自主創新：我國企業發展動力源泉

林海斌

（中共遼寧省委黨校，遼寧 沈陽 110004）

自主創新：我國企業發展動力源泉

林海斌

（中共遼寧省委黨校，遼寧 沈陽 110004）

企業自主創新是提升一個國家和地區核心競爭力的關鍵因素。我國企業自主創新水平相對較低，在國內國際市場上處于競爭劣勢，因此提升企業自主創新能力，增強企業核心競爭力，是當前我國社會經濟發展中面臨的重大課題。企業自主創新能力的提升，不僅需要企業自身的努力，也需要政府政策制度上作出合理安排。

企業；自主創新；核心競爭力；動力源泉

自主創新是提升一個國家和地區核心競爭力的關鍵因素，提升區域創新能力的基礎和關鍵環節是提升企業的自主創新能力。在現代市場經濟中，最有價值的核心競爭力不再是廠房、設備、流水線等，而是具有自主創新的知識產權。因此，許多國家都把加強自主創新作為國家的重大戰略，把新興產業作為國家的戰略性產業。然而，我國企業自主創新水平相對較低，在國內國際市場上處于競爭劣勢，因此如何提升自主創新能力，增強企業核心競爭力，是當前我國社會經濟發展中面臨的重大課題。

一、企業自主創新的內涵及其重要意義

（一）企業自主創新的含義

目前有關企業自主創新的概念還沒有比較一致的定義，不同學者從不同角度對其有著不同的理解和認識。比如，傅家驥認為企業自主創新是企業通過自身努力產生技術突破、攻破技術難關，并在此基礎上依靠自身能力推動創新后續環節，完成技術商品化，達到預期目標的創新活動。王春法則提出，所謂自主創新就是能夠獨立控制和把握創新目標、創新方式與創新進程的技術創新，其核心內容主要有二：一是以我為主，二是綜合集成。董必龍概括為，自主創新是以獲取核心知識產權，掌握核心技術為宗旨，以自我為主發展與整合創新資源，進行創新活動，提高創新能力的科技戰略方針。

綜合上述學者的研究，企業自主創新是企業為了取得自主知識產權，掌握核心技術為宗旨，并培育企業自身的可持續創新能力，自主開發與整合各種資源進行有效創新的活動。企業自主創新包括原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新三個方面內容。

原始創新是以獲取科學發現和技術發明為目的而進行的發明創造。原始性創新意味著在研究開發方面，特別是在基礎研究和高技術研究領域取得獨有的發現或發明。原始性創新是最根本的創新，是最能體現智慧的創新，是一個民族對人類文明進步作出貢獻的重要體現，是科技創新能力的重要基礎和科技競爭力的源泉。

集成創新是在已有技術上的局部創新，或者是已有技術的組合式創新，是利用各種信息技術、管理技術與工具等，對各個創新要素和創新內容進行選擇、集成和優化，形成優勢互補的有機整體的動態創新過程。集成創新強調靈活性，重視質量和產品多樣化。集成創新的主要優點是創新周期短，創新投入低，創新風險比較小。

引進消化再創新是企業在引進技術的基礎上，經過消化吸收后，通過再創新，并開發出具有自主知識產權的新技術、新產品和新品牌。企業引進消化再創新的目的不僅是從企業外部獲得技術來源，更重要的是在引進創新過程中向引進方學習，快速掌握引進的知識和技術，進而提高企業的知識——技術平臺，進一步提升企業原始創新能力。

（二）企業自主創新的重要意義

1.企業自主創新能力的提升是實現經濟長期增長的關鍵因素。經濟長期增長的影響因素：一是土地、勞動、資本等生產要素的規模；另一是生產要素之間的組合關系或全要素生產率。顯然，長期經濟增長不僅取決于各生產要素，而且在很大程度上取決于生產要素的組合關系。單純依靠擴大生產要素的規模，在短期內會促進經濟的快速增長，但這種增長方式面臨著邊際效益遞減和生產要素短缺的壓力，因此，促進經濟長期穩定增長還需依靠生產要素間的相互作用或全要素生產率的提升。生產要素間的組合效率的高低主要取決于企業自主創新能力，進而一個國家或區域經濟長期增長的關鍵因素是企業自主創新能力。

