自主招生場域家庭資本的影響與自主招生的制度探尋*

汪慶華 荀振芳

自主招生場域家庭資本的影響與自主招生的制度探尋*

汪慶華 荀振芳

家庭資本對于子代教育獲得的影響是自主招生場域中的一個典型現象。在自主招生場域，優勢家庭資本成為自主招生考生群體的顯性特征，自主招生制度為家庭資本的運作提供了可作用的空間，從而家庭資本對子代教育獲得的影響力得到了彰顯。自主招生應從制度設計上進行改革，創新多樣化的思路來兼顧社會弱勢群體的利益，以從根本上提高自主招生制度的公信力，推進教育公平的價值目標。

家庭資本;自主招生;制度

家庭因素對于子代教育獲得的影響是教育社會學研究中歷久彌新的一個課題，在不同的時代背景、不同的社會條件下展現不同的特質與內容。在我國高等教育大眾化時代，社會階層與家庭背景對于子代教育選擇與獲得的影響逐漸顯現為一個較為突出的問題，特別是在自主選拔錄取制度中，這一問題更加凸顯。本文以某高校自主招生考生群體為分析樣本，對自主招生場域中考生家庭資本影響教育獲得的現象進行分析，探究現象背后影響制度設計的因素與作用。

一、實證考察:優勢家庭資本是自主招生考生群體的顯性特征

1.問題的緣起及研究設計

自主招生制度是我國高考人才選拔制度由單一考試走向多元化考察方式的一項重要變革，于2003年由自主招生試點高校開始實施。這項制度的實施，在體現了高等教育大眾化階段對高等學校辦學自主權進一步擴大與開放以及社會發展到新階段對于多元化人才評價方式需求的同時，也帶來了一些問題。其中，關于自主招生考生群體的城市化、優勢階層以及家庭資本的投入運作而帶來新的教育公平問題備受關注。本文對這個主題的關注緣起于對某高校自主招生考生群體背后優勢家庭層面的發現。

在社會學研究領域，從法國社會學家布迪厄提出家庭資本的概念以后，家庭資本就作為社會學研究中對家庭資源占有的一種公認的分析概念和衡量工具，得到了廣泛運用。按照布迪厄對家庭資本的理解與分類，家庭資本往往包含社會資本(包括政治資本)、文化資本、經濟資本的內容，常常以父母的職業、社會地位、教育背景、經濟收入、社會關系等一些可觀測指標進行考量。本文沿用這種分析理論及方法對自主招生場域某高校自主招生考生群體家庭資本進行實證考察，分析考生家庭資本對教育獲得的滲透與影響。具體而言，本文選取2009年作為全國“211工程”重點大學的某高校通過自主招生資格錄取的新生(通過學校自主招生資格審核而進入選拔考試環節的考生為602人，最后通過考試錄取的為139人)為研究樣本，并以當年該校錄取的統招生新生(2801人)作為參照樣本，對自主招生考生群體的家庭資本進行考察，分析家庭背景對于考生教育獲得的作用及影響。

2.自主招生新生與統招生家庭資本主要數據比較分析

(1)自主招生新生出身于優勢階層家庭的趨向明顯。首先，從生源的戶籍情況看，2009級自主招生新生的城市戶籍所占其新生總數的92.09%，而農村戶籍新生的比例僅為7.91%，與統招生(城市戶籍新生占63.13%，農村戶籍新生占36.87%)相比，遠高于統招生的城鄉戶籍比例。這表明在自主招生這個人才選拔場域，城市考生是絕對的競爭主體，出身農村的學生很少參加這個場域的競爭，農村學生與自主招生的路徑選拔方式有著天然的距離與區隔。其次，從生源的社會關系構成來看，自主招生新生家庭與統招生新生家庭在政府機關干部、企事業單位主要負責人、高級知識分子及私營企業高級主管等社會關系方面的比例分別為46.04%和32.31%、60.43% 和 29.51%、48.92% 和 29%、37.41%和17.36%?？梢钥闯?，自主招生新生比例明顯高出統招生。這表明自主招主新生擁有更多的社會資本。以父親職業為例，自主招生新生與統招生在國家機關、企事業單位中層管理人員和農業從業人員兩項選項上有明顯差異。圖1顯示，自主招生新生父親職業為國家機關、企業、事業單位中層管理人員的占自主招生新生總數的50%，而統招生中這個比例只占15.81%;自主招生新生中父親職業為農業從業人員的占自主招生新生總數的5.18%，而統招生中占到22.01%。這表明自主招主新生更多出身于社會優勢階層家庭。

