主要國家商業方法專利的比較優勢指數監測

王 婷，宋河發，曲 婉

（1.中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026；2.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190）

主要國家商業方法專利的比較優勢指數監測

王 婷1，2，宋河發2，曲 婉2

（1.中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026；2.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190）

商業方法專利是服務業知識產權保護的一種新形式，隨著其在美國和日本等國的興起以及對網絡經濟的貢獻日益增多，全球對于商業方法專利的關注程度也逐漸提高。本文首先對商業方法專利的概念進行界定，然后運用美國專利商標局Class705類別檢索到的數據，計算美國、日本、德國、英國、韓國和中國的商業方法專利比較優勢指數，據此總結主要國家在商業方法專利方面的發展態勢，分析其中的原因，并給出研究展望。

商業方法專利；比較優勢指數；監測

1 商業方法專利相關概念

1.1 商業方法的概念

對于商業方法至今沒有一個統一規范的定義。在已有的定義中，世界知識產權組織（WIPO）和歐洲專利局的觀點較有代表性。世界知識產權組織認為：商業方法是指人們在社會經濟活動中總結出來的，符合經濟發展規律，并為社會所接受且普遍使用的商業活動基本規則和實現方式，是人類智力勞動的成果［1］。歐洲專利局認為：商業方法是涉及人、社會與金融之間關系的任何主題，具體包括調查用戶習慣的方法、市場銷售方法、引導用戶消費方法、商品及服務的方法、記賬方法、開發新市場與新交易的方法、產品及服務的分配方法、產品與制作方法的利用等。Rich Boucher（2000）認為商業方法一般包括：通過計算機輔助實現的管理、經營或運作一個企業或組織的方法，業務運作與操作技術；以及計算機輔助實現的金融（財務）數據處理過程［2］。

從以上定義，可以總結出一個“方法”是否構成“商業方法”需要滿足以下條件［3］：

（1）必須是商業活動的基本規則、方法或實現方式，是某一商業活動為實現特定目的按照一定程序運行的基礎；

（2）一種科學的方法，按照這種方法開展經濟活動，能夠提高經濟活動的效率；

（3）一種社會公知的方法，在某類經濟活動中具有普遍的適用性，經濟主體普遍愿意接受并能夠使用；

（4）不是自然現象和自然規律，是人們智力勞動的結果。

也就是說基礎性、有效性、普遍適用性和智力成果的屬性，構成了商業方法的一般特性。本文認為商業方法是指為處理或解決經濟管理活動或事務所采用的模式或規則。

1.2 商業方法專利的概念

商業方法專利也不存在一個標準的定義。美國專利商標局（USPTO）認為，商業方法專利實際上是一個通稱的概念，用來描述許多與“過程（process）”和“設備”發明相關的多種專利類型［4］。歐洲專利局對于商業方法專利給出的界定是商業方法專利涉及的是那些借助數字化網絡經營商業的、有創造性的商業方法。

一些學者在總結實踐經驗的基礎上，嘗試著為商業方法專利界定一個較為準確的含義，其中比較有代表性的是，所謂的“商業方法專利”一般是指將商業活動的一般經營、管理規則與信息網絡技術、計算機軟件、硬件相結合申請的專利［5］。

本文認為商業方法專利一般具有以下幾個屬性：第一，與其他專利一樣，受到專利制度的限制；第二，商業方法專利的對象具有較高的抽象性；第三，大多數的商業方法專利與計算機和網絡技術相關，是傳統方法在網絡經濟和金融等活動中的新的 “創造”。因此，商業方法軟件專利是指包含為處理或解決經濟管理活動或事務利用計算機軟件及網絡實現的專利。

2 商業方法專利比較優勢指數

2.1 商業方法專利比較優勢指數界定

在分析一個國家或地區的產業是否具有比較優勢時，人們經常使用的一個測度指標是“顯示性比較優勢指數”（Revealed Comparative Advantage，RCA）。這種研究方法最早見于美國經濟學家貝拉·巴拉薩（BelaBalassa）在1965年發表的著作，后來此種方法被世界銀行等國際組織以及許多經濟學者廣泛應用。本文采用這種方法，通過對商業方法專利相關數據的分析，計算不同國家的商業方法專利比較優勢指數，監測商業方法專利的發展態勢。具體公式為：