2.創新型經濟與全球化競爭要求企業強化自主創新。21世紀的經濟發展形態是以創新經濟為主導、知識經濟為主要表現形態的經濟形態，創新是這種新經濟形態的重要標志，并將以全球化競爭的形式出現。進入21世紀，經濟全球化浪潮風起云涌，國際競爭更加激烈。為了在競爭中贏得主動，依靠科技創新提升國家的綜合國力和核心競爭力，建立國家創新體系，走創新型國家之路，成為世界許多國家政府的共同選擇。隨著知識經濟時代到來，以及全球化競爭的加劇，我國越來越多的企業發現，僅有良好的生產效率、足夠高的質量，甚至靈活性已不足以保持市場競爭優勢，自主創新正日益成為企業生存發展的不竭源泉和動力。

3.自主創新有助于提高企業競爭優勢。企業持續的自主創新能夠降低生產成本，而且獲得差異化優勢，使企業總是處于領先地位。一是自主創新有助于企業獲得成本領先優勢。企業通過工藝創新對原有的生產技術進行改進，或者引入一種全新的生產方法和技術，提高產品質量，節約生產過程中的各種消耗，提高生產效率，實現生產成本的降低。因此，工藝創新能使企業獲得成本領先的優勢。二是自主創新有助于企業獲得差異化優勢。差異化優勢指企業能夠為顧客提供滿足其特殊偏好的某種獨特產品或服務，從而使該企業具有區別于其競爭對手的差異化及差異化競爭優勢。自主創新通常的目標就是增加產品品種、提高產品質量、增加產品功能、提高產品性能，使產品獲得區別其它同類產品的功能和性能。因此，自主創新的過程就是企業爭取差異化優勢的過程，進而增強產品競爭力。三是自主創新有助于企業保持競爭優勢。企業獲得競爭優勢，使其在市場競爭中處于有利地位，可以獲得超額利潤。但是在市場競爭中，使得企業獲得競爭優勢的因素通常會被其他企業模仿，結果使企業的競爭優勢削弱。因此，企業要想在激烈的市場競爭中長期保持優勢，就必須持續不斷的自主創新。

二、當前企業自主創新的現狀

（一）我國企業自主創新的成效

我國早在20世紀50年代就提出了自主創新，但直到本世紀初才最終上升為國家戰略高度。為了擺脫在低端市場的微利窘境，提高企業的市場競爭能力和抗風險能力，多數企業已經意識到培養自主創新能力的重要性，它們紛紛完善制度，立足全國甚至全球范圍內開展創新競賽。

1.企業自主創新能力顯著增強。一是企業科技人員成為我國科技人員的主體。2007年，我國R＆D人員投入173.6萬人，其中在企業的人員為117.18萬人，占全部R＆D人員的67.5%。二是企業成為研發活動經費的支出主體。2007年，我國R＆D經費為3710億元，占國內生產總值的1.49%，其中企業的經費為2611億元，占全部R＆D經費的70.38%。另外，國家認定企業技術中心達到499家，省級企業技術中心達到4023家，申請專利153060件，簽訂技術合同21萬項，技術合同成交額2200億元，整體呈現迅速發展態勢。

2.企業創新的經濟效率明顯提高。衡量企業創新的經濟效率，主要從高技術產業新產品銷售收入的指標來反映。我國企業的高技術產品銷售收入從1995年的3917億元增加到2006年的41585億元，累計漲幅962%，年均增長87%。其中，新產品銷售收入占比始終保持在20%左右。另外，從企業創新的宏觀經濟效率分析。企業創新在實現自身經濟效益提升的同時，對整個國民經濟的推動也體現出來。高技術產業勞動生產率的變化情況和高技術產業增加值占GDP的比重兩大指標，從宏觀上反映了企業創新的經濟效率。2000年高技術產業勞動生產率為7.1萬元／人，2006年為13.5萬元／人，增長了90.4%。高技術產業增加值占GDP比重由1995年的2.0%上升到2006年的4.6%。

