留學(xué)回國(guó)人員對(duì)科研環(huán)境的認(rèn)知調(diào)查及建議

賴?yán)^年

（南開(kāi)大學(xué)歷史學(xué)院，天津 300071）

留學(xué)回國(guó)人員對(duì)科研環(huán)境的認(rèn)知調(diào)查及建議

賴?yán)^年

（南開(kāi)大學(xué)歷史學(xué)院，天津 300071）

課題組就科研環(huán)境的問(wèn)題采用問(wèn)卷和訪談的方式對(duì)留學(xué)歸國(guó)人員進(jìn)行了調(diào)查，對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行了分析，并有針對(duì)性地提出了加大科技投入的力度，在科研單位“去行政化”等方面的政策建議。

科研環(huán)境；投入強(qiáng)度；行政化；學(xué)術(shù)腐敗

1 引言

眾所周知，很多留學(xué)回國(guó)人員是從事科研工作的，這些科研工作都是受科研環(huán)境的影響與制約的。科研環(huán)境是指在科學(xué)研究的過(guò)程中，支撐和影響科研各個(gè)環(huán)節(jié)的各種要素的總和，主要可分為硬環(huán)境和軟環(huán)境。校園房舍、儀器設(shè)備、經(jīng)費(fèi)薪金等構(gòu)成了科研的硬環(huán)境，而學(xué)術(shù)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)風(fēng)氣、人文環(huán)境則構(gòu)成了科研的軟環(huán)境。硬環(huán)境和軟環(huán)境是互相滲透的，共同影響著科研各個(gè)環(huán)節(jié)。工作條件、自由創(chuàng)新的學(xué)術(shù)環(huán)境、學(xué)術(shù)腐敗則是科研軟硬環(huán)境的具體體現(xiàn)。2006年，學(xué)者陳健撰寫了《中國(guó)科研環(huán)境調(diào)查報(bào)告》，該報(bào)告內(nèi)容來(lái)源于中國(guó)科協(xié)主持的“全國(guó)科技工作者調(diào)查”課題（2003年），該報(bào)告是從科研項(xiàng)目申請(qǐng)、科研運(yùn)行機(jī)制、學(xué)術(shù)不端行為等方面寫的，而本文是從工作條件、自由創(chuàng)新的學(xué)術(shù)環(huán)境、學(xué)術(shù)腐敗三個(gè)方面去寫的。留學(xué)歸國(guó)人員對(duì)科研環(huán)境認(rèn)識(shí)的問(wèn)題一直被全社會(huì)密切關(guān)注，對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行研究已成了當(dāng)務(wù)之急。

2 方法和數(shù)據(jù)

本文的主要內(nèi)容來(lái)自中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)的一項(xiàng)重點(diǎn)規(guī)劃課題——“留學(xué)回國(guó)人員對(duì)國(guó)內(nèi)環(huán)境的認(rèn)知與適應(yīng)情況”。課題組采用問(wèn)卷調(diào)查與訪談相結(jié)合的方式，對(duì)留學(xué)歸國(guó)人員進(jìn)行了關(guān)于科研環(huán)境認(rèn)知方面的調(diào)查。問(wèn)卷發(fā)放及訪談走訪范圍覆蓋了北京、天津、上海、重慶、遼寧、江蘇、廣東、河南、湖北、陜西、四川11個(gè)省市。發(fā)放問(wèn)卷3100份，收回問(wèn)卷2398份，有效問(wèn)卷2337份。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)分析，調(diào)查基本上反映了我國(guó)科研單位的情況。

3 調(diào)查結(jié)果分析

3.1 對(duì)科研環(huán)境滿意度不高

課題組通過(guò)發(fā)問(wèn)卷的方式對(duì)留學(xué)歸國(guó)人員的科研環(huán)境滿意程度做了調(diào)查，具體情況見(jiàn)表1。

通過(guò)表1得知，4.0%的人對(duì)我國(guó)的科研環(huán)境滿意，22.8%的人對(duì)科研環(huán)境比較滿意，40.1%的人對(duì)科研環(huán)境一般，23.8%的人對(duì)目前的科研環(huán)境不太滿意，9.3%的人對(duì)目前的科研環(huán)境很不滿意。從中可知，對(duì)科研環(huán)境感覺(jué)一般的人居多，而對(duì)科研環(huán)境滿意的人最少，33.1%的人對(duì)科研環(huán)境不滿意。在訪談中，大部分受訪者對(duì)我國(guó)的科研環(huán)境不滿意。陳健教授撰寫的《中國(guó)科研環(huán)境調(diào)查報(bào)告》（2006年）顯示，59.7%的科技人員對(duì)科研環(huán)境滿意，40.3%的科技人員對(duì)科研環(huán)境不滿意，這與留學(xué)歸國(guó)人員的數(shù)據(jù)稍有出入。近幾年來(lái)，留學(xué)歸國(guó)人員的工作條件、生活水平雖然得到了改善，但是他們所處的位置并沒(méi)有得到根本性的改變，因而，留學(xué)歸國(guó)人員對(duì)我國(guó)科研環(huán)境的滿意度指數(shù)偏低，具體表現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