公式中：RCA為某國i商業方法專利比較優勢指數，Xi為i國家k子類別的專利數，Xik為i國家的商業方法專利數量，X為全球k子類別的專利總數量，X為全球商業方法專利的總數量。關于計算結果，一般認為，若RCA>1，則表示該國在該子類別具有顯示性比較優勢；RCA<1，則表示該國在該子類別不具有顯示性比較優勢。

2.2 商業方法專利的分類

根據美國專利商標局的統計，商業方法專利主要集中在美國專利分類的705類別內，即金融、商業實踐、管理或者成本/價格決策的數據處理。該局對705類別的定義為：數據處理運行過程中一種設備或相應方法，在數據處理和計算運行過程中進行了重大變革，或者在這個過程中設備或者方法是特別為某項實踐、管理或者企業運行、金融數據處理過程而設計的。該類別還包括由產品或服務的價格決定的數據處理或者計算運行過程的設備或方法［6］，進一步細分成100個子類別。本文將相關類別合并，最后得出15個子類別（見表1）。

2.3 研究假設

為避免數據本身和選取的計算方法存在的若干問題和缺陷。本文給出如下假定：

假設1：采用專利數據進行分析時，由語言、文化、專利制度所引起的差異不給予考慮。

假設2：各個行業、技術領域的專利價值等同，以便于了解不同技術領域內商業方法專利分布態勢。

假設3：美國專利商標局檢索到的數據能夠在一定程度上反映主要國家商業方法專利的申請和授予情況。

2.4 數據來源

本文數據主要源自美國專利商標局數據庫。美國當前專利分類中Class 705是金融或管理數據處理方法專利，是商業方法專利中最主要的類別，本文以該類專利作為主要數據源進行分析。因為專利的申請量和授權量都可以反映一個國家的創新活力，本文分別從這兩方面的數據進行分析。主要選取的國家包括美國（US）、日本（JP），這是商業方法專利申請和授權最活躍的國家，還有歐洲的英國（GB）、德國（DE），亞洲的韓國（KR）和中國（CN）。由于類別14沒有檢索到專利數據，所以在后面的計算結果中省略了這個類別。

表1 商業方法專利分類列表

3 數據分析

3.1 主要國家商業方法專利比較優勢的整體指數

首先從整體了解主要國家商業方法專利的比較優勢指數（見表2和表3）。

在授權數量方面，美國指標值的集中度較高，在0.75~1.2之間變化。在類目12和35，即投票、選舉系統和金融領域中具有比較優勢，日本在類目5和15，即預定、登記和餐飲酒吧金融或業務管理的自動化方面具有比較優勢，德國在類目2和7，即醫療衛生管理和運營研究方面具有比較優勢，韓國在類目30和50，即會計和采用密碼系統的業務流程方面具有比較優勢，中國僅在類目7，即運營研究方面數值大于1。

在專利申請數量方面，與授權量的情況差異比較明顯，美國在類目4和35具有顯示性優勢，而且所有的指數值都大于1或者接近1，呈現出總體的優勢，日本在類目15方面具有比較優勢，德國在類目2、7、28和30方面具有比較優勢，韓國優勢在于類目13和26，英國的優勢在于12。中國在申請量方面較授權量好，在類目7、12和17的值均大于1。

3.2 主要國家商業方法專利比較優勢指數變化趨勢

利用指標計算公式，分別檢索專利申請和專利授予兩方面的數據，計算2006年到2009年美國、日本、德國、英國、韓國和中國每年度商業方法專利比較優勢指數（見表4）。

表2 主要國家基于授權量的商業方法專利比較優勢指數計算結果

（1）美國。美國基于專利申請的商業方法比較優勢指數值基本上都集中0.8到1.2之間，5、16、30類別的發展趨勢比較明顯，指數由2006年的0.83、0.84、0.89增加到2009年的1，這說明在預訂、登記、預訂顯示、會計和銷售終端或電子貨幣登記方面的比較優勢逐漸凸顯。15、26、28類別指數波動比較大，15僅在2007年指數低于1，26在2007和2008年指數值高于1，其他年份指數值低于1，28僅在2007年指數高于1；400類別的指數值從2006年的1.03下降到2009年的0.95，呈現下降趨勢，不再具有比較優勢。其他指標值都比較穩定，其中7、13、30、50一直處于劣勢穩定，2、4、12、35一直處于優勢穩定。