（二）我國企業自主創新存在的問題

總體上看，我國企業在創新方面的確取得了長足進步，有些甚至已經接近世界先進水平。但是，在全球化和開放式創新的背景下，我國企業自主創新發展尚存一些問題。

1.我國企業R＆D投入相對不足。雖然，我國企業研發經費逐年增加，但許多企業，尤其是國有企業囿于長期計劃經濟的影響，還沒有完全成為R＆D的投資主體。我國規模以上企業僅有11.9%開展科技活動，大中型企業開展科技活動的只有38.4%，大中型企業研發經費的支出只占其銷售收入的0.71%，企業研發經費人均支出僅為美國的1, 2%，日本的1.1%。大中型企業71%沒有自己的研發機構，2／3的企業沒有自己的技術開發活動。

2.我國企業自主創新對自主知識產權的積累不足，知識產權存量偏低。國家知識產權局統計結果顯示，2005年到2009年年底，盡管我國國際專利申請量有所提高，但僅是美國發明專利總數的7.8%，而且工業企業獲得的專利主要是外觀設計，發明專利比例相對較低。截至2005年年底，我國擁有自主知識產權核心技術的企業僅有萬分之三，99%的企業沒有申請專利，60%的企業沒有自己的商標。我國的對外技術依存度達50%，而美國、日本僅為5%左右。一些產業已經形成了嚴重的對外技術依賴，如我國的石油化工制造裝備的80%，光纖制造裝備、集成電路制造裝備的85%，數控機床的70%依賴進口。我國的產業發展陷入了“技術黑洞”；所謂“技術黑洞”是指發展中國家由于技術的自主研發能力的缺失，導致其產業發展依賴于發達國家，多數行業的關鍵核心技術與裝備基本依賴國外，核心硬件、系統軟件大量依賴進口，從而不由自主地被發達國家用技術牽著走，永遠只能走重復購買別人技術的老路。

3.我國企業自主創新的創新程度較低。主要表現為：新產品產值率偏低、技術引進與消化投入比失衡導致的創新能力不足。一是從我國企業自主創新程度的市場績效來看，2006年我國規模以上的工業企業的新產品產值率只有12.7%，整個制造業新產品產值率只有14.4%；我國企業開發的新產品屬于企業級的銷售收入占新產品銷收入的46.5%；面向國內市場的新產品銷售收入占所有新產品銷售收入的40.1%；面向國際市場的新產品銷售收入僅占所有新產品銷售收入的13.4%。二是我國企業消化吸收投資偏少，我國企業對引進技術仍然以簡單模仿為重點，缺乏改進創新，不能將引進技術轉化為內部技術能力和創新能力。同時，我國企業技術引進和消化吸收的資源投入的變化基本是反向的，即技術引進高時消化吸收低、技術引進低時消化吸收高，將技術引進和消化吸收看作相互對立的兩種資源分配選擇，沒有將技術引進和消化吸收進行有效地統一。

4.我國企業自主創新的開放性不夠，導致創新速度的提升空間受到限制。主要表現為：企業自主創新主要是以內部投入為主，外部合作研發和技術獲取投入以及技術學習投入偏低。2006年，我國大中型工業企業的合作研發投入只占總投入的3.6%。

5.我國企業自主創新人才缺乏。人才是自主創新活動的實際實施者，企業只有擁有了具備創造力的核心專門人才，企業才能更有效地開展自主創新。目前，我國企業的人才現狀，一方面是人才嚴重短缺，另一方面是企業科技人才流失現象十分嚴重。據統計，我國科技人員僅及美國的1／15,日本的1／60,企業中的科技人員僅占職工總數的2.8%，而日本卻高達30%。目前，我國大約有70%的科研力量游離于企業之外，存在于高校和科研機構，科技人才與企業的脫離嚴重影響了企業的自主創新。尤其是跨國公司進入我國后，大舉挖掘人才，認為他們從中國獲得最優秀的人才，就不會遇到有競爭力的企業，進而控制中國市場。