（1）對(duì)工作條件滿意度不高。

留學(xué)人員的工作條件是科研環(huán)境的要素之一，它直接影響到科研成果。調(diào)查顯示，11.5%的人留學(xué)歸國(guó)人員認(rèn)為工作條件差，41.2%的人認(rèn)為一般。按不同區(qū)域分析，中西部地區(qū)工作條件差的人數(shù)高于東部地區(qū)（見(jiàn)圖1）。

在東部地區(qū)，認(rèn)為工作條件差的留學(xué)歸國(guó)人員有142人，占東部總?cè)藬?shù)的8.1%；在中部地區(qū)，認(rèn)為工作條件差的有37人，占中部地區(qū)總?cè)藬?shù)的13.9%；在西部地區(qū)，認(rèn)為工作條件差的有55人，占西部地區(qū)總?cè)藬?shù)的15.3%。從中可知，認(rèn)為工作條件差的人的百分比例由東向西逐次遞增，西部地區(qū)明顯高于東部地區(qū)，這表明西部地區(qū)及中西地區(qū)的工作條件要比東部地區(qū)的工作條件差。按不同行業(yè)分析，7.3%科研院所的留學(xué)歸國(guó)人員認(rèn)為工作條件差，11.8%高等院校的人認(rèn)為工作條件差，15.0%企業(yè)的人認(rèn)為工作條件差，這表明不同行業(yè)的工作條件不相同，科研院所的工作條件好于高等院校及企業(yè)的。按學(xué)歷分析，高學(xué)歷歸國(guó)人員（博士和訪問(wèn)學(xué)者）和中低學(xué)歷回國(guó)人員（碩士及以下）認(rèn)為工作條件差的比例分別為11.7%、43.9%，這表明不同學(xué)歷人的工作條件不相同，高學(xué)歷歸國(guó)人員的工作條件要比低學(xué)歷歸國(guó)人員的好。訪談中，受訪者反映雖然近年來(lái)國(guó)家啟動(dòng)了一系列科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目，但是還有許多科技基礎(chǔ)設(shè)施亟待改善，國(guó)家重點(diǎn)扶持的科研單位工作條件好：設(shè)施齊全，經(jīng)費(fèi)充足，發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁；而有些未受扶持的科研單位的工作條件差：設(shè)備不全，經(jīng)費(fèi)匱乏，正在走下坡路。優(yōu)勢(shì)及特色學(xué)科的經(jīng)費(fèi)大于弱勢(shì)學(xué)科及基礎(chǔ)學(xué)科，拔尖留學(xué)歸國(guó)人員的工作條件也明顯優(yōu)于一般歸國(guó)人員。

以上的現(xiàn)象是由這些原因造成的。（1）科技投入強(qiáng)度不大。2009年，我國(guó)R&D總經(jīng)費(fèi)5802.1億元，是2000年的6.5倍，年平均增長(zhǎng)23.0%。總額位居世界第四位，但與同期GDP之比僅為1.70%，與世界領(lǐng)先國(guó)家3%左右的水平相比仍有較大差距［1］。這些表明我國(guó)的科技投入不能與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)態(tài)相適應(yīng)，從而導(dǎo)致一些科研單位的工作條件不好；（2）科技投入比例失調(diào)，導(dǎo)致資源流向失衡。國(guó)家只注重對(duì)某些領(lǐng)域的投入，而對(duì)一些弱勢(shì)學(xué)科及基礎(chǔ)學(xué)科的投入力度不大，造成這些部門的工作條件差，發(fā)展滯后。訪談中，武漢大學(xué)某副教授表示，“在很多弱勢(shì)的專業(yè)里面都是單干，相對(duì)來(lái)說(shuō)，你和一個(gè)大的科研團(tuán)隊(duì)去競(jìng)爭(zhēng)，毫無(wú)疑問(wèn)是無(wú)法成功的。現(xiàn)在國(guó)家扶持的政策就是扶強(qiáng)不扶弱，強(qiáng)的愈強(qiáng)，弱的可能會(huì)愈弱”。北京科技大學(xué)某教授說(shuō)，他們學(xué)校有 “優(yōu)勢(shì)學(xué)科創(chuàng)新平臺(tái)項(xiàng)目”，國(guó)家和學(xué)校大力建設(shè)優(yōu)勢(shì)學(xué)科，而他的學(xué)科是生物，不受學(xué)校的重視。比例失調(diào)還表現(xiàn)在國(guó)家對(duì)不同區(qū)域的科技投入上，國(guó)家對(duì)東部地區(qū)的科技投入大于中西部地區(qū)。國(guó)家的總投入增長(zhǎng)，很大一部分是由于東部及沿海地區(qū)科技投入的大幅增加的拉動(dòng)作用所致。北京、上海、江蘇、廣東、山東和浙江的科研投入都超過(guò)300億元，他們的總投入達(dá)到3300多億元，占全國(guó)科研投入的58.0%（2009年）。全國(guó)的其他大部分地區(qū)，雖然科研投入都不同程度地有所增加，但總體上看，增加的幅度還不大，而西部還有少數(shù)地區(qū)，科研投入?yún)s是負(fù)增長(zhǎng)。2009年，按東中西部地區(qū)分，東部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)4052.2億元，占69.8%；中部地區(qū)1024.9億元，占17.7%；西部地區(qū)724.9億元，占12.5%［2］。這表明，東西部地區(qū)在科技投入方面有很大的差距，導(dǎo)致東部與中西部地區(qū)的工作條件相異。投入主體之間的差異性導(dǎo)致了科技投入比例失調(diào)：中央財(cái)政的科技投入比地方財(cái)政的科技投入多，中西部地區(qū)的地方財(cái)政科技撥款遠(yuǎn)低于東部地區(qū)的地方財(cái)政科技撥款。2009年，中央財(cái)政科技撥款比上年增加了23.5%，地方財(cái)政科技撥款比上年增加了21.0%，而西部地區(qū)地方財(cái)政科技撥款的漲幅很小［3］。訪談中，受訪者認(rèn)為有些經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)無(wú)力投入更多的資金發(fā)展科技，有些地方的領(lǐng)導(dǎo)則有輕視科技投入的思想，在個(gè)別地方，存在著有錢搞形象工程卻沒(méi)錢投入科研的現(xiàn)象。比例失調(diào)還表現(xiàn)在不同行業(yè)上，我國(guó)對(duì)高校和科研院所的科技投入力度較大，而對(duì)企業(yè)的科技投入力度偏小。在國(guó)有企業(yè)中，卻有約24%的企業(yè)沒(méi)有穩(wěn)定的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源，相當(dāng)一部分國(guó)有企業(yè)甚至沒(méi)有進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)（2009年）；（3）科研資源的分散性及科研政策的傾斜性也是導(dǎo)致某些科研單位及科研人員的工作條件差的原因。目前，我國(guó)的科研資源分散，掌握科研資源的部門存在著低水平重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象，造成資源浪費(fèi)，而有些需要科研資源的部門卻沒(méi)有資源，造成這些部門工作條件差。有些科研單位還會(huì)進(jìn)行攀比，盲目地進(jìn)行科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，引進(jìn)了大量的先進(jìn)儀器，但這些儀器都不是科技人員所需的，造成了資源比例失衡及物質(zhì)浪費(fèi)。國(guó)家的科研政策向高學(xué)歷者及拔尖人才傾斜，這也導(dǎo)致科技投入比例失調(diào)。

