項目中止決策研究述評

劉廣平，戚安邦

（南開大學商學院，天津 300071）

項目中止決策研究述評

劉廣平，戚安邦

（南開大學商學院，天津 300071）

對項目中止決策的內涵進行了歸納；將項目中止決策影響因素歸納人員、技術和環境等三個維度，并指出影響因素重要性隨著時間的推進發生了變化，而且在項目生命周期不同階段影響因素也存在不同。對研究方向進行了展望，強調應當基于組織自身的現實狀況對特定產業和項目類型的終止決策評價指標體系以及中止閾值等方面做進一步的研究工作。

項目；中止決策；影響因素；模型與方法

項目中止決策研究引起了國內外理論界和實業界的高度重視和關注。項目自身所具有的獨特性、復雜性和創新性等特點決定了項目在實施的過程中存在較大的不確定性，尤其是R&D項目和原始創新項目。Standish Group對軟件開發項目的最新調查結果顯示，24%的項目在順利完成之前被停止；44%的項目或延期，或超預算，或未能全面實現預期的功能；而符合預期時間、成本和功能的成功項目僅占到了32%［1］。及時和科學地做出中止項目的決策，對于減少資金損失、優化資源配置和提高創新效率等方面來說都有著非常重要的意義。

1 項目中止決策的內涵

“Project Termination”一詞在國內被翻譯為中文有兩種不同的表達方式，即項目終止和項目中止。實際上，項目終止和項目中止兩詞有著不同的涵義，相互之間又存在著一些關聯。按照項目生命周期原理，項目終止可以發生在項目生命周期中的任一階段。Spirer認為項目終止既包括項目實現其目標后的自然終止，又涵蓋未完成項目目標下的非自然中止［2］。而項目中止僅指在項目尚未順利結束之前做出的決策，中止的對象僅指對那些因受某些因素影響無法進行下去而被迫停止的項目。項目終止與項目中止對比而言，前者所包含的內容比較全面和豐富，而項目中止只是項目終止中的一個子集。本文探討的內容就是那些無法再繼續實施下去的項目中止決策問題。

目前，有關項目中止決策尚未有一個標準化的定義。國外學者普遍從經濟學角度認為當被中止項目狀態下的預期凈現金流折現值大于繼續開展狀態下的預期凈現金流折現值時，項目應當被中止［3-5］。國內學者多從項目中止決策的過程、工具和目的等視角對其展開探討，認為項目中止決策是根據正在實施的項目的現實狀況，運用一定的方法并結合內外部客觀條件對此項目的前景進行預測和推斷，從而來決定是繼續開展、停止或暫停的一種決策行為［6-7］。其中，國外學者的觀點給出了中止決策的閾值標準，然而，沒有考慮到其他非經濟因素對項目的影響，僅從經濟學角度來決定是否終止項目存在很大局限性。例如，由于領導調換或者公司合并，新的領導不再支持這一項目，即使項目未來預期市場收益非常樂觀，此時也必須快速地做出中止項目的決策。實際上，項目可以在多種情景下做出中止決策，例如，戰略、經濟效益和組織支持等方面發生變化都有可能導致項目的中止。相比較而言，國內學者給出的定義具有普適性的特點。

2 項目中止決策影響因素研究

（1）項目中止決策影響因素分類。

最早對項目中止決策影響因素的研究始于20世紀60年代。國內外相關研究主要集中在研發項目和IT項目領域。國內外學者從不同的角度對影響項目中止的因素進行了研究，項目中止的影響因素種類包羅萬象，千差萬別。通過對國內外相關文獻的研究，可以把影響項目中止決策的因素歸納為三個維度：人員、技術和環境（見圖1）。

（2）項目中止決策關鍵影響因素的變化趨勢。

項目中止決策影響因素之間的重要性程度隨著時間的不斷推進發生了一些變化。最初，由于科學技術發展正在處于起步階段，影響研發項目中止決策的最關鍵因素主要涉及技術層面。隨著科學技術的不斷發展，技術因素在項目中止決策過程中地位越來越低，實施項目前的清晰的目標需求和利益相關主體參與等逐漸成為影響項目中止決策的關鍵要素，而技術問題在影響項目中止決策的地位中處于最后一位。我們可以看出，影響項目中止的關鍵性因素從過去的“硬”要素（技術）逐漸轉變為 “軟”要素（目標清晰度和人員參與），這一變化趨勢告訴我們，為了預防項目在實施過程中“半途而廢”，“軟”要素是在啟動項目之前應當認真分析和研究的關鍵因素。

