跨邊界組織在國家創新體系中的作用及路徑選擇：以學會為例

崔永華，李正風，尹雪慧，李紅林

（1.清華大學科學技術與社會研究所，北京 100084；2.中國科普研究所，北京 100081）

跨邊界組織在國家創新體系中的作用及路徑選擇：以學會為例

崔永華1，李正風1，尹雪慧1，李紅林2

（1.清華大學科學技術與社會研究所，北京 100084；2.中國科普研究所，北京 100081）

本文在組織邊界理論基礎上提出“跨邊界組織”概念，分析了學會等跨邊界組織的屬性及其在國家創新體系中對知識交流與創新的促進作用，構建了跨邊界組織在國家創新體系中的作用模型，包括技術監控與預見、會員分級管理、獎勵制度、學術會議、出版物、培訓和標準制定等。我國學會應加強自身運行與管理，積極拓展在國家創新體系中的知識流動、激勵創新和標準制定的作用。

學會；跨邊界組織；國家創新體系；IEEE

2007年召開的全國學會工作會議明確提出學會是國家創新體系的重要組成部分。學會自身如何運轉，學會如何在國家創新體系中發揮獨特的作用，尚需要進行理論和實踐探索。本文借助于組織邊界理論，對學會等跨邊界組織的特點、優勢和在國家創新體系中的作用與路徑進行深入分析。

1 跨邊界組織的內涵與功能

1.1 跨邊界組織的內涵詮釋

20世紀80年代以來，邊界現象吸引了人類學、政治地理學、社會學、經濟學以及語言學等多種學科研究者的興趣。以托·赫尼斯（Tor Hernes）和尼爾·保爾森（Neil Paulsen）為代表的英國學者把邊界現象納入管理學研究范疇，提出了組織邊界理論［1-2］。

本文在組織邊界理論（見表1）的基礎上，把“組織”的概念拓展到企業以外的政府機構、大學、科研院所和中介機構等。跨邊界組織 （Cross-boundary Organizations）是“騎跨”在不同組織之間的一種柔性社會組織，跨邊界組織的成員往往來自企業、大學、政府和科研機構等不同的組織。國家創新體系中的跨邊界組織可分為兩類：一是跨越多種組織的邊界，主要是學會、協會和其他科技社團等，比如中國汽車工程學會、機械工程學會、法國工程師和科學家聯合會（CNISF）、德國電氣工程師協會（VDE）、美國的電氣和電子工程師協會（IEEE）；二是僅跨越兩種組織的邊界，比如我國的各級生產力促進中心、設在芝加哥大學的美國伊利諾州科學技術促進協會、國家自然科學基金委員會（NSFC）與美國國家科學基金會（NSF），分別協調科研機構與企業、科研機構與政府之間的關系，這種跨邊界組織往往起到委托代理的作用。

表1 組織邊界的結構

1.2 跨邊界組織與國家創新體系的知識流動

在國家創新體系中，分屬不同組織類型的企業、大學、政府等創新主體，由于組織邊界的存在（見表2），知識的生產、流動、擴散與共享，在不同組織間并不是自動自發實現的。在國家創新體系的分析框架內，創新主體之間缺乏相互作用；公共部門的基礎研究與產業界更偏好的應用研究之間的配置不當；技術轉移部門的故障；企業方面信息和吸收能力的缺乏［3］，不但可能對一個國家的創新績效產生不良影響，而且同樣阻礙了產業界的創新績效。在某種意義上說，這種現象是由于組織邊界的“屏蔽效應”造成的。邊界的“屏蔽效應”是邊界阻礙跨邊界知識流動的一種現象，從經濟學的角度我們可以將其解釋為提高了不同組織之間交易成本。McCallum John、Brocker和李特立等學者分別把“邊界”作為一個虛擬變量引入到傳統的貿易引力模型之中，分析邊界要素對國際貿易的影響［4-6］。而在國家創新體系中不同創新主體之間的組織邊界其深層次的隱性的社會、文化、心理等因素，對知識流動的影響更為復雜。一般而言，為了促進知識的流動效率，通常采用兩種方法，政府出臺相關政策加以規制 （如稅收激勵、直接投資）和依靠市場的力量進行拉動（如產學研合作）。而學會（包括其他類型的科技社團）可以看作行政干預和市場力量以外促進知識流動的重要途徑。