（2）認(rèn)為缺乏自由創(chuàng)新的學(xué)術(shù)環(huán)境。

調(diào)查顯示，33.0%的留學(xué)回國(guó)人員認(rèn)為國(guó)內(nèi)科研環(huán)境不能令人滿意的因素之一是缺乏自由發(fā)揮的學(xué)術(shù)環(huán)境，學(xué)術(shù)氛圍差。有受訪者提出，現(xiàn)在有些科研單位并不真正重視學(xué)術(shù)，自己從美國(guó)回來(lái)后做了300多張的多媒體匯報(bào)，希望把國(guó)外先進(jìn)的東西介紹給所在單位，但一年多過(guò)去了，也沒(méi)人理。還有受訪者提出，回國(guó)人員不需要太多的獎(jiǎng)勵(lì)，“最在乎的是有一個(gè)寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境”，“學(xué)者從事科研也要有一定的自由度”。這里出現(xiàn)的情況是科研過(guò)多地受到行政的干預(yù)，各方面限制太多，而且行政干預(yù)科研是多方面的。中科院某研究所研究員說(shuō)，在職稱評(píng)審、參與各類評(píng)獎(jiǎng)、申請(qǐng)各種人才計(jì)劃等方面，行政干預(yù)得太多，以至于科研人員的精力被這些事情分散了一部分，難以集中精力從事科學(xué)研究，科研項(xiàng)目往往依靠研究生去做，高水平的科研成果更無(wú)從談起；而科研部門的“行政官員”憑借職權(quán)掌握科研資源后，把它們分給自己的“圈內(nèi)人士”，而其他科研人員則很難獲得科研資源，于是“學(xué)術(shù)小圈子”現(xiàn)象就出現(xiàn)了。訪談中，許多受訪者反映，在某些單位，領(lǐng)導(dǎo)和自己關(guān)系很好的人結(jié)成圈子，互聘對(duì)方為教授，壟斷了某些科研領(lǐng)域，還有不少科研單位中有部分“管理、科研一肩擔(dān)”的領(lǐng)導(dǎo)，利用行政權(quán)力獲得更多的科研資源，占有更高的地位，其他科研人員的科研活動(dòng)受到他們的限制，很難發(fā)揮自己的科技創(chuàng)新水平。

