潤。李恒[4]認(rèn)為：由于技術(shù)的外在性特征，技術(shù)傳播和知識(shí)外溢對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯性作用，加之技術(shù)傳播和知識(shí)外溢又具有較強(qiáng)的空間局限性，從而使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在集聚的特征。

一、高新技術(shù)擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制

從廣義上講，高新技術(shù)的擴(kuò)散分為兩個(gè)方面：（1）技術(shù)轉(zhuǎn)移。高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移是指由于技術(shù)擁有者的需要而進(jìn)行的有意識(shí)的行為，如出于產(chǎn)品拓展市場的需要、跨區(qū)域投資的需要。（2）技術(shù)溢出。無論技術(shù)的擁有者是否愿意，這種溢出行為都會(huì)產(chǎn)生，比如，同行業(yè)競爭者和相關(guān)企業(yè)對技術(shù)的模仿、學(xué)習(xí)和改善利用。

高新技術(shù)研發(fā)具有的經(jīng)歷時(shí)間長和人力財(cái)力投入大的特性，導(dǎo)致高新技術(shù)研發(fā)一旦成功，將具有較強(qiáng)的壟斷性。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，這種壟斷性則體現(xiàn)在：技術(shù)擁有者在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過程中能獲得高收益。

然而，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過程中，同行業(yè)競爭者基于對利益和市場的追求，會(huì)主動(dòng)對技術(shù)進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)，或者高新技術(shù)企業(yè)出于本身產(chǎn)品銷售的需要，宣傳介紹自己的產(chǎn)品而向外界提供的有關(guān)信息知識(shí)，如產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)、技術(shù)規(guī)范、操作說明、注意事項(xiàng)等，勞動(dòng)力在企業(yè)間進(jìn)行轉(zhuǎn)移[5]-[6]，高新技術(shù)往往會(huì)有意或無意產(chǎn)生擴(kuò)散，即為高新技術(shù)的外溢。

一旦高新技術(shù)的被動(dòng)擴(kuò)散已經(jīng)產(chǎn)生，技術(shù)擁有者的這種壟斷地位將會(huì)隨著高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程逐漸消失。但是由于技術(shù)被動(dòng)擴(kuò)散存在的地域性限制和時(shí)滯性，這種技術(shù)仍然還存在相對壟斷性（即相對于本地區(qū)或本國以外的其他地區(qū)或國家而言，高新技術(shù)一旦進(jìn)入仍然存在著壟斷的地位）。

技術(shù)作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的一種資本，它在產(chǎn)業(yè)化的過程中同其他形式資本一樣，同樣存在著趨利性，這種趨利性表現(xiàn)在：一旦高新技術(shù)在研發(fā)地逐漸失去壟斷地位后，技術(shù)擁有者為了能夠繼續(xù)保持壟斷地位以獲得高額利潤，將會(huì)利用任何有利途徑來保持自己原有的地位，如技術(shù)擁有者將會(huì)采取技術(shù)的主動(dòng)擴(kuò)散，即技術(shù)的轉(zhuǎn)移來保持自己的相對壟斷地位；同時(shí)，高新技術(shù)所有者理性“經(jīng)濟(jì)人”的特性也會(huì)驅(qū)使其將技術(shù)轉(zhuǎn)移到利潤率更高的國家或地區(qū)?？傮w上來看，這種技術(shù)擁有者對壟斷收益的追求是導(dǎo)致高新技術(shù)向外擴(kuò)散的動(dòng)力源泉。

二、高新技術(shù)擴(kuò)散的條件

基于高新技術(shù)擴(kuò)散視角下的產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展，意味著高新技術(shù)成功擴(kuò)散是其形成的先決條件。事物形成與發(fā)展所具有的條件性和相對性，決定了高新技術(shù)在擴(kuò)散過程中必須滿足高新技術(shù)擴(kuò)散所具備的條件。