學會作為國家創新體系的重要組成部分，其優勢在于能夠有效“穿越”上述組織邊界，把分屬于不同組織機構的人員凝聚在一起，增進知識的流動、共享與合作。學會這類跨邊界組織是科技人員基于學術自由、平等交流、互動自主機制自愿結合而成，具有跨行業、跨部門、跨區域、跨國界、跨學科等組織網絡優勢和客觀公正性、地位超脫、非營利性等特點［7］。從歷史發展看，知識交流和知識創造始終是學會的要旨。一方面，學術交流促進科學家之間最新成果或信息的分享和向科學家群體以外的公眾的擴散。“科學扎根于交流，起源于討論”（海森堡語），學術交流是“無數學會存在的理由”（貝爾納語）。

表2 國家創新體系中的主要組織及其邊界

學會的成員，不僅有來自教學、科研單位的科技工作者，也有政府部門的工作人員，以及大量來自企業事業單位的人員。學會的人員構成覆蓋了學術研究的理論及實踐層面、科學技術知識的生產、傳播以及應用的各個階段，呈現出打破學科界限、單位界限、地區界限、國別界限的“跨邊界”的廣泛性和社會性，使得學會具備區別于單個橫向閉合的單位組織的極強的社會聯結功能，也使其具備可能更廣闊的影響范圍。在國家創新體系框架里，學會的運作并不是為了積累財富或創造利潤，而是實現社會和團體的公共利益，更多在于提供服務，如學術交流、激勵創新、人員培訓、標準制定、技術監控與技術預見、公眾科學傳播與普及等等。

2 學會等跨邊界組織在國家創新體系的作用及其影響因素

2.1 跨邊界組織對于國家創新體系的主要作用

學會的功能和機制與國家創新體系有著天然的聯系。學會通過出版學術期刊和定期舉辦學術會議，可以發揮學術交流、成果評價、人力資源評價、規范導向等方面的功能，促進知識在企業、大學、政府和研究機構等不同創新主體之間的流動與擴散，甚至直接從事知識的生產與創新，進而推動國家創新體系的建設和完善。目前我國學會在國家創新體系建設中的作用主要體現在：①學會在國家創新體系中促進學術交流和知識擴散。②學會在國家創新體系中進行學術評價和促進創新人才成長。③學會規范科研行為和塑造創新環境、創新文化。④學會在國家創新體系中科技服務的作用。⑤學會在提高公民科學素養中的作用。

學會的廣泛參與并充分發揮作用，是國家創新體系良好運轉的必要條件，也是國家創新體系建設的重要方面。本文結合國內外學會特點、優勢以及實際運行狀況，構建了跨邊界組織在國家創新體系中作用的理想模型，包括技術監控與預見、會員分級管理、獎勵制度、學術會議、出版物、培訓和標準制定等 （如圖1所示）。

（1）促進技術創新并進行監控和預見。在國家創新體系中，技術監控和技術預見是技術創新的重要前提，技術預見是新技術研發的方向，技術監控則是判斷哪些技術存在缺陷或沒有市場前景。兩者都需要對未來較長時期內的科學、技術、經濟和社會發展進行系統研究，因此需要來自政府、企業、研究機構等多領域多學科人士參加。IEEE在2005年曾成功地預見到“市內無線寬帶網絡”、“電話公司的寬帶電視服務”、“電池驅動的小轎車”以及“功能更強大的半導體微芯片生產技術”等將是最有可能獲得重大突破的技術，并認為美國為打擊恐怖活動提出的電子護照項目以及由IBM公司、索尼和華納兄弟影業等8家公司旨在保護下一代DVD產品的下一代數字家電信息內容保護系統等項目是當年“前景暗淡”的科技項目［8］。

（2）把研究活動引向創新。主要激勵方式是會員分級和獎勵制度。我國和歐美學會均對會員進行分級管理，而會員的等級基本上是按照會員在其專業領域的貢獻認定的。按照學術貢獻來劃分的會員等級，實際上是一種榮譽分配，是對會員很大的激勵，是一種學術交流中的“硬通貨”。正如德國社會學家韋伯認為，等級和階級不同，等級的故土不在經濟制度里，等級的真正的故土“即在榮譽分配的領域里”。中國科協每年評選出的 “十佳杰出科技貢獻獎”和IEEE設立的計算機先驅獎（Computer Pioneer Award）獎勵那些“理應贏得人們尊敬”的學者和工程師［9］。