以上的這些現(xiàn)象是由這幾個(gè)原因造成的。（1）科研單位存在著“官本位”的思想，科技人員以當(dāng)官為榮，興趣與精力很難完全放在科技創(chuàng)新上。有些學(xué)者想在行政管理層有一官半職，想要有一定的權(quán)威性，越是官職高的在學(xué)術(shù)界就越能坐穩(wěn)自己的位子，有官職的教授說(shuō)話才有分量，沒(méi)有官職的教授想辦事都沒(méi)有人愿意給你辦；同時(shí)，有些學(xué)者拼命地提高職稱，他們認(rèn)為職稱越高就可以比較容易地獲取職權(quán)，有了職權(quán)可以利用公款出書、報(bào)項(xiàng)目、評(píng)獎(jiǎng)。他們還會(huì)為了自身利益濫用職權(quán)，利用權(quán)力侵吞、挪用科研經(jīng)費(fèi)，巧取更多的學(xué)術(shù)成果。訪談中，中科院某研究所副所長(zhǎng)說(shuō)，“一個(gè)科研人員要發(fā)展就必須當(dāng)個(gè)小官，當(dāng)官后你的科研就會(huì)獲得更多的發(fā)展機(jī)會(huì)，要是一個(gè)沒(méi)官職的教授，那發(fā)展機(jī)會(huì)就少了。目前在科研機(jī)構(gòu)要干點(diǎn)事還真要求官，這樣一來(lái)謀求官職也成了一些科研人員的必經(jīng)之路”。這種“官本位”在一定程度上已經(jīng)演化為一種科研單位內(nèi)部的價(jià)值取向——拜官主義。由此帶來(lái)的一個(gè)直接后果，就是導(dǎo)致權(quán)力與學(xué)術(shù)掛鉤、當(dāng)官和學(xué)者不分的現(xiàn)象。于是當(dāng)上官的學(xué)者無(wú)心思做科研了，挖空心思往上爬；沒(méi)有當(dāng)上官的人為了當(dāng)官而積極奔走，他們放慢了學(xué)術(shù)研究的腳步，甚至裹足不前，這嚴(yán)重阻礙了科技的發(fā)展；（2）科研部門行政化。許多科研機(jī)構(gòu)（特別是高校）的科研資源分配、項(xiàng)目審批、儀器設(shè)備征購(gòu)等科研活動(dòng)都由行政部門包辦，而且這種行政干預(yù)科研的手段有所加強(qiáng)。在國(guó)外，由社會(huì)、行業(yè)或大學(xué)自主決定的事（如評(píng)學(xué)位點(diǎn)、設(shè)研究基地、重點(diǎn)學(xué)科、學(xué)術(shù)評(píng)獎(jiǎng)等現(xiàn)在全都由行政主管部門包辦，科研活動(dòng)就處處受行政干預(yù)。另外，這樣也容易使某些科研機(jī)構(gòu)形成“衙門作風(fēng)”，某些科研領(lǐng)導(dǎo)也就有了“官僚作風(fēng)”，不但對(duì)科研活動(dòng)處處干涉，而且利用自己的職權(quán)進(jìn)行非法交易。這不利于科學(xué)民主的發(fā)揚(yáng)，拉大了科研人員之間的貧富差距，嚴(yán)重銷蝕了科技人員自由探索學(xué)術(shù)的積極性與勇氣，從而影響了科研工作的進(jìn)展。訪談中，武漢某科研機(jī)構(gòu)工作人員反映，“有些科研機(jī)構(gòu)是名副其實(shí)的管理機(jī)關(guān)，那些官員以管理人員的心態(tài)來(lái)管理老師，他們擺出那種高高在上的姿態(tài)，處處對(duì)科研干涉，很難使科研工作者自由創(chuàng)新”。

（3）認(rèn)為學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重。

課題組就學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題對(duì)留學(xué)歸國(guó)人員進(jìn)行了調(diào)查，大部分留學(xué)歸國(guó)人員認(rèn)為我國(guó)存在著學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象。

通過(guò)圖2我們可知：79.6%的人留學(xué)歸國(guó)人員認(rèn)為國(guó)內(nèi)存在著學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，2.5%的人認(rèn)為不存在學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，還有17.9%的人則表示“不好說(shuō)”。課題組還就學(xué)術(shù)腐敗嚴(yán)重性的問(wèn)題對(duì)留學(xué)歸國(guó)人員進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查顯示，27.3%的人認(rèn)為學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重，37.2%的人認(rèn)為比較嚴(yán)重，12.5%的人認(rèn)為一般，1.4%的人認(rèn)為不嚴(yán)重，21.6%的人則表示 “不好說(shuō)”。從中可以得知，64.5%的人認(rèn)為學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重。訪談中，大部分受訪者認(rèn)為我國(guó)當(dāng)前的學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重。陳健教授撰寫的《中國(guó)科研環(huán)境調(diào)查報(bào)告》（2006年）顯示，32.2%的人認(rèn)為國(guó)內(nèi)存在著學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，18.3%認(rèn)為不存在學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，48%的人表示“說(shuō)不清楚”。該報(bào)告的數(shù)據(jù)與本文的數(shù)據(jù)有較大出入。近幾年，學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象越發(fā)凸顯，越來(lái)越多的人體會(huì)到了學(xué)術(shù)腐敗的危害性。總體來(lái)說(shuō)，學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象主要表現(xiàn)在這幾個(gè)方面：（1）學(xué)術(shù)造假。虛假科研是一種較為普遍的學(xué)術(shù)腐敗。他們通常把別人的研究成果和學(xué)術(shù)論著說(shuō)成是自己的，謊稱自己出版了論著，取得了成果，得到過(guò)知名學(xué)者的指導(dǎo)，有顯赫的學(xué)術(shù)研究經(jīng)歷和學(xué)術(shù)榮譽(yù)。捏造、偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和科研事實(shí)，對(duì)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)任意取舍。訪談中，西北大學(xué)某教授就說(shuō)，“學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象現(xiàn)在變得比較普遍了，實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)編造，深惡痛絕”；（2）學(xué)術(shù)低水平重復(fù)建設(shè)造成學(xué)術(shù)泡沫泛濫。學(xué)術(shù)低水平重復(fù)建設(shè)的危害程度比學(xué)術(shù)造假更大。有一些科研人員偷工減料，制造出了低水平的論著，這些論著都是在重復(fù)論證一件事情，而且論著中充斥著許多空洞議論。這種大量的低水平重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重阻礙了科學(xué)的發(fā)展；（3）“權(quán)錢交易”現(xiàn)象。身居要職的領(lǐng)導(dǎo)一心往上爬，沒(méi)有精力進(jìn)行科研活動(dòng)，但又面臨科研上的壓力，如每年應(yīng)該在核心期刊上發(fā)表多少文章，或參與多少課題等，再加上籠罩一身的耀眼學(xué)術(shù)光環(huán)，如院士、學(xué)科帶頭人、專家學(xué)者等，在不能完成任務(wù)的情況下，只能鋌而走險(xiǎn)，接受學(xué)術(shù)賄賂。下屬或同課題組的研究人員，為了追求個(gè)人的發(fā)展，為了得到領(lǐng)導(dǎo)的照顧，經(jīng)常請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)吃飯，還送給領(lǐng)導(dǎo)錢財(cái)、衣物、科研論文、著作、專利發(fā)明等。