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移的條件

現(xiàn)實(shí)的高新技術(shù)轉(zhuǎn)移可以分為兩類：第一類為高新技術(shù)的跨地區(qū)轉(zhuǎn)移；第二類則為高新技術(shù)的跨國轉(zhuǎn)移。高新技術(shù)跨地區(qū)轉(zhuǎn)移的條件相對比較簡單，往往更多考慮的是生產(chǎn)成本的高低給企業(yè)帶來的收益。而高新技術(shù)擁有者在采取技術(shù)跨國轉(zhuǎn)移的策略時(shí)，主要考慮的是技術(shù)轉(zhuǎn)移后帶來的壟斷利益，這種收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于生產(chǎn)成本的差異帶來的收益。以下內(nèi)容主要研究高新技術(shù)跨國轉(zhuǎn)移應(yīng)滿足的條件。

在對高新技術(shù)轉(zhuǎn)移的條件進(jìn)行研究時(shí)，為便于研究，我們忽略周圍環(huán)境等影響因素，從微觀“理性經(jīng)濟(jì)人”角度入手，可以得到：技術(shù)擁有者在高新技術(shù)轉(zhuǎn)移前后進(jìn)行對比時(shí)，往往會(huì)以公司或企業(yè)經(jīng)營資產(chǎn)收益現(xiàn)值為標(biāo)準(zhǔn)，衡量是否做出技術(shù)轉(zhuǎn)移的決策。一般來說，對于轉(zhuǎn)移后的企業(yè)效益由市場調(diào)查研究人員根據(jù)國家或地區(qū)市場調(diào)查結(jié)果模擬確定，研究時(shí)，我們把這種調(diào)查結(jié)果看作現(xiàn)實(shí)值（而這種方法也是現(xiàn)實(shí)中許多跨國企業(yè)公司投資戰(zhàn)略的依據(jù)），為簡化起見，文中對技術(shù)擴(kuò)散的條件只考慮企業(yè)決策者以收益為重，這和現(xiàn)實(shí)是相符合的。那么，對于高新技術(shù)轉(zhuǎn)移的條件，可以用公司或企業(yè)在技術(shù)原產(chǎn)地和技術(shù)轉(zhuǎn)移地的收益現(xiàn)值公式來進(jìn)行比較確定，即：Pi=Ri/（1+re）t+V/（1+re）n；其中i、e=A，B；模型中A、B分別代表高新技術(shù)的原產(chǎn)地和轉(zhuǎn)移地；r為市場利率，R、V分別為企業(yè)年經(jīng)營效益和企業(yè)報(bào)廢資產(chǎn)價(jià)值；n為企業(yè)經(jīng)營的年限。根據(jù)模型可以得到：Ri/（1+re）t為企業(yè)在經(jīng)營全過程中的收益現(xiàn)值；V/（1+r）n則為企業(yè)的生產(chǎn)資料，只要滿足PA＜PB，那么高新技術(shù)擁有者會(huì)采取技術(shù)轉(zhuǎn)移的策略。假定兩地企業(yè)經(jīng)營壽命n相同，企業(yè)報(bào)廢資產(chǎn)剩余價(jià)值V相等，那么決定PA和PB的大小則主要在于企業(yè)生產(chǎn)投入的收益R和兩國的市場利率r值。從長期角度看，由于V值相對較小，同時(shí)與利率r趨同，因此可以假定V/（1+rA）n等于V/（1+rB）n。因此決定高新技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素則為Ri/（1+re）t，即兩地企業(yè)經(jīng)營收益現(xiàn)值的大小，所以當(dāng)滿足RB/（1+rB）t>RA/（1+rA）t時(shí)，高新技術(shù)擁有者往往會(huì)采取高新技術(shù)轉(zhuǎn)移的策略。其實(shí)，由于轉(zhuǎn)移后高新技術(shù)擁有者處于相對壟斷的地位，而只要滿足上述條件，現(xiàn)實(shí)中往往是以RB/（1+rB）t>>RA/（1+rA）t的形式存在。