圖1 項目中止決策影響因素三維示意圖

（3）項目中止決策影響因素的階段性變化。

早期有關項目中止決策影響因素的研究只是給出了整個項目的影響因素，并沒有針對項目的不同階段來區分不同的影響因素。但是，由于生命周期理論把項目劃分為不同的階段，項目中止決策影響因素會隨著項目生命周期的階段變化而呈現出變化。因此，企業必須根據項目所處階段的不同重點管理好各階段的關鍵影響因素。

綜上所述，現有影響項目中止決策的因素可以歸納為人員、技術和環境三個維度。由于項目中止相關因素隨著項目類型的不同而不斷變化［8］，而且不同公司之間以及項目不同階段的中止因素也存在差別［9］，組織必須有針對性地對不同類型項目、不同公司和項目的不同階段開展相關研究。

3 項目中止決策評價模型與方法研究

項目中止決策評價模型可以概括為兩類：第一類是基于項目實現其目標程度決策下的模型；第二類是基于項目不符合成功項目所具備的要素決策下的模型［10］。從評價方法角度來看，第一類評價模型下的評價方法多采用定量的方法，而第二類評價模型下的評價方法則較多使用定性的方法。項目中止決策評價模型與方法相關研究歸納詳見表1。

表1 項目中止決策評價模型與方法歸納

3.1 基于項目實現其目標程度決策下的模型與方法

（1）評價模型。

圖2 項目中止決策DSS結構圖

基于項目實現其目標程度決策下的模型是通過采用某一評價方法對多個項目中止決策評價指標進行綜合評價，從而得出項目中止決策評價值，然后與項目中止的閾值進行對比來做出是否中止項目。此類項目中止決策評價模型比較有代表性的研究為Shafer的項目中止決策支持系統（DSS），這一模型通過設定中止的標準和規則來確定是否對項目進行中止（見圖2）［1］。當決策者使用DSS獲得相關經驗時，能過對此模型進行不斷地修改和完善。每個組織的決策標準、約束、權重和環境數據都是不同的，因此不同的組織使用此模型具有不同的特點。

（2）評價方法。

綜上所述，基于項目實現其目標程度下的中止決策模型包括三個不可或缺的要素，一是評價指標集；二是中止決策目標值，即中止決策的標準（閾值）；三是，具體的評價方法。其中，評價指標和中止決策標準根據不同的項目和組織自身的現實狀況會有所不同。比較常用的評價方法包括判別分析和模式識別方法，其他方法還涉及Fuzzy模式識別方法、人工神經網絡方法和小波網絡模式識別方法等，然而這些方法在實際運用中過于復雜，其操作性不強。

圖3 創新過程的活動-決策門模型

3.2 基于項目不符合成功項目所具備的要素決策下的模型與方法

（1）評價模型。

這一評價模型主要思想是通過在項目生命周期的各階段設定若干評價指標，并對這些評價指標進行主觀評判來做出是否中止項目的決策。此評價模型有兩部分組成：一是，階段劃分，必須針對項目的不同階段進行中止評價；二是，決策變量確定，開發不同階段的中止決策變量。活動-決策門模型是此評價模型的典型代表［13］，此模型將R&D創新項目劃分為初步篩選階段、商業評估階段、開發階段、制造/營銷啟動階段和產品商業化階段（見圖3），并通過測度每個階段的特定決策變量來觀察項目實際情況與期望目標之間是否存在差異，從而根據這些差異做出中止決策。

（2）評價方法。

定量評價方法通過中止決策閾值與實際數據之間的比較來決定是否做出中止的決策，然而，由于一些評價指標很難或者根本無法量化，因此，并不是任何項目的中止決策都可以用定量的數學表達式來表示出來。基于項目不符合成功項目所具備的要素決策下的評價方法主要是通過采用定性的方法來開展決策分析的。例如，Buell提出采用回答一系列問題的方法來進行中止決策，這些問題共21項，涉及戰略、技術、組織、團隊精神、工期、質量和范圍等方面［1 4］。但是，Buell提出的這些問題并沒有考慮項目政策、成本和風險等方面的因素，所以使用這種方法需要頭腦風暴或外部咨詢，盡量全面地識別出判斷項目中止的變量。同時，定性評價方法在判斷是否中止項目時不如定量評價方法更加直觀和準確。例如，當某一評價指標符合項目的目標，同時另一評價指標卻與理想目標存在差距，兩個評價指標相悖情況下的決策致使決策者很難做出判斷，而現實情況會更加復雜，會給決策者帶來更大的決策困難。