以上的現(xiàn)象是由這些原因造成的。（1）學(xué)術(shù)道德水平不高。有些科技工作者，學(xué)術(shù)素養(yǎng)高，業(yè)務(wù)能力也強(qiáng)，但是忽視了學(xué)術(shù)道德水平的學(xué)習(xí)。某些利益及外部環(huán)境使得他們心態(tài)浮躁，個(gè)人的價(jià)值觀發(fā)生偏差，從而違背學(xué)術(shù)原則，踐踏學(xué)術(shù)道德，進(jìn)行學(xué)術(shù)造假及“權(quán)錢交易”；（2）科研評(píng)價(jià)機(jī)制不合理。現(xiàn)階段我國(guó)科研評(píng)價(jià)的主要特點(diǎn)體現(xiàn)在量化評(píng)價(jià)方面。目前科研機(jī)構(gòu)在年終考核、職稱評(píng)定、課題結(jié)項(xiàng)、成果評(píng)獎(jiǎng)、學(xué)位授予等方面都制定了一套帶有濃厚工具性色彩的量化考核指標(biāo)體系，量化指標(biāo)數(shù)字統(tǒng)計(jì)成為衡量學(xué)術(shù)水平和質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。科研單位根據(jù)教師發(fā)表的論文多少和主持的課題多少作為業(yè)績(jī)考核和科研評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，并規(guī)定教師在某一考核期內(nèi)要發(fā)表多少篇論文、出版多少部著作、主持多少個(gè)科研項(xiàng)目、拿到多少科研經(jīng)費(fèi)。這種過(guò)于量化的評(píng)價(jià)機(jī)制在一定程度上助長(zhǎng)了某些科技工作者的急功近利。訪談中，武漢大學(xué)某副教授指出，“為什么會(huì)造成學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象呢？就是由于科研評(píng)價(jià)過(guò)于量化，包括論文的量化、項(xiàng)目的量化”；（3）科研獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制不合理。不適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)方式造成很多科研工作者片面追求論文數(shù)量，爭(zhēng)當(dāng)學(xué)術(shù)管理者。各個(gè)科研單位都有自己的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，列出在不同等級(jí)學(xué)刊發(fā)表論文的獎(jiǎng)金數(shù)額，有些獎(jiǎng)金數(shù)額很高，這樣的經(jīng)濟(jì)收入必然喚起學(xué)者寫作論文的激情，造成片面追求論文數(shù)量的風(fēng)氣，同時(shí)不擇手段地謀求發(fā)表。除此之外，國(guó)家在某些方面設(shè)置的獎(jiǎng)項(xiàng)太多，而且分配不合理，相關(guān)的配套機(jī)制也未建立。有些思想道德水平不高的人在獎(jiǎng)項(xiàng)的刺激下，功利性變得越來(lái)越強(qiáng)，他們被這眾多的獎(jiǎng)項(xiàng)物質(zhì)所誘惑，便去違法犯紀(jì)。訪談中，北京大學(xué)某教授指出，“學(xué)術(shù)腐敗與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制有關(guān)。現(xiàn)在的分配體系，利益、誘惑太大，滋生了學(xué)術(shù)腐敗”。（4）懲處制度不夠健全。在國(guó)內(nèi)，目前既沒(méi)有出臺(tái)相關(guān)的法律法規(guī)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任做出明確規(guī)定，也沒(méi)有專門機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題進(jìn)行審查懲處，學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題的處理往往止步于行政處理。同時(shí)，地方保護(hù)傘依然存在，很多單位為了維護(hù)聲譽(yù)，在處理這類問(wèn)題時(shí)，往往采取姑息、包庇的做法，為造假者擔(dān)保、辯解和開(kāi)脫，使存在學(xué)術(shù)不端行為的人受不到嚴(yán)厲懲罰。

4 幾點(diǎn)建議

4.1 要統(tǒng)籌規(guī)劃科技投入

國(guó)家要繼續(xù)加大科技投入的力度，加強(qiáng)科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但要做好統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排投入比例，在突出重點(diǎn)的同時(shí)，也要兼顧一般。

