內蒙古新型工業(yè)化進程測度與評價

　　摘要：新型工業(yè)化戰(zhàn)略是黨中央、國務院總結國內外工業(yè)化經(jīng)驗教訓基礎上，順應世界經(jīng)濟科技發(fā)展趨勢，充分考慮我國國情做出的重大戰(zhàn)略決策，有著新的內涵和現(xiàn)實指導意義，也是新世紀我國經(jīng)濟和社會發(fā)展指導方針的總概括。近年來，內蒙古工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化進程不斷加快，2002年以來地區(qū)生產(chǎn)總值連續(xù)8年保持全國第一。內蒙古自治區(qū)是我國的資源大區(qū)和生態(tài)大區(qū)，走新型工業(yè)化道路對于加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式意義重大。本文在借鑒現(xiàn)有新型工業(yè)化進程測度研究成果基礎上，構建了內蒙古新型工業(yè)化測度指標體系，運用內蒙古第二次經(jīng)濟普查相關數(shù)據(jù)，對內蒙古新型工業(yè)化進程進行了測度與評價。
　　關鍵詞：內蒙古；新型工業(yè)化；戰(zhàn)略決策
　　中圖分類號：F207；F427
　　
　　一、新型工業(yè)化指標體系研究述評
　　
　　當前，理論界雖然對新型工業(yè)化內涵還有著不同的理解，但是都對新型工業(yè)化有著以下四個方面的共同認識：一是新型工業(yè)化是以信息化帶動工業(yè)化的工業(yè)化；二是新型工業(yè)化是以科技進步為動力，以提高經(jīng)濟效益和競爭力為中心的工業(yè)化；三是新型工業(yè)化是能夠實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的工業(yè)化；四是新型工業(yè)化是能夠充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢的工業(yè)化。新型工業(yè)化指標體系研究方面，史清琪等在《中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》中提出了以人均GDP、產(chǎn)業(yè)結構、就業(yè)結構、消費結構、外貿結構、技術貢獻率等6個指標衡量新型工業(yè)化進程。
　　任方才（2003）提出設置新型工業(yè)化指標體系，要求既要反映工業(yè)化進程，又要反映工業(yè)化進程的增長質量，即十六大報告提出的內涵，除了采用國際上常用的人均GDP和產(chǎn)業(yè)結構、就業(yè)結構和城市化水平等4項工業(yè)化衡量指標以外，還包括反映科技含量、經(jīng)濟效益、資源與環(huán)境、人力資源利用與勞動生產(chǎn)率、工業(yè)信息化等方面標準素質及利用、信息化等方面的指標。無錫市統(tǒng)計局的吳亞燕（2003）建立的新型工業(yè)化評價體系包括如下指標：一是反映工業(yè)化基本情況的指標，具體包括人均GDP和城鎮(zhèn)化率。二是反映產(chǎn)業(yè)結構方面的指標，具體包括第一產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、一般貿易占出口總量的比重、農(nóng)業(yè)從業(yè)人員占全社會從業(yè)人員的比重。三是反映新型產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長的指標，具體有信息產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻率和勞動密集型產(chǎn)業(yè)增加值增長率。四是反映工業(yè)效益的指標，包括工業(yè)利潤增長率和全員勞動生產(chǎn)率。五是反映可持續(xù)發(fā)展與環(huán)境保護方面的指標，具體有環(huán)保投資增長率、工業(yè)廢水排放達標率、城市綠化覆蓋率三個指標。六是反映人民生活水平方面的指標，主要有恩格爾系數(shù)、基尼系數(shù)和城鎮(zhèn)登記失業(yè)率等。