圖1 學會在國家創新體系中作用的理想模型

（3）發展初級和高級培訓。國家創新體系建設需要承載著技術和知識的大量科技人員。對社會和企業從業人員的培訓也是學會等跨邊界組織的一項重要內容。一方面，積極拓展各種培訓和認證，為學會帶來豐厚的利潤回報。另一方面，這些培訓幫助用人單位和從業人員縮短培訓周期，跨越教育和現實工作需求之間的鴻溝。目前，有近20個中國科協所屬學會開展了職業資格認證和培訓、職稱評定等工作。

（4）舉辦學術會議，增進學術交流。以中國科協所屬的全國學會為例，一是學術會議的規模和數量顯著增加。全國學會舉辦的學術會議數量從2005年3148次，上升到2008年的3464次，參加人次從44.1萬上升到61.7萬。二是國際學術會議的頻次和規模大幅躍升。全國學會舉辦的國際會議從2005年的243次增加到2008年的334次，增長37%，參與人次由近5.8萬增長到10.5萬，增長81%。特別是國際組織系列學術會議有明顯的增長，從2005年的46次增長到2008年的71次。

（5）從事創新產品生產，主導技術標準制定。技術標準對產業鏈具有先天的控制力，可以說，主導了技術標準的制定，就完全控制了廠商行為。這也是為什么在科技全球化、經濟全球化的今天，許多國家的科技與產業界爭奪技術標準話語權。同時，標準制定過程，存在較高的商業利益。主導技術標準的制定是一個國家科技“硬實力”。以IEEE為例，設有31個技術委員會，約有7萬人從事標準化工作。IEEE的標準制定內容有：電氣與電子設備、試驗方法、元器件、符號、定義及測試方法等［10］。我國學會在標準制定方面與歐美學會還存在很大差距。

（6）出版物促進知識傳播與擴散。學術會議與期刊出版是促進知識傳播與擴散的兩個重要途徑，是國家創新體系中知識流動的主要載體。我國超過1/4的期刊由各類學會主辦，根據對中國科學技術信息研究所發布的《中國科技期刊引證報告2008》的統計，578種被收錄的中國科協科技期刊的學術指標有較大提升，在影響因子大于或等于1的118種期刊中，中國科協期刊為73種，占61.9%［14］。學術期刊既反映出各學科的發展水平、動向和科研的最新成果，又反映出各學科領域里高科技的尖端技術及科學研究發展的前沿動態。

2.2 國家創新體系建設中跨邊界組織的影響因素

國家創新體系本身是一項復雜的系統工程，其創新主體大致可分為兩類：一是正式組織，如政府、企業、大學和研究院所等，這一類組織在國家創新體系中的主體地位和主導作用在國內外學者的研究中已形成共識。二是學會、協會、社團等跨邊界的柔性社會組織。然而，學會等跨邊界組織能否在國家創新體系中發揮應有的作用，還存在一些制約因素，主要體現在兩個方面：①歷史和傳統文化的制約。由于特定的歷史原因，我國學會多數是在中國特殊的社會文化歷史環境中成長的，有半官方性質，不少學會的管理人員有事業單位編制，有一定的財政支持，而且在部委改革過程中，承擔了一些部委的職能，比如技術鑒定、職能評定等。從實際運行情況看，我國的這幾類學會危機感還相對較弱，除了出版期刊、舉辦學術會議，學會在國家創新體系中的作用還沒有充分發揮出來。②對市場經濟的適應能力。盡管2005—2008年全國學會經費籌集總額由4.4億元增加到9.2億元［11］，但是學會經費來源主要靠財政撥款，其次是出版物收入，而會員會費、學術會議收入以及其他商業投資收益則比例極低。主要是我國學會駐守“非營利性”的組織定位而不敢進行有效突圍。相反，美國是市場經濟充分發達的國家，共有各類專業社團(協會、學會)14.4萬個，盡管這些社團定位于“非盈利”性，但他們充分發揮自身“跨邊界”的優勢提供各類專業服務，獲取合理收入。IEEE通過發展會員、學術會議、出版物、技術標準、培訓以及投資收益和金融保險等每年收入超過3億美元。

3 發揮我國學會等跨邊界組織在國家創新體系作用的路徑選擇

2004年，美國競爭力委員會發布的《創新美國》研究報告，提出創新生態系統的概念，認為創新不是一個線性或機械的過程，而是一個生態系統，在這個生態系統中，影響創新的各要素——供應與需求、政策與基礎設施之間存在多方面的相互作用。“企業、政府、教育家和工人之間需要建立一種新的關系，形成一個 21世紀的創新生態系統(Innovation Ecosystem)”。目前，我國國家創新體系也在朝創新生態系統轉變，在這個創新生態系統中，學會等跨邊界組織發揮著促進知識互動、知識競爭、知識演化的積極作用，成為創新體系中的重要推動力量。我們應積極借鑒IEEE等歐美專業學會的成功經驗，加強學會自身的經營與發展戰略，溝通政府、產業、大學研究機構等創新主體的知識交流，更好地發揮學會在國家創新生態體系中的跨邊界作用。具體而言，主要包括以下幾個層面。