三、強化企業自主創新的對策建議

在企業自主創新中，需要企業成為真正的主體，同時需要政府政策的支持。任何一項自主創新活動都是政府制度的特定背景下進行的，政府相關政策制度作為企業自主創新的外在環境，將對企業自主創新動力、速度、方向及創新能力的形成產生重要影響。因此，企業自主創新能力的提升，不僅需要企業自身的努力，也需要政府政策制度上作出合理安排。

1.強化企業自主創新的主體地位。企業是市場經濟的主體，當然要求其也必須是技術創新的主體，這是堅持技術創新市場導向的需要，也是加快科技成果轉化為現實生產力的需要。一是企業要增強自主創新意識。企業經營管理者必須站在企業發展的戰略高度，把自主創新作為核心發展戰略，把自主創新作為企業構建核心競爭力的關鍵。二是企業要加大自主創新的投入。國際企業界普遍認為，研發費用達到銷售收入的5%以上，企業才有競爭力，占2%僅能維持，不足1%的企業將難以生存。我國企業研發經費不足是比較普遍存在的，研發經費不足，必然影響企業自主創新活動的開展。三是企業要加強人才培養。科技人才隊伍是實現企業自主創新的決定性因素，必須創造一個培養人、吸引人、留住人的發展環境。四是加強產學研聯合的創新體系。企業自主創新不等于自己創新，更不是關起門來搞創新。企業要加強與其他企業、高等院校和科研機構的合作，當然也包括國外的企業、高等院校和科研機構的合作，共同進行技術創新。五是企業要培育自主創新文化。企業間的競爭就是企業文化的競爭，企業文化影響著企業發展動力，創新型的企業文化推進企業創新。企業在發展壯大過程中，要把創新作為企業文化建設的重要內容，通過多種方式融入到企業的各項工作和活動當中，并予以固定化、規范化。

2.強化政府采購對企業自主創新的激勵作用。政府采購可以激勵企業自主創新，促進自主知識產權產品開發。發達國家政府大都將政府采購制度作為重要的創新政策，而且成為自主創新激勵制度體系中非常重要的組成部分。政府采購是以政府為主體、為滿足社會公共需要而進行的，通過政府的政策強制力和強大的采購力，通過確立采購什么、采購多少、向誰采購、如何采購等方式，直接影響采購結果和供應商的行為。政府從公共利益出發，通過制定優先、優惠、強制采購政策，為企業自主創新和具有自主知識產權的產品提供一個穩定可靠的公共消費市場，降低企業自主創新的風險，提高資金使用效率，激勵企業自主創新。

3.強化要素市場的發育和完善促進企業自主創新。自主創新需要有一個公平、統一、開放、競爭有序的市場環境，企業需要公平的獲取資源的機會和開放有效的資源配置機制。我國在發展社會主義市場經濟的過程中，存在著要素市場發育程度滯后于商品市場，存在比較明顯的非經濟、非市場的強制力量制約著要素市場，尤其是地方政府往往出于獲取政績，在動用行政手段影響要素價格方面表現出很大的積極性，這樣導致要素市場違背市場供求規律，進而促使要素價格扭曲，不反映供求狀況。由于要素市場價格的扭曲，使得土地、資本、勞動等要素價格存在不同程度的“低估”現象，企業擴大使用相對廉價的有形要素使用規模，不注重提高生產要素的組合效率，缺乏自主創新動力和壓力，所以現有要素市場不完善是企業自主創新動力不足的重要原因。因此，健全和完善要素市場，形成要素的有效定價機制，使要素價格能夠反映供求關系，即通過“健全要素市場”和“矯正要素價格”有助于促進企業自主創新能力的持續提升。