張克俊、曾科（2004）建立的新型工業(yè)化評價指標體系從人均國內生產(chǎn)總值、產(chǎn)業(yè)結構指標、勞動力結構、信息化程度指標、科技創(chuàng)新與進步、經(jīng)濟效益指標、資源消耗指標、人力資源利用指標、環(huán)境污染指標等九個主要方面著手。其中產(chǎn)業(yè)結構指標由以下指標體系構成:農(nóng)業(yè)增加值占國內生產(chǎn)總值的比重、工業(yè)增加值占國內生產(chǎn)總值的比重、服務業(yè)增加值占國內生產(chǎn)總值的比重、高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重。從勞動力結構方面評價新型工業(yè)化主要由以下指標體系構成:農(nóng)業(yè)勞動力占總勞動力的比重、工業(yè)勞動力占總勞動力的比重、服務業(yè)勞動力占總勞動力的比重。信息化程度指標主要用三個信息產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、企業(yè)生產(chǎn)管理的信息化程度、信息基礎設施建設水平。科技創(chuàng)新與進步指標主要有技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻、研究開發(fā)支出占GDP的比重、科技活動經(jīng)費占GDP的比重、研究開發(fā)經(jīng)費投入占產(chǎn)品銷售收入的比重、新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重、技術人員占職工總數(shù)的比重、研究開發(fā)人員占職工總數(shù)的比重、每萬人口中從事科技開發(fā)的科學家和工程師數(shù)。經(jīng)濟效益指標主要有工業(yè)增加值率、總資產(chǎn)貢獻率、資產(chǎn)負債率、產(chǎn)品銷售率、流動資產(chǎn)周轉次數(shù)、工業(yè)成本費用利潤率、全員勞動生產(chǎn)率、產(chǎn)品銷售率。資源消耗指標主要用有每萬元GDP消耗的能源(噸標準煤)、能源消費彈性系數(shù)、能源加工轉換效率。環(huán)境污染指標主要有工業(yè)廢水排放達標率、工業(yè)廢氣排放總量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵排放量、工業(yè)粉塵排放量、工業(yè)固體廢物綜合利用率、“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值、“三廢”綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值。人力資源利用指標主要有城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、勞動密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重、勞動力就業(yè)增加人數(shù)與GDP增長之比。
　　值得一提的是，關于新型工業(yè)化內涵和特點，學者們的觀點較為統(tǒng)一和一致。但是在新型工業(yè)化水平測度方面，還存在著比較大的差異。目前，國內學術界對新型工業(yè)化進程和水平測度與評價的研究，雖然有一定的借鑒意義，但是對于新型工業(yè)化進程中“新”的測定則明顯不足。近年來，這方面的研究逐漸活躍起來，但尚未形成比較公認的新型工業(yè)化評價指標體系。同時，還存在以下不足：一是國內學術界對新型工業(yè)化進程評價指標體系的研究還很不系統(tǒng)，還不存在得到廣泛認可的、權威的指標體系；二是在對各指標賦予權重時，許多采用的是專家咨詢法，專家調查分析法，這難以避免其主觀性；三是從新型工業(yè)化水平測度的層次上看，多為省級層次，缺少地級市和縣級層次新型工業(yè)化水平的研究成果，新型工業(yè)化水平研究的深度明顯不夠；四是新型工業(yè)化進程研究主要集中在東南沿海發(fā)達地區(qū)，中西部地區(qū)的研究成果十分缺乏，更缺乏在經(jīng)濟全球化和西部開發(fā)背景下中西部地區(qū)新型工業(yè)化進程中出現(xiàn)的新特點、新情況的深入系統(tǒng)的、有說服力的研究成果。因此，通過對此問題進行研究和探討，有助于推動我國新型工業(yè)化評價研究的深化。