圖1 2009級自主招生新生與統招生父親職業分布對比

(2)自主招生新生父輩教育程度普遍較高。廈門大學高等教育研究中心曾對全國11個省市的2465個大學生樣本進行了大學新生全面情況的統計，形成大學新生基本狀況的可信數據庫。本文以廈門大學高等教育數據庫的樣本作為參考依據，對某高校自主招生及統招生父親教育程度的數據進行比較(見圖2)。結果顯示，與來自全國11個省市的樣本和某高校統招生相比，某高校自主招生新生在父親的學歷層次上在大學本科和研究生及以上學歷方面，生源父親的受教育程度普遍較高。其大學本科學歷的比例比平均水平高出26.98%，比統招生高出18.18%;在研究生及以上學歷上，其比平均水平高出26.34%，比統招生高出22.94%。自主招生新生在父親教育程度方面的優勢明顯。

圖2 2009級自主招主新生、統招生及廈門大學樣本父親教育程度比較

(3)自主招生新生家庭經濟狀況普遍較為豐厚。圖3顯示，自主招生新生中高收入家庭比例普遍大于統招生。在人均年收入5萬—10萬元之間的家庭比例，自主招生新生比統招生高出6.93%。人均年收入在10萬元以上的家庭比例，自主招生新生比統招生高出12.16%，顯示出顯著差異。這表明自主招生新生家庭在經濟水平方面普遍呈優勢狀態。

圖3 2009級自主招生新生與統招生家庭人均年收入比較

二、制度分析:自主招生的制度設計營造了家庭資本的作用空間

高校自主招生是高等教育在人才選拔制度上的重要變革。相對于統一高考招生制度來說，自主招生試點的實施，呈現了人才選拔制度一種全新的特色與意義。它不僅是招生自主權由國家向高校的一種必要的權力下放與轉移，也是高校辦學特色的強烈需求，同時更體現了以人才的綜合素質作為評價主要內容的價值目標。就選拔高素質的、多樣化的優秀人才及推進中學實施素質教育兩項標準而言，自主招生的制度設計應該說在統一高考制度的基礎上向前推進了一步。但是，作為一種制度設計來說，自主招生因其對考生純績效主義的超越而制造了一定的制度空間，使考生家庭資本的力量得以進一步彰顯與擴大。

1.自主招生制度為家庭資本的彰顯營造了空間

從理論上探源，以最小化的成本核算追求最大化生產效率是生產活動講求“績效”的基本理念。大規模的統一考試制度是一種低成本的、以人的智力測試為核算基準的度量制度，是人才評價績效主義原則的有力展現;而自主招生制度設計的最大特色是在人才評價標準上超越了純粹的績效主義原則，在評價方式上從純技術的工具主義路線轉向了對人的多方面考察，體現了從科學主義向人文化方式的轉變。這種轉變在社會學意義方面的最大特色就是，它營造了一個制度上的空間，使考生家庭資本的作用得以凸顯并更大限度地發揮作用。

我國學者李煜研究了不同教育制度下家庭背景影響子女教育機會的三種類型，并把其分為三種模式，即文化再生產模式、資源轉化模式和政策干預模式。他就三種模式分別依賴的不同制度條件進行了分析。他認為，“文化再生產是以家庭的文化資源促進子女的學習表現，進而使其得到教育機會;而資源轉換模式則是在某一個升學階段(甚至可能發生在小學入學階段)，高階層利用資源優勢直接獲得比其他階層更多的教育資源和機會”①。三種家庭背景影響的模式與制度條件如表1所示。