（二）技術(shù)溢出的條件

對于高新技術(shù)的溢出，其產(chǎn)生的首要條件是高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、高新技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)流通，這是高新技術(shù)溢出的源泉。

從技術(shù)吸收者的角度來看，技術(shù)吸收方吸收相關(guān)技術(shù)的能力決定了高新技術(shù)能否溢出以及溢出的程度。而這種能力包括多個(gè)方面，主要可以歸納為以下四個(gè)要素：R＆D投入、人力資本存量、原有的技術(shù)水平以及技術(shù)結(jié)構(gòu)。用圖1可以表示為：

內(nèi)生增長理論和實(shí)證研究表明，產(chǎn)業(yè)部門研發(fā)具有雙重性：它不僅直接促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)也增強(qiáng)了對擴(kuò)散技術(shù)的吸收和學(xué)習(xí)。因此，一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門只有具備一定的研發(fā)能力，才能吸收技術(shù)擴(kuò)散帶來的技術(shù)、知識(shí)。如果缺乏足夠的研發(fā)能力，則可能妨礙其對擴(kuò)散技術(shù)的學(xué)習(xí)、模仿和吸收。

技術(shù)本身作為一種知識(shí)，而人是知識(shí)的載體，知識(shí)只有通過人們對它的應(yīng)用才能體現(xiàn)出價(jià)值來，因此吸收方擁有經(jīng)過良好訓(xùn)練的人力資本是技術(shù)吸收能力的核心因素[7]。

原有的技術(shù)水平以及技術(shù)結(jié)構(gòu)主要包括技術(shù)應(yīng)用者的應(yīng)用目標(biāo)結(jié)構(gòu)、模仿能力和創(chuàng)新模仿本質(zhì)的耦合程度[8]。技術(shù)接受方的原有技術(shù)水平與技術(shù)溢出方技術(shù)水平垂直差較大的話，會(huì)影響技術(shù)吸收方的接受能力；同時(shí)，原有技術(shù)水平如果技術(shù)吸收者的技術(shù)應(yīng)用結(jié)構(gòu)與技術(shù)擁有者的技術(shù)結(jié)構(gòu)存在很大差別，那么它將在很大程度上影響甚至阻止技術(shù)吸收者對高新技術(shù)的吸收。

三、高新技術(shù)擴(kuò)散下的產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理

（一）高新技術(shù)擴(kuò)散下產(chǎn)業(yè)集群形成流程

傳統(tǒng)的集群理論將產(chǎn)業(yè)集群分為兩種：即原創(chuàng)型集群和嵌入型集群[9]。著名的硅谷高新電子信息集群、波士頓128號(hào)公路等屬于典型的原創(chuàng)型集群，但其均基于高新技術(shù)的擴(kuò)散而形成（硅谷、波士頓128號(hào)公路等集群形成的原因主要是基于高新技術(shù)的溢出）；而嵌入型產(chǎn)業(yè)集群則主要是以跨國集團(tuán)的投資而形成的，高新技術(shù)作為許多跨國集團(tuán)進(jìn)行投資的主要手段，隨著全球化進(jìn)程的加快，一旦高新技術(shù)滿足擴(kuò)散條件，因技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出形成的嵌入型產(chǎn)業(yè)集群將會(huì)在世界范圍內(nèi)蔓延。雖然這種技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)具有偶然性[10]，但在國內(nèi)，高新技術(shù)擴(kuò)散下形成的產(chǎn)業(yè)集群，已經(jīng)成為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群主要的一種形成形式：如從早期的小汽車生產(chǎn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散到現(xiàn)在的高新電子信息技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散。

目前，國內(nèi)從技術(shù)擴(kuò)散角度來研究產(chǎn)業(yè)集群形成的學(xué)者相對較少，而技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)對集群形成本身有著不容忽視的重要性，也是國內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要因素。因此，從高新技術(shù)擴(kuò)散的視角下來研究產(chǎn)業(yè)集群的形成發(fā)展機(jī)理具有現(xiàn)實(shí)意義?；诟咝录夹g(shù)擴(kuò)散的視角，可以構(gòu)建以下高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群形成結(jié)構(gòu)流程圖（見圖2）。