　　
　　二、內蒙古新型工業(yè)化水平測度指標體系的建立
　　
　　（一）指標體系設計的基本原則
　　⒈科學性原則。新型工業(yè)化的基本特征和要求是建立內蒙古新型工業(yè)化指標評價體系的基本依據(jù)，也是反映新型工業(yè)化指標評價體系設計是否科學、合理的基本尺度。因此，新型工業(yè)化指標體系和評價標準，要能夠科學、準確地反映“科技含量高，經(jīng)濟效好，資源消耗低，環(huán)境污染少，人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮”的基本特征和要求，反映出以信息化帶動工業(yè)化發(fā)展的要求。同時，指標體系本身還要有合理的層次和結構。與此同時，為了突出重點，提高指標體系的針對性，使各指標能夠突出反映某一方面的問題，力求既具有技術含量又能夠簡明易懂而且不繁瑣，數(shù)據(jù)來源要準確，處理方法要科學。
　　⒉系統(tǒng)性原則。新型工業(yè)化指標體系要全面系統(tǒng)反映信息化程度、科技進步、經(jīng)濟效益、資源節(jié)約、保護環(huán)境、人力資源利用狀況等，且層次清晰。新型工業(yè)化發(fā)展是一項復雜的系統(tǒng)工程，其指標體系應由一系列相互聯(lián)系、依存、制約的反映經(jīng)濟增長質量的指標所構成的有機整體。各指標應能有機地結合，協(xié)調統(tǒng)一，較全面地反映新型工業(yè)化進程的各個方面，具有層次清楚、結構完整、系統(tǒng)性強的特點。指標設計不僅考慮對目前狀態(tài)，也要與國際慣例相結合，具有較強的適應性和連續(xù)性。
　　⒊可行性原則。各項指標要在明確具體事物質的規(guī)定性的基礎上，具有可度量性、可操作性。在科學性基礎上，力求簡單明了，方便實用，而且選定的指標應為可以收集到數(shù)據(jù)的指標。必須考慮數(shù)據(jù)資料的可獲得性以及指標量化的難易程度，數(shù)據(jù)資料應該立足于統(tǒng)計年鑒和權威的文獻資料，保證數(shù)據(jù)來源可靠連續(xù)。注意采取國際認可或國內通行的統(tǒng)計口徑，指標體系要簡單明確，便于有效測度和評估。為此，需要在反映新型工業(yè)化各個要素和特征的各項指標中選擇其中最具有代表性的重要指標，組成一個既有分項評價又有綜合評價的、明確的指標體系。
　　
　　（二）內蒙古新型工業(yè)化測度指標體系的建立
　　按照新型工業(yè)化的內涵、特征和指標體系設置的基本原則，結合內蒙古新型工業(yè)化的實際情況和發(fā)展要求，內蒙古新型工業(yè)化測度指標體系應該包括緊密聯(lián)系的目標層、分指標層和基礎指標層。其中，目標層是總的測度目標，即對內蒙古新型工業(yè)化進行測度；分指標層則根據(jù)對新型工業(yè)化定義的認識和對新型工業(yè)化內涵的理解分為六個方面，即：反映工業(yè)化水平的指標、反映工業(yè)化科技含量的指標、反映經(jīng)濟效益的指標、反映資源和環(huán)境狀況的指標、反映人力資源利用的指標和反映信息化水平的指標。基礎指標層是在上述六個分指標層的基礎上的進一步細分，在保證指標適用性的同時，還充分考慮到指標的可得性，最終建立內蒙古新型工業(yè)化指標體系如表1：