表3 主要國家基于申請量的商業方法專利比較優勢指數計算結果

表4 2006—2009年美國商業方法專利比較優勢指數計算結果

基于專利授權得出的指標值，我們可以看出，美國該指標大部分集中在1上下，在0.3~1.3之間變化，集中度相對較高。其中類別15比較優勢值由2006年的0.86上升到2008年的1.09，比較優勢逐漸顯現；5、7、16、28、30、400出現波動；其余指標值較穩定，其中13、50一直處于小于1的劣勢狀態，2、4、12、26、35處于大于1的優勢狀態。

（2）日本。日本基于專利申請量的商業方法專利比較優勢指數值范圍比較大，涉及到從0到3.5的范圍（見表5）。其中12、13、400處于上升趨勢；5、16、30出現波動；15處于下降趨勢；其他指標值比較穩定，其中2、4、35一直小于1，處于劣勢；7、26、28、50一直大于1，處于優勢狀態。

在授權量方面，日本的指數值在0~3.5之間變化。26的指數值呈上升趨勢；5、7、16、28、30、400出現波動；12、15、50處于下降趨勢，其余指標比較穩定，其中2、4、35的指數值一直小于1，處于劣勢；13的指數一直大于1，處于優勢狀態。

（3）德國。德國基于專利申請量的商業方法專利比較優勢指數在0~3之間變化，12、15類別無專利申請（見表6）。其中2處于上升趨勢，30處于下降趨勢；5、16、26、50、400出現波動；其他指標值比較穩定，其中4、35一直小于1，處于劣勢；7、13、28一直大于1，處于優勢狀態。

表5 2006—2009年日本商業方法專利比較優勢指數計算結果

在授權量方面，德國的指數值在0~3.5之間變化，15類別無專利授權量。7、13、30的指數值呈上升趨勢；2、12、16、50出現波動；4、5、35處于下降趨勢，其余指標比較穩定，其中26的指數值一直小于1，處于劣勢；28、400的指數一直大于1，處于優勢狀態。

表6 2006—2009年德國商業方法專利比較優勢指數計算結果

（4）韓國。從專利申請數量來看，韓國商業方法專利比較優勢指數分布在0~3.5之間，其中4和12類別沒有專利申請。28指數值不斷上升，13、16、30、400的指數值呈現波動，5、15、50處于下降趨勢，其余類別指標呈穩定狀態，其中2、7、35的指數值一直小于1，處于劣勢，26的指數值大于1，處于優勢（見表7）。

表7 2006—2009年韓國商業方法專利比較優勢指數計算結果

從專利授權方面看，韓國的商業方法比較優勢指標在0~9之間變化，其中4、5、12、13、400類別沒有專利授權，15、16、26、30的指標值處于上升趨勢，2、7、28、50的指標值不斷波動，指標35處于穩定劣勢狀態（見表7）。

（5）美國。分析英國商業方法專利比較優勢指數（見表8），申請量方面，英國的指數值在0~4.5之間變化，其中13、30、35的指標值處于上升階段，12、15、28、50的指標值不斷波動，5、7呈下降趨勢，其他指標2、4、16、26、400處于穩定狀態，且指標值一直小于1的劣勢。

在專利授權方面，英國的指數值在0~6之間變化，13類別無授權量。其中12處于上升趨勢，5、7、16、30不斷波動，2、15、50、400處于下降趨勢，其他指標處于穩定，其中4、26、28指數值一直小于1，處于劣勢，35值大于1，處于優勢。

（6）中國。申請量方面，中國的商業方法專利比較優勢指數值在0~6之間變化，4、13、16類別無專利申請，其中15、28、50的指標值處于上升階段，5、12、26、30、400的指標值不斷波動，35呈下降趨勢，指標2處于穩定狀態，且指標值一直小于1的劣勢；指標7處于指標值一直大于1的優勢（見表9）。

在專利授權方面，中國的指數值在0~16之間變化，2、4、7、12、13、15、16、30、35、400類別無授權量。其他指標，50處于上升趨勢，26、28不斷波動，5處于下降趨勢（見表9）。

通過上述年度指數分析，商業方法專利的比較優勢指數變化主要有四種類型：（1）比較優勢逐漸凸顯，即指標值從小于1過渡到大于1；（2）比較優勢逐漸消失，即指標值從大于1過渡到小于1；（3）比較優勢指數比較穩定，這其中又包含始終處于優勢狀態 （指數值一直大于1）和始終處于劣勢狀態（指數值一直小于1）兩種情況；（4）比較優勢波動，即指標值在1值上下變化。將上述分析結果按照這四種類型進行分類整理，得到表10和表11的結果。