要加大對(duì)科技投入工作的宣傳，轉(zhuǎn)變各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員的傳統(tǒng)觀念，使他們重視科技投入工作。中央及地方均要做好科學(xué)事業(yè)費(fèi)、科學(xué)技術(shù)專項(xiàng)費(fèi)的財(cái)政預(yù)算，其增長(zhǎng)幅度應(yīng)當(dāng)高于本級(jí)當(dāng)年財(cái)政預(yù)算支出的幅度。科學(xué)技術(shù)普及活動(dòng)費(fèi)也應(yīng)確定一個(gè)合理比例，列入各級(jí)財(cái)政預(yù)算，科研基本建設(shè)費(fèi)也要逐步增加。還要建立合理的科技投入制度，加大中西部地區(qū)的科研投入力度，使科研資源合理地流向中西部地區(qū)。訪談中，不少中西部地區(qū)的科技工作者強(qiáng)烈要求國(guó)家要加大對(duì)該地區(qū)的科技投入力度。此外，還要加大對(duì)企業(yè)的科技投入力度。一方面，中央和地方財(cái)政要對(duì)企業(yè)大力扶持；另一方面，政府可以通過(guò)約束機(jī)制、經(jīng)濟(jì)杠桿、政策措施等引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)增加科技投入。如企業(yè)用于技術(shù)開(kāi)發(fā)的固定資產(chǎn)經(jīng)批準(zhǔn)允許加速折舊；從事技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的獎(jiǎng)金也應(yīng)允許計(jì)入成本；對(duì)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)年支出的增額部分按比例減征所得稅，以鼓勵(lì)企業(yè)向研究開(kāi)發(fā)投入；要求大中型工業(yè)企業(yè)建立技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，抽出一定比例的技術(shù)人員專門從事技術(shù)開(kāi)發(fā)。這些都利于企業(yè)的科技投入。國(guó)家還要加大對(duì)弱勢(shì)學(xué)科的投入力度，重點(diǎn)對(duì)待優(yōu)勢(shì)學(xué)科的同時(shí)，還要看到有發(fā)展前景的弱勢(shì)學(xué)科，要加大對(duì)其的扶持力度，促成其為強(qiáng)勢(shì)學(xué)科；同時(shí)也要加大對(duì)能夠帶動(dòng)其它優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展的基礎(chǔ)學(xué)科的科技投入力度。在2011年召開(kāi)的中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的教職工暨工會(huì)會(huì)員代表大會(huì)上，教師代表付志一教授就要求國(guó)家重視基礎(chǔ)學(xué)科，“從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，還要把基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)放在重要位置，各學(xué)科均衡發(fā)展，才能有后勁兒，進(jìn)而提升學(xué)校的綜合實(shí)力。在發(fā)展過(guò)程中重視基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科也起到帶動(dòng)作用”［4］。國(guó)家還要建立一套公平、民主的科研資源管理制度，要強(qiáng)調(diào)提高透明度和民主程度，在確保資源流向高學(xué)歷者及拔尖人才的同時(shí)，也要兼顧中低學(xué)歷者及一般人員，以保障科研工作的順利開(kāi)展。除此之外，國(guó)家還要合理籌劃區(qū)域和學(xué)科領(lǐng)域布局，明確各部門職責(zé)，避免低水平重復(fù)建設(shè)，堅(jiān)決制止盲目攀比風(fēng)氣，杜絕浪費(fèi)行為出現(xiàn)，科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)要開(kāi)源節(jié)流，量力而行。

4.2 要在科研單位“去行政化”