綜上所述，基于項目不符合成功項目所具備的要素下的中止決策多為定性方法。采用此方法的學者認為項目目標評價值 （標準或閾值）是很難確定的。這種評價方法更加易于實施，通過主觀對一系列問題的判斷即可做出是否中止項目的決策。然而，定性方法同樣也存在著一些弊端和局限，例如，評價指標的全面性問題；評價結果易受到評價者主觀認識的影響；中止決策的標準確定等問題。

4 項目中止決策研究展望

項目中止相關問題研究至今已有50余年的時間，并已經在內涵和特點方面有了一定的認識，針對影響因素和模型及方法方面也產生了豐富的成果。為了推進項目中止決策相關研究的發展和改進其存在的不足，在此，對項目中止決策的未來研究方向進行展望，以期為項目中止決策指引研究方向。

（1）不斷豐富項目中止決策的研究對象。項目分為多種類別，不同類別的項目有其自身的特點，從而導致類別不同的項目中止決策的評價指標也會發生變化，進而影響到最終中止決策效果的科學性。目前，項目中止決策的研究對象主要集中在R&D項目上，而像工程建筑項目、航天項目和化工項目等很少涉及。因此，為了更加有針對性的制定中止決策，需要研究不同類型的項目的中止決策問題。

（2）加強對不同類別項目中止決策評價指標的歸納。目前，國內外學者有關項目中止決策評價指標體系的研究可謂眾所紛紜，缺乏具有科學性和權威性的評價指標體系，不斷研究和歸納出不同類別項目的中止決策評價指標體系決定著評價的效果，科學和準確的評價結果能夠避免大量人力、物力和財力的浪費。

（3）研究不同類別項目的中止閾值。筆者認為，項目中止決策評價最好采用量化的方法，這樣能夠剔除主觀因素的干擾，使決策更加科學和客觀。采用定量方法開展項目中止決策是通過對比項目實際評價值與中止閾值來做出的。中止閾值的大小直接關系到中止決策的正確性。項目中止閾值過大或過小可能會導致需要中止的項目而繼續開展，不需要中止的項目可能會做出了中止的決策。錯誤的中止決策會給組織帶來沉沒成本損失和機會成本損失。

5 結論

人們普遍認為項目中止意味著失敗，項目中止表明項目在現實條件下無法實現預期的目標，與初始目標發生了偏差。同時，項目中止直接影響著項目經理的職業生涯發展，預示著其沒有足夠的能力管理好項目。這就導致人們不愿意開展項目中止決策活動，導致大量本該停止的項目卻不斷往后拖延，最終給組織帶來極大的損失。實際上，如果能夠科學和及時地做出中止的決策，組織和個人損失都將會在一定程度上減緩。開展項目中止決策首先需要正確認識它的必要性和重要性。值得注意的是，在項目中止決策過程中，由于不同組織中影響項目中止的因素會有所差異，因此，組織需要充分結合自身的現狀來確定中止的評價指標和閾值。

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Literature Review of Project Termination Decision

Liu Guangping，Qi Anbang
（School of Business,Nankai University,Tianjin 300071,China）

Scientific and timely project termination decision is very important for the reduction the loss of funds,optimizing allocation of resources and improving organizational performance.Firstly,the paper summed up the meaning of project termination decision;then analyzed the influencing factors of project termination,and summarized the influencing factors into three aspects:people,technology and environment，pointed out that the significance of influencing factors changed as time forward,and in different stages of the project life cycle,there are different factors.Evaluation models were grouped into two categories:one is the model based on the degree of decision-making to achieve its objectives,the other is the model based on project does not meet the elements of successful decisionmaking;the evaluation methods can be divided into qualitative and quantitative.The paper pointed out the future research direction, and emphasis people should do a lot of research in project termination evaluation index and termination threshold of specific industry and project types based on the reality of the organization.

project;termination decision;influencing factors;model and method

國家教育部人文社會科學計劃基金課題“面向知識經濟的項目導向型組織與社會模式與建設方法的研究”（05JA630029）。

2010-12-15

劉廣平（1981-），男，河北景縣人，南開大學商學院博士研究生；研究方向：項目管理、項目風險管理。

C936

A

（責任編輯 胡瓊靜）