（1）完善我國學會發展的宏觀管理體制。

一是借鑒美國等發達國家經驗，結合我國實際，盡快建立健全學會等科技社團法律體系，包括與學會發展相關的 《社團法》、《公益事業捐贈法》、《營業稅法》、《企業所得稅法》等，旨在從根本上明確學會等科技社團的法律和社會地位，規范其活動范圍、權責以及監管辦法，使其在法律允許的范圍內獨立自主地開展活動。二是修訂和完善阻礙我國科技社團發展的行政法規。與政治性社團、行業性社團或各類自發的社會團體相比，學會等科技社團體現出鮮明的學術性、專業性特點，在國家創新體系中發揮獨特的作用。1998年修訂的《社會團體登記管理條例》過于強調社團的登記與管理，在某種程度上制約了科技社團發展的活力和動力，因此，應改革登記管理制度，適當放寬科技社團的登記限制。三是建立社團管理制度，賦予學會等科技社團參與決策咨詢、學術交流、科技評價、科技獎勵以及科技中介服務等功能，并提供相應的資金籌集、財務管理、稅收減免等政策支持。四是設立科技社團發展專項基金，通過政府采購、招標等形式，扶持和強化科技社團的決策咨詢和科技中介服務等功能，拓寬學會等科技社團承擔公共項目和科研項目的渠道，充分發揮學會在國家創新體系建設中跨邊界組織的特殊作用。

（2）提高我國學會的運營與管理能力。

許多研究者都認識到，IEEE除了具有一般學會的學術交流（年會、學術論壇、期刊）等功能外，更像一個龐大的跨國公司，原本屬于企業的經營理念被IEEE發揮得淋漓盡致。很難想象，為什么這樣一個專業學會除會長外，還要設總經理職務？正是基于學會市場化經營的需要。甚至連與學術機構不沾邊的金融保險業，IEEE也充分利用自己龐大的會員網絡，為會員提供各種金融保險服務，即IEEE的財政利益計劃(Financial Advantage Program)包含從壽命保險、醫療保險到旅游度假等幾十項內容。IEEE經營領域不僅在美國本土，也和其他美國跨國公司一樣，把業務范圍拓展到全世界。

現在我國市場經濟體系日漸成熟，我國學會需要改變觀念，調整發展路徑，以適應市場經濟這樣的外部環境需要。根據中國科協的調查(2004年)，我國學會與政府部門的關系目前有四類情況。第一類，政府部門直接領導的官辦學會。這類學會一般被認為政府部門的內設機構，學會有編制，人員有級別，工作有資金，而獨立性相對較弱。第二類，半官半民的學會。這類學會一般被政府部門視為主體工作的附屬物，人員全管，經費自籌。第三類，組織上掛靠業務上自立的學會。這類學會把掛靠單位的資源運用得較為充分，工作中的自主性較強。第四類，完全獨立的社會團體。針對四種學會類型應采取相應措施，主要是：①強化和規范政府職能轉移，發揮學會的專業優勢。全國學會承擔政府轉移的社會化服務職能主要是科技獎勵、科技評價和行業標準（規范）制定工作以及科技人才評價工作，而這些工作還存在許多亟待解決的問題，比如學會設立的科技獎勵的權威性、科技評價的公正和公平等。②加大財政、稅收等政策供給，化解學會的現實困境。把學會等科技社團納入財政政策扶持對象之中，設計年度財政資助計劃和專項基金，借鑒國外經驗建立科技社團免稅資格認定制度。③對于完全獨立的學會，應積極引入市場化機制，激活學會的跨邊界優勢。2005—2008年，全國學會完成技術咨詢合同數由121項增加到309項，其合同實現金額由1090.9萬元增加到5400萬元；全國學會技術交易額由422.3萬元增加到1562.6萬元。這種規模與我國學會的數量以及我國市場容量不相稱，發展潛力巨大。在未來的學會改革中，市場潛力龐大的展覽業、修學旅游等應該可以納入我國學會的視野。