4.強化保護知識產權鼓勵企業自主創新。發達國家的實踐經驗表明，加強知識產權保護則為企業自主創新創造一個良好的外部環境，良好的知識產權保護制度是企業自主創新的內在動力。知識產權是否得到有效的保護，直接關系到企業自主創新成果的有效實現方式，也影響消費者消費的信心。目前許多國家都在不斷擴大自己的知識產權保護范圍，權利內容不斷深化，如美國甚至將網絡營銷模式等理念都列入了專利保護范圍，美國、德國、英國、瑞典等國家都開辦了基因專利授予業務，將知識產權保護作為其在科技、經濟領域奪取和保護國際競爭優勢的一項重要戰略措施。企業創新成果是否得到保護、政府部門是否履行監督，其實質是一個博弈過程。政府應營造良性的知識產權環境，避免由于信息不對稱與監督不力等造成的侵權事件，有效地保護專利人的創新成果，將知識產權保護貫穿于企業自主創新的全過程，促進企業自主創新有效、健康發展。

5.強化政府財政稅收政策對企業自主創新的投入誘導力度。財稅政策是指政府根據公共財政的要求，在財政資源分配中，加大研究開發經費的投入，完善科技公共基礎設施，降低企業自主創新風險。同時通過稅收優惠，引導和激勵企業開展自主創新活動，走內涵式發展道路，它作用于企業自主創新全過程，促進企業自主創新。政府投入規模是國際上衡量一個國家或地區自主創新能力的重要指標。加大財政稅收政策在企業自主創新的誘導力度，一要調整和改革財政投入和補貼政策，明確政府對創新投入占GDP的比重及財政收入的比重，使創新投入的增長速度大于財政支出的增長速度。同時，政府創新經費主要投入于共性技術、關鍵技術和重大技術的開發，突出解決地區、行業和區域經濟社會發展中的重大科技問題。二要建立健全財政創新投入的績效考評機制。要確定科學的評價方法和指標體系，根據不同性質的評價對象和創新活動的不同階段，確定相應的評價方法。三要調整和改革稅收優惠政策。企業技術創新稅收優惠政策，重點應放在高新技術的研究、開發和應用推廣上。企業技術創新稅收優惠的方式，采取直接優惠和間接優惠相結合，實行投資抵免、加速折舊、費用稅前列支等間接優惠為主的方式。

6.強化金融對企業自主創新的支持力度。融資困難問題是障礙當前企業自主創新的關鍵瓶頸之一。加大對企業自主創新的融資支持力度，一是充分發揮政府導向作用，完善鼓勵企業自主創新的信貸政策和投融資政策。一方面，要整合政府資金，加大扶持力度，充分發揮財政資金對激勵企業自主創新的引導作用；另一方面，充分發揮政府在企業自主創新融資中的導向作用，制定鼓勵企業融資的稅收優惠政策，降低銀行對企業自主創新貸款利率，政府利用基金、貼息、擔保等方式，引導金融機構支持自主創新與產業化。二是政府建立企業自主創新的貸款風險補償機制和擔保基金，引導商業銀行開展對自主創新企業提供差別化、標準化的金融支持，促使商業性資金在企業自主創新中有積極作為。三是構建多層次金融支持體系，擴大自主創新的融資渠道。支持自主創新企業在國內主板和中小企業板塊上市，努力為科技中小企業在海外上市創造便利條件，拓寬其直接融資渠道。四是不斷改善中小型創新企業的金融服務，積極推進金融工具創新。積極推進多層次的信用擔保體系建設，探索創立多種擔保方式，以解決中小企業擔保抵押物不足的問題。

［1］馬剛.我國企業自主創新存在的主要問題及對策［J］.2008，12.

［2］陳繼初.新型工業化進程中企業自主創新政策研究［J］.求索2009，5.

［3］華斌.中國企業創新力不足的影響因素［J］.中國發明與專利，2009，3.

［4］李劍力.我國企業自主創新的障礙與對策［J］.學習論壇，2009，2.

［5］馬華生.自主創新：后金融危機時代高新技術企業的社會責任［J］.改革與戰略，2010，8.

［6］高帆.什么粘住了中國企業自主創新能力的翅膀［J］.當代經濟科學，2008，3.

［7］黃攸立等.企業自主創新能力的關鍵因子分析［J］.研究與發展管理，2009，2.

責任編輯 宮秀芬

F270

A

1672－2426（2011）09－0029－04

林海斌（1960－），男，遼寧沈陽人，中共遼寧省委黨校工商管理教研部主任、教授，主要從事管理經濟學及投資管理研究。