政協(xié)委員葛劍雄指出，“要給科研和學(xué)校必要的自主權(quán)，使正常的科研和教學(xué)不會(huì)受到外界的干預(yù)”［5］。這就要剔除科技工作者的“官本位”思想，使領(lǐng)導(dǎo)者有服務(wù)大眾的意識(shí)，使政學(xué)分開(kāi)，逐步實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自治和學(xué)術(shù)運(yùn)作的獨(dú)立。盡量地減少行政對(duì)科研的干預(yù)，給科研單位自主權(quán)，慢慢地在科研單位實(shí)行“去行政化”，以專家治校和行業(yè)自治原則，這是保證學(xué)術(shù)良性發(fā)展、建設(shè)高水平大學(xué)的必由之路。科研及教育主管部門作為公共事業(yè)管理的主體，應(yīng)該在辦學(xué)及科研的大政方針上給予指導(dǎo)，具體工作則由大學(xué)自身決定。在科研單位內(nèi)部，實(shí)行法人代表制度，各單位的最高領(lǐng)導(dǎo)人和各級(jí)機(jī)構(gòu)主管由民主選舉產(chǎn)生，主要負(fù)責(zé)行政事務(wù)，學(xué)術(shù)問(wèn)題由專家組成的教授委員會(huì)或?qū)W術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)，充分地發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用，加強(qiáng)學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制，行政和學(xué)術(shù)分道而治，互相監(jiān)督。還要確立科研人員的主體地位，按照科研的內(nèi)部規(guī)律進(jìn)行管理，使用專門人才從事相關(guān)的服務(wù)工作，使科研人員不被行政上的事物分心而耽誤科研時(shí)間。出臺(tái)合理的用人政策，對(duì)不同類型科技人才采取分類評(píng)價(jià)和管理，但要做到兼顧，逐步改變過(guò)去“一條杠”的做法和過(guò)分追求數(shù)量指標(biāo)而忽視科技人員實(shí)際能力和貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)方式。科研部門還要給科研單位及科技工作者一個(gè)寬松的工作環(huán)境，減輕他們的壓力，對(duì)年輕的科研人員要給予一些特殊的照顧。與此同時(shí)，還要充分地調(diào)動(dòng)科技人員的積極性，合理地激發(fā)他們的創(chuàng)造性，盡可能地創(chuàng)造條件讓科研人員發(fā)揮出自主創(chuàng)新的能量。科研部門的領(lǐng)導(dǎo)也要在日常的管理實(shí)踐中，有意識(shí)地加強(qiáng)與所有部屬的溝通和理解，特別要注意關(guān)心除了自己的親信之外的部屬，傾聽(tīng)他們的意見(jiàn)和期望，爭(zhēng)取把所有的部屬都團(tuán)結(jié)在自己周圍，改善組織氣氛，構(gòu)建和諧的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)。領(lǐng)導(dǎo)者不要獨(dú)霸資源，不要拉幫結(jié)派，打破老鄉(xiāng)及同行觀念，盡量讓科研資源共享，不讓“學(xué)術(shù)小圈子”現(xiàn)象出現(xiàn)。此外，主管部門還要加大對(duì)科研單位的經(jīng)費(fèi)投入力度，探索建立科研單位負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)分配與監(jiān)管。科研單位還要在行政管理、人員調(diào)配、資金使用、科學(xué)研究等方面擴(kuò)大自主權(quán)，逐步完善以市場(chǎng)為導(dǎo)向，科研人員為主體的自主創(chuàng)新體系。

4.3 要堅(jiān)決反對(duì)學(xué)術(shù)腐敗

課題組就學(xué)術(shù)腐敗的建議問(wèn)題對(duì)留學(xué)歸國(guó)學(xué)人進(jìn)行了調(diào)查。從圖3可以得知，17.6%的人選了“加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)，樹(shù)立科學(xué)規(guī)范意識(shí)”，22.5%的人選了 “加強(qiáng)學(xué)術(shù)制度建設(shè)，建立學(xué)術(shù)規(guī)范體系”，28.6%的人“建立透明的學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制，提升科研公信力”，27.1%的人“改進(jìn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，推行科技信用管理”，4.2%的人“其他”。從這組數(shù)據(jù)得知，建議“建立透明的學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制，提升科研公信力”的人最多，其次是建議“改進(jìn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，推行科技信用管理”的人。