（二）高新技術(shù)擴(kuò)散下產(chǎn)業(yè)集群流程分析

1. 高新技術(shù)轉(zhuǎn)移階段。此階段是基于技術(shù)擴(kuò)散視角下集群形成的必要基礎(chǔ)。高新技術(shù)原創(chuàng)企業(yè)在原創(chuàng)地做出技術(shù)轉(zhuǎn)移的決策，主要是由于技術(shù)原創(chuàng)地同行業(yè)企業(yè)已擁有同樣的或相當(dāng)?shù)募夹g(shù)，因此，技術(shù)原創(chuàng)企業(yè)為了保持以前擁有的技術(shù)壟斷地位，同時(shí)為了避免高昂的出口費(fèi)用以及貿(mào)易壁壘，開拓產(chǎn)品市場以獲得更多收益而采取技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

一般來說，在技術(shù)原創(chuàng)地的同行業(yè)企業(yè)或相關(guān)企業(yè)，雖然與高新技術(shù)原創(chuàng)企業(yè)擁有同樣或相當(dāng)?shù)募夹g(shù)水平和產(chǎn)品生產(chǎn)能力，但是由于其吸收技術(shù)的時(shí)間短，企業(yè)尚不成規(guī)模，沒有足夠的資金來支持企業(yè)的新建和技術(shù)轉(zhuǎn)移，而技術(shù)與原創(chuàng)企業(yè)經(jīng)過長時(shí)間獲得壟斷收益，已經(jīng)具備足夠的經(jīng)濟(jì)能力來開拓市場。

2. 新企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的形成階段。高新技術(shù)轉(zhuǎn)移后至新企業(yè)的建立，還需要有資本、勞動(dòng)力等要素以及一些為企業(yè)提供必要服務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)的支持。通常情況下，企業(yè)在新建時(shí)，其本身會(huì)通過相關(guān)媒介向外界發(fā)布信息，邀請相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的入駐。同樣，政府在其中擔(dān)任重要角色，不容忽視。出于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，政府會(huì)極力引進(jìn)新技術(shù)，建造地方基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施，如在技術(shù)力量較強(qiáng)、人力資源豐富、自然環(huán)境優(yōu)雅的地方規(guī)劃出一定的范圍，政府負(fù)責(zé)整體設(shè)計(jì)，逐步完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對本地及引進(jìn)的企業(yè)實(shí)行優(yōu)惠政策，吸引高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移入駐，為集群的形成奠定基礎(chǔ)。

3. 技術(shù)的溢出、企業(yè)集聚階段。技術(shù)溢出導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)集聚主要是由于高新技術(shù)的未標(biāo)準(zhǔn)化，而且知識(shí)也存在較大的緘默和黏著性，其信息往往不具有單獨(dú)的含義，也難以進(jìn)行編碼，這種知識(shí)的傳遞隨距離的增加其邊際成本會(huì)快速遞增，具有很強(qiáng)的空間局限性，從而促使企業(yè)在技術(shù)溢出主體周圍集聚。高新技術(shù)的溢出與企業(yè)集聚是同時(shí)發(fā)生的，但是，在此階段，兩種現(xiàn)象的主體和位置不同，技術(shù)溢出的主體是高新技術(shù)企業(yè)，而吸收主體則是轉(zhuǎn)移地的新建或原有企業(yè)；高新技術(shù)企業(yè)處于核心地位，其他企業(yè)則為從屬地位。另外，企業(yè)的集聚將會(huì)受到高新技術(shù)溢出的程度和其本身吸收能力的不同影響。同時(shí)，政府和一些中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在此階段發(fā)揮著重要作用，如政府對集聚企業(yè)的優(yōu)惠政策、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的貸款和技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的必要技術(shù)支持，也能加快技術(shù)溢出和企業(yè)集聚的速度。