表1 家庭背景影響子女教育獲得的理想類型

應該說，自主招生人才選拔對于績效主義的超越，就是在制度設計上營造了一個空間，其中加大了社會階層分化的力量，突出了家庭背景的作用，在對子女教育獲得的影響上呈現了一種資源轉化的模式，并體現出文化再生產的特點，更加有利于把優勢家庭資源轉移到子女的教育選擇和教育獲得方面，使其實現了優勢階層代際傳遞與“再生產”的結果。

2.自主招生試點的實施彰顯了社會選擇的力量

所謂社會選擇“是根據控制場域變化的主導力量的偏好而進行的選擇，比如根據身份、家庭出身、種族等因素的選擇”②。對自主招生的政策文本進行分析，可以看出，自主招生場域與優勢家庭資源具有同質性或親和性，這種同質性或親和性使得在自主招生的競爭場域中，社會選擇力量在考試評價的技術路線之外得以加大，家庭資本作用得以彰顯。

自主招生在我國高校的試點工作已經實施8年之久，到2010年共有80所高等學校參加了自主招生。從80所院校的招生簡章來看，各個學校對自主招生對象的報考條件各有不同，大體可歸為以下幾類:在高中階段在全國學科競賽中獲取省級以上獎項者;在高中階段獲得過省級以上優秀學生(或三好學生)稱號者;在高中階段在指定的科技創新或發明專利方面有突出特長且獲獎者;在學科成績排名在年級排名前10%者;由省級以上重點中學或認定的重點中學推薦者;體現各個學校特色或特殊要求者。由此，自主招生考生參選的要素是特殊才能、綜合素質、競賽獲獎、科技創新、行業特質、學業成績等，這與統一考試制度的要求有重要的區別。在這樣的制度環境中，考生競爭的手段除了學業成績還有并行的其他因素，考生家庭可以動用家庭的全部資源，如家庭的信息資源、家庭的社會關系、家庭的經濟資本、家庭的文化傳遞等，直接參與這種人才選拔的競爭。這就不可避免地在一些方面出現暗箱操作的情況，從而違背教育公平原則。如競賽獲獎與特長一項，日前已成為業內和社會詬病的一個焦點。而獲得“省優秀學生干部”以及“某先進標兵”等獎項也成為一些社會高層階層家庭子弟為獲得自主招生報考入門資格而力爭的對象。從試點高校的情況來看，由于各高校的自主招生方案明確規定了對自主招生選拔錄取的考生要在高考成績同批次錄取分數線上降20分至60分不等(有的學校甚至超出了60分)，這無疑讓無數家長和考生為獲取自主招生資格而競相發揮其家庭資本的力量，從而自主招生人才選拔本身成為了加分的最佳渠道。

三、討論與建議:自主招生制度改革應探索新的方向

從目前情況看，在中國社會體制轉軌及高等教育大眾化發展到一定階段，由于社會背景、制度因素以及社會階層格局的變化，家庭資本對于教育的影響日趨強烈。而在高等教育階段，家庭資本的作用及影響表現出了更加復雜的特點，改革中的自主選拔錄取領域集中展現了這種作用及影響的過程，它對教育公平正在構成一種新的威脅。

1.自主招生場域加大了家庭資本對教育獲得的影響力

在社會經濟與高等教育發展到新的階段，社會公眾不再滿足于僅能接受大眾的高等教育，矛盾的重心轉移到對更加優質的高等教育的競爭與追求。目前，自主招生試點領域集中了國內最優秀的一批“985工程”、“211工程”大學以及部屬高等學校，占據了中國高等教育體系中最優質的教育資源。對優質教育資源的追求以及自主招生選拔降分錄取的機會與空間，使得自主招生場域相對于統一高考制度來說，更成為眾多優勢家庭資本競相作用的空間。在這里，“先賦性因素——‘你所是’與獲致性因素——‘你所為’之間形成一個繁復的社會拓撲結構，身份之爭、地域之別與資本之用——在招生錄取場域卻成為雖隱匿不顯卻無處不在的關鍵性因素”③。