根據(jù)留學(xué)歸國(guó)人員的建議及自己的研究成果，課題組對(duì)反對(duì)學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題提出了以下建議：（1）加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)。自古以來(lái)，我國(guó)就是以“德才兼?zhèn)洹弊鳛槿瞬诺臉?biāo)準(zhǔn)，所以思想道德教育不容忽視，而學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)則更是重中之重。國(guó)家要不斷地加強(qiáng)國(guó)民教育，提高國(guó)民素質(zhì)，營(yíng)造一個(gè)良好的交往環(huán)境。相關(guān)部門要做好人文精神的傳承工作，提高科技工作者的科學(xué)素養(yǎng)及創(chuàng)新能力。科研單位可以通過(guò)開(kāi)講座、培訓(xùn)的方式，采用個(gè)體學(xué)習(xí)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的模式，來(lái)提高科技工作者的學(xué)術(shù)道德水平。訪談中，華中科技大學(xué)某教授建議，“我們要提高自己的學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)水平，國(guó)家應(yīng)當(dāng)從教育好孩子，從根本上杜絕腐敗現(xiàn)象”。 科研工作者還要有堅(jiān)持實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)縝密的治學(xué)態(tài)度，腳踏實(shí)地，堅(jiān)決抵制弄虛作假現(xiàn)象；（2）加強(qiáng)學(xué)術(shù)制度建設(shè)。國(guó)家要建立健全學(xué)術(shù)制度以規(guī)范學(xué)術(shù)行為，這些制度是多方面的，有評(píng)價(jià)制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度、分配制度、監(jiān)督制度等等。科研主管部門與制度建設(shè)建立健全這些法律制度的工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期又艱巨的工程；（3）改進(jìn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制。考核科研成果時(shí)，要遵循科學(xué)研究的規(guī)律，改變過(guò)度頻繁、過(guò)度量化的考核方式。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制要科學(xué)合理地運(yùn)行，做到公開(kāi)、公平、公正，堅(jiān)決杜絕暗箱操作、以權(quán)謀文、以文換權(quán)的現(xiàn)象。評(píng)價(jià)不受地位、名望、成就、資歷的影響，而僅就科研成果本身的價(jià)值進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。此外還要采取多種評(píng)價(jià)方式，大眾評(píng)價(jià)與專家評(píng)價(jià)相結(jié)合，充分考慮大眾評(píng)價(jià)，公開(kāi)評(píng)價(jià)與匿名評(píng)價(jià)相結(jié)合，充分考慮匿名評(píng)價(jià)，有必要時(shí)還要邀請(qǐng)不會(huì)受到利益影響的外國(guó)專家作評(píng)委，將評(píng)價(jià)回避制度落到實(shí)處，同時(shí)可以借鑒國(guó)外的同行評(píng)價(jià)制度。對(duì)一個(gè)學(xué)者的評(píng)價(jià)不僅要在工作上進(jìn)行評(píng)價(jià)，還要把其平時(shí)的思想作風(fēng)、為人、處事列入?yún)⒖肌＃?）建立健全獎(jiǎng)懲機(jī)制。對(duì)于獎(jiǎng)懲機(jī)制，國(guó)家要建立相關(guān)的獎(jiǎng)懲制度，單位也要根據(jù)自身的特點(diǎn)制定獎(jiǎng)懲條例。目前，我國(guó)的學(xué)術(shù)評(píng)獎(jiǎng)種類很多，除了國(guó)家級(jí)的獎(jiǎng)項(xiàng)外，還有各地區(qū)的科研主管部門及科研單位的不同等級(jí)的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)，很多獎(jiǎng)勵(lì)周期過(guò)短，密度太大，這種情況容易滋生腐敗現(xiàn)象。因而，國(guó)家和科研單位要適當(dāng)?shù)販p少獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，對(duì)科研資源要按比例進(jìn)行合理配置，在評(píng)審時(shí)做到科學(xué)、真實(shí)、合理，在獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放時(shí)，做到公平、公正、公開(kāi)，并做好與此相關(guān)的配套工作。關(guān)于懲治方面，分情節(jié)輕重對(duì)學(xué)術(shù)腐敗分子進(jìn)行處罰。對(duì)情節(jié)較輕者進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，取消其科研項(xiàng)目，把學(xué)術(shù)腐敗分子的行為以及科研單位的處理意見(jiàn)，用公文的形式公布于眾，以儆效尤；對(duì)情節(jié)重者撤銷學(xué)銜、職稱、必要時(shí)開(kāi)除。此外，還要把懲治上升到法律的層面，國(guó)家要制定一部完備系統(tǒng)的法律，分等級(jí)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗分子進(jìn)行懲治。借鑒美國(guó)公共衛(wèi)生局建立科研誠(chéng)信辦公室對(duì)科研不端行為進(jìn)行監(jiān)管和調(diào)查的做法，設(shè)立全國(guó)性的科研誠(chéng)信監(jiān)管機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)接受舉報(bào)并進(jìn)行調(diào)查、處理，對(duì)存在學(xué)術(shù)不端行為的科研人員進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)名通報(bào)，群眾也要大力配合科研單位對(duì)學(xué)術(shù)腐敗分子的懲治；（5）建立健全學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制。要建立學(xué)術(shù)道德委員會(huì)和科研真實(shí)性鑒別委員會(huì)，兩個(gè)單位一起辦公，接受科技工作者及其他群眾的舉報(bào)，進(jìn)行必要的驗(yàn)證和鑒別，查處違反科學(xué)道德的行為。另外，要建立媒體監(jiān)督機(jī)制。媒體面對(duì)的主要是大眾群體，媒體的揭露曝光會(huì)給學(xué)術(shù)腐敗以巨大的輿論壓力，媒體包括多方面，新聞、報(bào)紙、雜志、網(wǎng)絡(luò)等。要定期給學(xué)術(shù)腐敗分子曝光，以新聞、通知、布告等方式對(duì)學(xué)術(shù)腐敗事件進(jìn)行報(bào)道，使每一個(gè)人都能及時(shí)了解信息，并及時(shí)發(fā)表自己的見(jiàn)解，這對(duì)揭發(fā)和監(jiān)督學(xué)術(shù)界的不良之風(fēng)起到了積極的作用；此外，監(jiān)督機(jī)構(gòu)還應(yīng)建立科研誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，為科研人員建立誠(chéng)信檔案，將其記錄作為項(xiàng)目申請(qǐng)與驗(yàn)收、職稱評(píng)定與晉升等不可或缺的考評(píng)因子。

［1］我國(guó)科技發(fā)展的實(shí)力和水平［N］.科技日?qǐng)?bào),2010-11-24.

［2］第二次全國(guó)R&D資源清查/領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室.第二次全國(guó)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）資源清查公報(bào)（一）［R］.北京國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2010.

［3］國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部編.2010中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒［Z］.北京:中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社,2010.

［4］聞靜超.兩代會(huì)代表暢談發(fā)展［N］.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)報(bào),2011-05-06.

［5］楊百會(huì).首例國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)被撤內(nèi)幕［J］.齊魯周刊,2011,（7）.

The Understanding of the Research Environment Survey for Returned Students

Lai Jinian
（School of History,Nankai University,Tianjin 300071，China）

The research group made a survey of returned students on research environment by sending the questionnaires and interviewing,and the survey results were analyzed.Finally,this paper put forward some policy suggestions,such as increasing investment in science and technology,getting rid of the administralization in the research units.

research environment;input intensity;de-administralization;academic corruption

2011-05-28

賴?yán)^年（1976-），男，浙江開(kāi)化人，南開(kāi)大學(xué)博士生；研究方向:中國(guó)現(xiàn)當(dāng)代留學(xué)教育。

C962

A

(責(zé)任編輯 劉傳忠)