4 結論及展望

4.1 結論

本文采用顯性比較優勢指數分析了在美國專利商標局申請和授予的主要國家商業方法專利的比較優勢。在總體指數得分上，美國呈現出總體優勢，其他國家也各自具有優勢領域。日本的餐飲酒吧、金融或業務管理的自動化方面具有比較優勢，德國在醫療衛生管理、運營管理方面具有比較優勢。

表8 2006—2009年英國商業方法專利比較優勢指數計算結果

表9 2006—2009年中國商業方法專利比較優勢指數計算結果

總體指標所產生的差異主要與國家實施的相關法律法規密切相關。商業方法專利已經在美國的專利保護體系中確立了穩固的地位，美國專利商標局創建了“技術中心2100”，專門審理美國商業方法專利申請和授權，此后，為了進一步提高商業方法專利的審查質量和效率，成立了審查商業方法專利的工作組。日本贊同實施商業方法專利，同時更強調專利的技術特性，許多日本企業熱衷于獲取商業方法專利，借此提高他們的商業地位。相對于美國和日本，歐洲專利局對于商業方法專利的態度要嚴格得多。但是，歐洲企業的態度在轉變，許多歐洲企業紛紛到美國申請商業方法專利保護。我國還沒有將商業方法專利納入專利體系，服務創新模式得不到良好的保護，絕大多數企業還在相互模仿。

表10 基于專利申請數量的商業方法比較優勢指數分類

發展態勢的變化主要呈現四種類型（如表10、表11所示），各國表現出的差異主要與本國發展和培育的重點行業，或與行業發展的基礎條件密切相關。例如，美國在醫療衛生、金融保險和投票選舉系統方面呈現穩步上升態勢，日本在電子購物、交通工具停靠表現突出，德國在運營研究、交通工具停靠和會計方法上優勢明顯。從專利申請量來看，我國僅在庫存管理和采用密碼的業務流程領域的比較優勢凸顯，運營研究的比較優勢穩定，從專利授權量來看，采用密碼系統的業務流程的比較優勢凸顯。

表11 基于專利授權量的商業方法專利比較優勢指數分類

4.2 展望

本文采用比較優勢指數對美國專利商標局的檢索數據進行分析，首先在方法的選取上，還有待后續數據的進一步驗證；其次，需進一步說明主要國家的商業方法專利比較優勢，還要對多國專利部門的數據進行統計，將多次分析指標綜合起來，能夠更全面的說明現狀。第三，本文以專利作為研究對象，希望通過研究能夠引起相關部門對商業方法專利的重視。但專利只是服務業知識產權保護方法中的一種，還可以通過商標、品牌、商業秘密、簽署保密合同等方式進行保護。今后還需要加強對主要國家這些方面比較優勢指數的監測，明晰我國服務業在知識產權保護方面的工作進度，從而對我國服務業知識產權保護相關法律法規建設提供依據。

［1］http：//ecinnerce.wipo.int/primer/index.html.

［2］Rich Boucher and Howard Berman，Promoting Business Method in 2000.

［3］黃毅，尹龍.商業方法專利［M］.北京：中國金融出版社，2004.30.

［4］http://www.uspto.gov/patents/resources/methods/afmdpm/class705.jsp.

［5］Robert L.Stoll.Business Method Patents:a United State Perspective，USPTO，September2001.

［6］張弘.電子商務環境下商業方法專利的創造性審查［J］.電子知識產權，2009，（8）：60-30.

Comparative Advantage Index of Business Method Patent in Major Countries

Wang Ting1,2，Song Hefa2，Qu Wan2
（1.School of Management,USTC,Hefei 230026,China;2.Institute of Policy and Management,CAS,Beijing 100190,China）

Business method patent is a new form of intellectual property protection of service industry innovation.With its mergence and development in the U.S.,Japan and some other countries,business method patent is attracting more and more attention from all over the world due to its great contribution to the network economy.In this paper，first，we defined the concept of business method patents,used the data of Class 705 from USPTO to calculate the comparative advantage index of business method patent in U.S., Japan,Germany,Great Britain,South Korea and China.According to the results，we summarized the trends of these countries, analyzed the reasons,and presented the plan of further research.

business method patent；comparative advantage index；evaluation

2010-12-20

王婷（1983-），女，河北人，博士研究生；研究方向：服務創新、知識產權。

G306.0

A

（責任編輯 遲鳳玲）