2.家庭資本在相應制度空間發揮了積極作用

家庭資本與自主招生制度并非是孤立存在，二者之間有著深刻的聯系。這種聯系使得優勢家庭資本通過不同的轉換形式間接或直接對考生的教育獲得起著重要的作用。因為資本是一種積累的產物，高等教育由中等教育、基礎教育延續而來。在這個過程中，家庭資本通過對優質教育資源的占有在教育分流中占據優越的位置，并通過為子代優厚的教育投資以及文化資本的傳承為子代積蓄教育獲得的資本。我們對某高校的研究顯示，自主招生新生中來自于省、市級重點中學的學生比例高達96.4%，比統招生83.95%的比例高出12.45%。其中，中學有過擇校經歷的自主招生新生占21.74%，高出統招生擇校比例(11.51%)的10.23%。相對于統招生來說，自主招生新生接受過更多的有關音樂舞蹈、繪畫書法、體育、科技類的專門培訓，經常去博物館、少年宮、展覽會、影劇院、大學校園的比例也要大大高于統招生。這些都是綜合素質培養的重要路徑，是家庭資本間接為子代積蓄教育資本、獲取自主招生資格的證明。而在社會資本的運用方面，優勢家庭更是利用家庭的資源與偏好，為子代選擇其明確的目標高校。以我們調查的某高校為例，作為一個具有濃重行業特點的高校，其考生多數來源于該行業家庭，或者有與該行業系統存在千絲萬縷聯系的家庭背景。這是我們在對自主招生考生群體進行實證考察過程中發現的一個非常顯著的特征。表2顯示，父親、母親在該行業的比例，自主招生新生分別超出統招生30.15%與16.46%，其他社會關系也顯示出自主招生新生家庭與該行業系統有著更為密切的聯系。這充分表明家庭資源向子女教育選擇和獲得方面的傳遞與轉移。

表2 2009級自主招生新生與統招生家庭與該行業的關系

3.自主選拔錄取制度應探索新的改革方向

應該說，自主招生是我國人才選拔錄取制度在高等教育發展到新階段的必然產物，是多元化人才評價與選拔的一種有益探索。而就家庭資本對于教育獲得的影響來說，它是一個社會學問題，并非某種選拔錄取制度本身的產物。只是自主招生人才選拔錄取場域集中彰顯了家庭資本對于教育獲得的作用與影響。即便如此，作為改革探索過程中的人才選拔制度，這種家庭資本的顯性特點足以引起高等教育改革的關注與重視。應加強對自主招生制度的研究與改革力度，使其作為一種制度設計具有更強的公信力，更加有利于教育公平目標的推進。

(1)兼顧弱勢群體是自主招生制度應著力探索的價值目標。相對于統一高考的人才選拔方式，自主招生是一種高成本、高效率的人才選拔方式，高信息成本、高經濟成本、高文化成本是自主招生的主要特點。我們上述的研究數據也表明，自主招生考生群體普遍具有優勢的家庭資本。具有優勢家庭資本的子代在較好的物質條件、社會環境、文化背景下能獲得更加有利于自主招生選拔的優秀素質，這是一種社會進步與教育發展的表現，為此而責難這部分考生并不明智。但是，如果從社會廣大受眾層面來看，自主招生制度對于農村偏遠貧困地區弱勢群體的忽視，也是一個不爭的事實。據有學者對某普通中學高三學生365人的隨機調查，在對于自主招生制度的認識程度上，247人表示僅僅知道有這回事，15人表示比較了解，11人表示非常了解，而69人表示從未聽說過，占總人數的20.2%。④我們對部分中學校長的訪談也反映了這種現狀，一些縣級中學校長認為自主招生是省重點中學的事，與他們沒有關系，他們的任務就是努力拼搏、備戰高考?？梢?，自主招生的信息及相關成本較高。一種招生制度如果在考生中的認同度不能普及，必然導致該制度的部分失靈，從而由地域、階層、家庭、中學分級等因素導致的公平性問題就比較明顯地凸顯出來。像一些著名大學采用科技冬令營、文化夏令營方式選拔自主招生人選，基本上屬于大城市孩子的游戲，農村學生無從問津。而實際上，在我國一些基礎教育比較薄弱的地區，不乏家境困難而各方面非常優秀的學生，他們遠大的志向、陽光的心態、強烈的求知欲和良好的學習能力，使他們在綜合素質上并不輸給任何學生，但他們因沒有優勢家庭資本而遠離了通過自主招生求學的路徑。令人欣慰的是，這個問題已經引起相關部門的高度重視。如何有傾斜地擴大自主招生范圍，探索更加有利于公平選拔的改革模式，應進行深入研究并制定相關的配套政策。