4. 集群的形成與發(fā)展階段。從本質(zhì)上來講，大量企業(yè)的集聚屬于產(chǎn)業(yè)集群的雛形，隨著時(shí)間的推移才能變得更完善。在集群的形成與發(fā)展階段，其主要?jiǎng)恿κ怯捎谌簝?nèi)企業(yè)間的互動(dòng)關(guān)系產(chǎn)生的，這種動(dòng)力主要包括：企業(yè)間的競合關(guān)系、相互學(xué)習(xí)以及企業(yè)間的協(xié)同效應(yīng)。這種互動(dòng)關(guān)系吸引大量的新企業(yè)進(jìn)入集群，同時(shí)也會(huì)有大量的企業(yè)被集群淘汰，在宏觀上處于一個(gè)動(dòng)態(tài)平衡的發(fā)展過程。具體來說，核心企業(yè)為保持自己的核心地位而主動(dòng)學(xué)習(xí)、創(chuàng)新，從而向前發(fā)展；而其他企業(yè)為保持或縮小與核心企業(yè)之間的距離，主動(dòng)模仿創(chuàng)新、改造再創(chuàng)新，從而從整體上推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展[11]。

四、結(jié)論

事物的形成與發(fā)展是多種因素共同作用的結(jié)果。從基于技術(shù)擴(kuò)散的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展過程來看，高新技術(shù)的擴(kuò)散是集群形成的主要因素，另外還需要大量的資本和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境的支持（其中，企業(yè)內(nèi)部環(huán)境主要指企業(yè)所有者的戰(zhàn)略高度、企業(yè)內(nèi)部原有的創(chuàng)新文化、員工的素質(zhì)和意識(shí)等）。同時(shí)，這種資本和外部環(huán)境因素在一定程度上也決定了集群形成與發(fā)展周期的長短，一般來說，充足的資本和良好的外部環(huán)境能夠促進(jìn)集群的快速生成和發(fā)展。

同時(shí)，從國內(nèi)外現(xiàn)實(shí)的情況以及上述結(jié)構(gòu)流程圖來看，政府是集群形成與發(fā)展最重要的外部因素。高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移與溢出、企業(yè)的集聚都與政府的作用息息相關(guān)，政府為高新技術(shù)轉(zhuǎn)移企業(yè)、其他相關(guān)集聚企業(yè)提供的優(yōu)惠產(chǎn)業(yè)政策（如優(yōu)惠的稅收政策、財(cái)政補(bǔ)貼等以及政府擔(dān)保的企業(yè)貸款）和良好的基礎(chǔ)設(shè)施（主要包括良好的政府服務(wù)機(jī)構(gòu)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)、良好的交通設(shè)施和生活設(shè)施）是企業(yè)扎根、發(fā)展的基本動(dòng)力；政府以及以政府為主的其他相關(guān)服務(wù)型中介機(jī)構(gòu)通過政策引導(dǎo)、有效調(diào)控和創(chuàng)造需求等措施，為企業(yè)營造良好的市場環(huán)境，并為企業(yè)的生產(chǎn)與銷售提供一定的保障。

在高新技術(shù)擴(kuò)散條件下產(chǎn)業(yè)集群形成過程中，技術(shù)溢出為產(chǎn)業(yè)集聚提供了動(dòng)力，而技術(shù)溢出的程度受到技術(shù)吸收者多方面因素的影響，一些企業(yè)往往不了解自身的技術(shù)水平和技術(shù)結(jié)構(gòu)等，在對技術(shù)的學(xué)習(xí)與改善過程中無法與自身的生產(chǎn)相結(jié)合，形成技術(shù)吸收誤區(qū)而導(dǎo)致虧損甚至倒閉，這需要政府的正確引導(dǎo)和給予一定的技術(shù)支持，以保證企業(yè)集群的健康發(fā)展。

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責(zé)任編輯、校對：焦世玲

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