　　為了計算方便，現(xiàn)做如下處理，設： x1=人均GDP(元/人)， x2=第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重（%）， x3=第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占全部從業(yè)人員比重（%）， x4=科技活動經(jīng)費占GDP比重(%)， x5=萬人專業(yè)技術人員數(shù)（萬人）， x6=專利授權量， x7=總資產(chǎn)貢獻率（%）， x8=流動資產(chǎn)周轉率（%）， x9=工業(yè)資金利稅率（%）， x10=郵電業(yè)務總量占GDP比重（%）， x11=互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)（萬人)， x12=電話年末人數(shù)（萬人）， x13=信息化從業(yè)人員占全部人員比重（%）， x14=工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率（%）， 城x15=鎮(zhèn)失業(yè)登記率（%）， x16=工業(yè)從業(yè)人員增長率（%）， x17=教育經(jīng)費投入占GDP比重（%）， x18=工業(yè)廢水排放達標率（%）， x19=工業(yè)固體廢物綜合利用率（%）， x20=三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值（萬元）， x21=環(huán)境污染治理投入（萬元）。
　　
　　三、內蒙古新型工業(yè)化水平測度與評價
　　
　　此部分根據(jù)建立的新型工業(yè)化評價指標體系，應用多元統(tǒng)計分析的因子分析方法，對內蒙古新型工業(yè)化水平進行實證研究，在此基礎上分析影響內蒙古新型工業(yè)化水平的影響因素。
　　（一）因子分析方法介紹
　　因子分析法相關理論因子分析(Factor Analysis)是多元統(tǒng)計分析技術中的一個分支，其主要目的是濃縮數(shù)據(jù)。它通過研究眾多變量之間的內部依賴關系，探索觀測數(shù)據(jù)中的基本結構，并用少數(shù)幾個假想變量來表示基本的數(shù)據(jù)結構。這些假想變量能夠反映原來眾多的觀測變量所代表的主要信息，并解釋這些觀測變量之間的相互依存關系，我們把這些假想變量稱之為基礎變量，即因子(Factors)。因子分析就是研究如何以最少的信息丟失把眾多的觀測變量濃縮為少數(shù)幾個因子。用因子分析法進行綜合評價有以下幾點優(yōu)勢：一是因子分析法通過對原始變量的標準化處理和數(shù)學變換，消除了指標間的相關影響及由于指標分布不同，數(shù)據(jù)本身差異造成的不可比性，從方法源頭保證了評價的質量。二是應用因子分析法既可避免信息量的重復，又克服了權重確定的主觀性。因子分析法進行綜合評價所用權數(shù)屬于信息量權數(shù)，它從指標所含區(qū)分樣本的信息量多少來確定指標的重要程度，是伴隨數(shù)學變換過程內在生成的，并隨著樣本集合的變化而變化，不能人為調整，這與根據(jù)評判者對指標自身重要程度的估計而確定的估價權數(shù)不同，提高綜合評價的效度。三是因子分析法能將構成評價指標體系的眾多原始指標所載信息濃縮并轉存到因子中，并可根據(jù)實際問題所要求的精度，通過對主因子數(shù)目的控制，調控轉存信息量的大小。四是因子分析法進行綜合評價，較好的解決了建立評價指標體系全面性和獨立性的矛盾。
　　（二）因子分析過程
　　⒈原始數(shù)據(jù)的無量綱化處理
　　首先對數(shù)據(jù)做正向化處理。對于指標性質為正的指標，即其數(shù)據(jù)越大，新型工業(yè)化水平越高的數(shù)據(jù)，采用函數(shù)①進行處理；對于指標性質為逆的指標，即其數(shù)據(jù)越大，新型工業(yè)化水平越低的數(shù)據(jù)，采用函數(shù)②進行處理。
　　其中，xij為指標的統(tǒng)計值，xjmax和 xjmin 分別為同一指標的最大值和最小值， i為樣本數(shù)， j為指標數(shù)。在此基礎上，對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行標準化處理。由于指標通常都是有度量單位的，由這些指標的觀測數(shù)據(jù)所計算的協(xié)方差矩陣或相關矩陣必然要受到指標量綱的影響，不同的量綱和數(shù)量級將得到不同的協(xié)方差矩陣或相關矩陣。所以，為了避免計算結果受指標量綱和數(shù)量級的影響，保證其客觀性和科學性，在進行其他運算之前，必須對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理。其標準化計算公式為:
　　其中， X'ij為標準化后的數(shù)據(jù)， Xj為第j個指標的平均數(shù)， Xxj為原始數(shù)據(jù)， Sj為標準差。
　　⒉因子分析
　　為了全面了解內蒙古新型工業(yè)化水平的現(xiàn)狀和特征，我們根據(jù)從工業(yè)處得到的內蒙古第二次經(jīng)濟普查相關數(shù)據(jù)和2005-2009年內蒙古統(tǒng)計年鑒收集到的指標數(shù)據(jù)，對內蒙古新型工業(yè)化現(xiàn)狀進行因子分析。
　　⑴樣本分析結果
　　我們先對參加這次因子分析的變量進行描述性說明和統(tǒng)計檢驗。
　　① 描述性統(tǒng)計（見表2）
　　表2給出了參加因子分析變量的說明，可以看出:這次共19個指標參加了處理，每個指標共有6個樣本，沒有缺陷值，參加率為100%。
　　② 統(tǒng)計檢驗
　　Bartlett’S值= 947.114，S<0.0001，即相關矩陣不是單位矩陣，故考慮進行子分析；Kaiser-Meyer-Olkin Measureof Sampling Adequacy是用于比較觀測相關數(shù)值與偏相關系數(shù)值得一個指標，其值愈逼近于1，表示對這些變量進行因子分的效果越好，這里KMO=0.895，適合做因子分析。
　　⑵ 確定因子變量和計算因子載荷矩陣
　　構造因子變量是因子分析的關鍵步驟之一。因子分析中有許多確定因子變的方法，如:基于主成分模型的主成分分析法和基于因子分析模型的主軸因子法、極大似然法、最小二乘法等。在這里，作者采用的是較為廣泛的主成分分析法。這里直接給出SPSS提供的公因子方查表，總方差分解表和因子載荷矩陣。
　　① 公因子方差表（見表3）
　　表3 是公因子提取前后的公因子方差表，分別為提取因子之前變量的公因子方差值和提取因子之后未經(jīng)旋轉的公因子方差值。
　　② 各主成分因子方差表（見表5）
　　表5為各主成分的公因子方差表。根據(jù)特征值大于1的原則提取的3個主因子，并計算出公因子提取前后的特征值、占方差百分數(shù)和其累加值。從測算結果可以看出，3個主成分的方差貢獻率為97.017%，同時也說明這5個主成分己經(jīng)解釋了所研究經(jīng)濟現(xiàn)象的100.000%，可以認為抽取的主成分是合適的。(一般來說，社會研究抽取的解釋度在75%以上就可以認為是不錯的)。
　　③ 因子載荷矩陣和特征值點圖（碎石圖）（見表4）
　　表4為3個因子與各評價指標變量間的載荷矩陣和特征值點圖（碎石圖）。分列出了各變量對應于3個主成分的載荷值。但是我們就此對各個公因子進行命名是比較困難的，因為每個因子中各原始變量的系數(shù)沒有明顯差別。為了更加有利于經(jīng)濟分析，我們對上述因子載荷矩陣進行方差最大化(確五max)旋轉，從而得到方差大化后的因子載荷矩陣。
　　④ 旋轉后的因子載荷矩陣（見表6）
　　從表6可以看出，由于進行了方差最大化旋轉，各個因子中各原始變量的系數(shù)有了明顯的變化。Component l主要體現(xiàn)了指標 x1、 x2、 x5、 x6、x8 、x13、 x17、x19 、 x20、x21 ，Component 2主要體現(xiàn)了指標 x5、x6 、x7 、 x8、 x9、 x13、 x16、x17 、 x19、 x20，Component 3主要體現(xiàn)了指標 x11、 x12、 x18。從經(jīng)濟學的意義上講，Component l主要體現(xiàn)了新型工業(yè)水平中的總量、效益和信息化水平等方面；Component 2主要體現(xiàn)了新型工業(yè)水平中的科技含量和人力資源利用情況；Component 3主要體現(xiàn)了新型工業(yè)化水平的信息化程度等方面。
　　
　　⑶ 因子得分及新型工業(yè)化水平得分
　　我們利用因子得分系數(shù)矩陣來計算各主成分分值。（見表7）
　　以因子得分系數(shù)矩陣為依據(jù)，我們得到各主成分分值計算公式：