（3）增強我國學會在國家創新體系中的知識流動作用，發揮跨邊界組織的優勢。

從國家創新體系的要求來看，目前大多數學會在體制機制、主體意識、組織文化、經營管理等方面還有很多不適應之處，而學會改革和發展的滯后又制約了國家創新體系建設的總體推進。學會是促進知識流動的基本力量，期刊和學術會議是學會促進知識流動的主要形式。隨著科技水平和綜合國力的上升，我國學會也應有能力和有信心舉辦高水平的學術會議，形成獨特的學術會議品牌，杜絕那種形式化、旅游化、學術交流效果不高的學術會議。

（4）積極拓展我國學會在國家創新體系中的激勵創新和標準制定的作用。

IEEE高級會員、會士、榮譽會士等是對會員個人創新貢獻的肯定，而像“先驅獎”等更是對世界范圍內在計算機領域取得卓越創新貢獻者的崇高榮譽。由于資金限制或國情原因，我國創新獎勵還主要體現在政府獎項上，比如國家科學技術發明獎。雖然近年來學會獎項逐年增多，但其影響力還較小，難以在國內形成足夠的關注度和吸引力，在世界范圍內更是名不見經傳。學會應尋找機會與企業合作，設立幾個為專業人員認可的獎項，引導技術創新。在標準制定方面，由于我國龐大的市場空間，相關科學技術取得長足進步，我國學會在技術標準方面并非沒有話語權的機會，應當聯合政府、產業、大學研究機構，積極爭取參加標準制訂。TD—SCDMA技術標準則是由我國制訂的一項具有全球影響的技術標準，但是這項標準卻是由中國移動、中國電信、中國聯通、大唐電信、華為、摩托羅拉、北電網絡、西門子共同發起的新型科技類社團——TD—SCDMA技術論壇倡導共同制訂的。我國學會“缺席”這項標準的整個制訂過程。由此可見，我國在相關技術領域有實力制訂具有全球影響的技術標準，學會應借鑒IEEE的成功經驗，積極參與標準制訂。

［1］尼爾·保爾森，托·赫尼斯.組織邊界治理：多元化觀點［M］.北京：經濟管理出版社，2005：27-47.

［2］Hernes Tor.Spatial Construction of Organization［M］.Philadelphia，PA，USA:John Benjamins Publishing Company，2004:77.

［3］李正風.國家創新系統理論視野中的基礎研究［A］，胡顯章，杜祖貽，曾國屏主編.國家創新系統與學術評價：學術的國際化與自主性［C］.山東教育出版社，2000.10:82.

［4］李特立.邊界效應與跨邊界次區域經濟合作研究［M］.北京:中國金融出版社，2005.

［5］Mccallum John.National borders matter:Canada-U.S.regional trade patterns［J］.American Economic Review，1995，(03).

［6］Brocker J.How do international trade barriers affect interregional trade?［M］Holland:ElsevierScience Publishers.1984.

［7］王春法.充分發揮科技社團在國家創新體系建設中的作用［J］.學會，2008（4）.

［8］IEEE評出2005年最有前途的科技項目［N］.人民郵電，2005-01-11.

［9］崔林，吳鶴齡.IEEE計算機先驅獎［M］.北京：高等教育出版社，2008.

［10］趙啟杉.標準化組織專利政策反壟斷審查要點剖析——IEEE新專利政策及美國司法部反壟斷審查意見介評 ［J］.電子知識產權，2007，（10）.

［11］中國科協全國學會發展報告（2009）［EB］，http://www.cast.org.cn/n35081/n35473/n35518/11187709.html.

The Role of Cross-border Organization in National Innovation Systems

Cui Yonghua1,Li Zhengfeng1,Yin Xuehui1,LI Honglin2
（1.Science and Technology Studies of Tsinghua University，Beijing 100084,China；2.China Research Institute for Science Popularization,Beijing 100081,China）

Based on the theory of the organizational boundaries，this paper discusses the institute’s property and role in promoting knowledge influence,provides a model about the role of cross-border organization in the national innovation system，including technicalmonitoring and predictable， membership classification management， incentive systems， academic conferences，publications，training and standards.Chinese institutes should strengthen theirs operation and management，especially promote the flow of knowledge，encourage innovation and standard-setting.

institutes;cross-border organization;the national innovation system;IEEE

中國科協委托課題“學會在國家創新系統中的地位和作用研究”，國家自然科學基金重點項目(7103301/G0307)。

2010-12-26

崔永華（1972-），男，安徽淮北人，理學博士，清華大學科學技術與社會研究所博士后；研究方向：科技政策。

C26；F123

A

（責任編輯 胡瓊靜）