(2)進一步創新思路，向招考分離的多樣化模式發展是自主招生制度探索的方向。家庭資本的影響在自主招生場域的彰顯與這種制度實施過程的高成本是緊密聯系在一起的。這種高成本不僅體現在考生家庭的負重方面，而且招考院校從資格審核、專家命題到組織考試、閱卷、錄取所花費的大量勞動，也使許多高校不堪重負。近年來，幾所高校邁出了聯合考試的改革步伐。但是，如何保持自主招生的高校特色成為改革進展中的又一難題。有專家建議，建立一個獨立于政策與高校之外的權威的專業考試機構已顯得非常必要，在此基礎上，實行高校自主招生制度的“考招分離”?！八^考招分離，‘考’由專業性的考試機構辦理比較客觀的、大規模的考試;‘招’主要由高校自行決定成績的使用、各門成績的比重、指定科目的考試數等，即高校自行決定如何招生。用最適當的方法，選擇最適當的學生，使學生進入最適切的學系，作最適切的發展。”⑤在大規模專業考試的條件下，農村偏遠貧困地區考生的利益可以得到最大程度的兼顧，這些考生與優勢家庭的考生可以在同一場域中、同一標準下參與競爭。

(3)自主招生制度的改革需要更加開放、和諧、公平、公正的制度環境做保障。教育公平的維護是一個長期、漫長又艱難的過程。優勢家庭資本的影響在很大程度上是得益于有一個使其能夠運作與活動的社會環境。自主招生制度使高校自主權力進一步擴大，如果不加強對自身公平、公正監督機制的建設，那么社會腐敗現象就會不同程度地浸入人才選拔領域，從而導致對教育公平目標的違背與侵害。因此，應最大限度地強化相關的社會誠信機制和監督機制，規范自主招生中的各種行為，使更加科學、合理、有效、公正的選拔標準和評價手段能夠在一個更加成熟的社會文化環境和制度環境中成長起來，推進自主招生制度不斷革新、演進和發展。

注釋

①李煜:《制度變遷與教育不平等的產生機制》，《制度轉型與社會分層》，中國人民大學出版社，2008年，第82頁。②劉精明:《國家、社會階層與教育》，中國人民大學出版社，2005年，第111頁。③劉云杉等:《精英的選拔:身份、地域與資本的視角——跨入北京大學的農家子弟》，《清華大學教育研究》2009年第5期。④李向輝:《自主招生制度認同度的實證研究》，《教學與管理》2009年第1期。⑤楊李娜:《臺灣大學入學考試制度改革探析》，《教育發展研究》2002第6期。

G40－052

A

1003—0751(2011)03—0125—05

2011—01—20

全國教育科學“十一五”規劃2009年度課題《高考擇校中自主招生考生群體文化資本的實證研究》(FFB090685);華北電力大學校內專項基金2009年項目(中央高校基本科研業務費)《自主招生考生擇校與發展狀況研究》(09MR54);全國教育考試“十一五”科研規劃2009年度課題《高校自主招生考生擇校因素分析》(2009JKS1065)。

汪慶華，男，華北電力大學招生辦主任，教授(北京 102206)。

荀振芳，女，華北電力大學高教所副所長，研究員(北京 102206)。

責任編輯:海 玉