　　Component1=0.165x1+0.119x2-0.024x3+0.012x4+0.039x5
　　-0.007x6-0.046x7+0.075x8-0.110x9-0.017x10+0.045x11
　　-0.343x12+0.095x13+0.190x14+0.080 x150.271x16+0.053x17
　　+0.260x18-0.177x19+0.196x20
　　Component2=-0.078x1-0.052x2+0.142x3+0.009 x4
　　+0.084x5+0.129x6+0.093x7+0.006x8+0.214x9+0.098x10
　　-0.007x10+0.246x11+0.018x12-0.095x13-0.117x14+0.406x15
　　+0.054x16-0.226x17+0.259x18+0.131x19-0.127x20
　　Component3=0.008x1+0.054x2-0.263x3-0.187x4
　　-0.068x5-0.058x6+0.091x7+0.030x8-0.017 x9-0.245x10
　　+0.096x11+0.137x12-0.047x13-0.013x14-0.105 x15-0.104x16
　　-0.033x17+0.099x18+0.022x19-0.087x20+0.029x21
　　根據(jù)上述公式，我們首先計算出2004-2008年3個公因子的得分情況：（見表8）
　　為了得到內蒙古2004-2008年的新型工業(yè)化總得分，我們利用以下公式：
　　F=73.897%*Componeni1+17.784%*Component2+5.335%*Component3
　　其中，F(xiàn)為新型工業(yè)化水平總得分，公式中的73.897%、17.784%和5.335%為Component1、Component2 和Component3的方差貢獻率。（見表9）
　　
　　四、基本結論
　　
　　通過上述計算結果，我們可以看出，2004-2008年內蒙古的新型工業(yè)化進程在不斷加快，新型工業(yè)化的水平和質量在不斷地提高。新的歷史時期，內蒙古加快新型工業(yè)化進程，需要解決好以下問題：一是加強基礎設施和基礎產(chǎn)業(yè)建設，完善推進新型工業(yè)化的基礎條件；二是深化經(jīng)濟體制改革，增強推進新型工業(yè)化的內在活力；三是提高對內對外開放水平，拓展新型工業(yè)化的發(fā)展空間；四是多管齊下、形成合力，夯實新型工業(yè)化的產(chǎn)業(yè)基礎；五是大力實施科教興區(qū)和人才強區(qū)戰(zhàn)略，為推進新型工業(yè)化提供可造的人才保障和智力支持；六是落實循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展理念，提高新型工業(yè)化發(fā)展水平。
　　
　　參考文獻：
　　[1] 陳冬.新型工業(yè)化理論與實證分析[M].北京:社會科學文獻出版社，2006.
　　[2] 錢納里.工業(yè)增長的模式[J].美國經(jīng)濟評論，1960(9).
　　[3] 錢納里.工業(yè)化與經(jīng)濟增長的比較分析[M].上海:三聯(lián)書店，1989.
　　[4] 楊公樸.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學[M].上海:復旦大學出版社，2005年.
　　[5] 李悅.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學[M].北京:中國人民大學出版社，2004年.
　　[6] 龔仰軍.產(chǎn)業(yè)結構研究[M].上海:上海財經(jīng)大學出版社，2002年9月.
　　[7] 張培剛.發(fā)展經(jīng)濟學通論第一卷[M].湖南.湖南人民出版社，1991.
　　[8] 錢納里.結構變化與發(fā)展政策[M].北京:經(jīng)濟科學出版社，1991.
　　[9] 西蒙?庫茲涅茨.各國的經(jīng)濟增長[M].北京.商務印書館，1999.
　　 （編輯：王露）