安徽農業技術風險與農業發展的經驗分析

史賢華，何陸金，金 洪

（滁州學院 經濟管理系，安徽 滁州 239000）

安徽農業技術風險與農業發展的經驗分析

史賢華，何陸金，金 洪

（滁州學院 經濟管理系，安徽 滁州 239000）

文章將農業技術的固定成本、買入價格與出售價格之間的差額以及潛在的投資不可逆性納入農業技術的不確定性理論當中。隨后，對農業發展與資本、勞動以及技術風險之間的關系進行經驗分析。結果發現，與資本要素相比，勞動投入仍是影響安徽農業發展的最主要因素。此外，農業技術風險和農業產值之間呈正向關系，這其實是由于農業技術風險與農業技術多樣化的同源所致。根據上述研究，對安徽省農業發展給出了相應的政策建議。

農業技術；風險；調整成本

農業技術的研發，實際上是一個特殊的生產過程。因此，科研投入本質上是一種投資。這與一般企業生產中的投資沒有根本區別。所以，農業技術投入也具有風險與不可逆這兩大特征。而且，農業本身的產業特性決定了農業技術的風險特征比其他技術更加突出。本文將風險與不可逆這兩大特征放到模型中考慮。

在農業技術投入風險方面，本文用研發成本的可調整性作為風險的測度變量，將其放入模型當中。在農業技術投入的不可逆方面，本文強調的是，投入有可能是負的。表面上看，這種假設不合常理。實際上，只要農業技術研發設備的市場價格小于其當初的購置價格，就可以認為此時的農業技術研發投入為負值。因此，這種假設是合理的。在本文的模型中，農業技術方研發風險與不可逆性放在一起進行整體考慮和測算。

1 文獻綜述

目前，農業風險研究主要分為以下幾個方面。

（1）糧食風險。 徐敏、邱忠文（2003）認為，糧食生產風險應該以基金形式進行補償，基金使用權限應該由市縣一級基層單位組織，便于靈活運用。馮朝（2003）認為，糧食補貼可以降低糧食生產風險帶來的損失，不過更應通過補貼來引導現代農業企業的建立。梁太祥、陳金玉等人（2003）認為，糧食風險基金主要在于彌補保護價與市場價之間的差額。林耘（2003）認為，糧食風險基金有利于農業企業向現代農業企業轉變。蘇靜（2003）認為，糧食風險基金的設立增加了農業企業的經營風險。

（2）農業技術風險。張利平（2007）認為，經濟補貼是降低技術風險的一個重要手段。郭喻橋、王樹恩、王曉文（2004）等人認為，防范技術風險的前提在于建立一套有效的技術風險評估體系。技術風險評估體系的前提在于風險識別，關鍵在于對不同風險賦予正確的權重。朱敏（2009）認為，應從價值論的角度考慮量化技術風險，主要手段是建立數學模型。李中東（2007）認為，農業技術風險的降低應從農業技術研發過程中就加以考慮。姚宇、侯建明、王欣（2006）介紹了基于改進的模糊綜合層次分析法（FAHP）所建立的技術風險識別指標體系和定量評估體系。

（3）農業產業化技術風險。王素君、張岳恒（2004）認為，模糊遞階層次分析法是評估農業產業化動態風險的一個有效方法。王素君、周建華（2003）認為，風險投資可有效解決農業產業化過程中技術研發的資金供應問題，而建立項目評審專家小組可以有效把握資金的使用方向，避免不必要的浪費。王素君（2003）介紹了概率分析、敏感度分析以及決策樹分析等三種測度農業產業化技術風險的方法。

（4）國外農業風險補貼的研究。張蕾（2006）認為，墨西哥的政府資金是降低墨西哥農業風險的有效手段。張長利（2009）認為，摩爾多瓦的農業生產保險制度有效的減少了農業生產風險給農戶帶來的損失。

上述研究多集中于定性研究，定量研究方面的內容不多。而且，農業生產與農業技術風險之間的對應關系也甚少提到。本文在隨后的內容中將涉及這方面內容。

2 利潤和調整成本函數

一般來說，農業技術的研發，需要資本和勞動的雙重投入。筆者將勞動投入設定為常數，因此，勞動投入為1。這樣一來，農業技術研發單位的利潤就只與資本投入以及外部沖擊有關。本文用π（Kt,εt）表示t時刻農業技術研發單位的利潤，Kt表示t時刻的資本存量，εt是一個隨機變量，表示投入價格、農業技術需求等方面的意外沖擊。 假設 π(Kt,εt)＞0，πK,K(Kt,εt)≤0 并且 εt的變化滿足下式：

其中z是一個標準的維納過程。

就農業技術研發的資本投入來說，總的資本投入量一方面要填補原先的折舊，另一方面又要增加新的資本投入。如果折舊率一直保持不變的話，那么在t時期新增的資本投入dKt可以表示為：

在上式中，dKt表示t時期新增的農業技術研發資本投入增量，It表示t時期農業技術研發資本總投入，Kt表示t時期農業技術研發資本投入保有總量，δ表示t時期農業技術研發資本存量保有率。

資本投入是技術研發單位的主要成本之一，根據上述對資本投入的分析，可以將這種成本分為三類。具體來說，一類是處理資本投入所引起的成本，本文稱之為處理成本；一類是資本總量的調整所引起的成本，簡稱調整成本；還有一類是固定成本。

處理成本主要是由研發設備的更換引起。對農業技術研發單位來說，購進新設備、出售舊設備是正常的資本更換行為。因此，處理成本也隨之分為兩類，即購進新設備引起的成本與出售舊設備引起的成本。由于存在技術水平滯后與設備磨損，出售設備的價格一般都不會高于當初購進同類設備的價格。因此，若以 表示研發單位新購設備的價格，以表示研發單位出售同類設備的價格，則。

在確定價格的基礎上，若資本總投入I＞0，則研發單位的處理成本為；反之，若 I＜0，則處理成本為，因為 i＜0 意味著研發單位出售了舊的設備，從而導致資本總投入為負值。當然，根據經濟學中的邊際成本遞增原理，處理成本是一個凸的非遞減函數。因此，I=0時，處理成本也必須是0。又由于凸性這一特征，處理成本必然表現為二次函數的形式。

就調整成本來說，只有在資本要素不發生變化的情況下，才不存在調整成本。換句話說，只要資本要素變動，就會產生調整成本。因此，調整成本是非負的，而且只有在I=0時才為0。此外，按照當前研究慣例，調整成本都被設定為連續函數，并且關于I嚴格凸。

一般來說，資本存量越大，購進新設備的數量就會越少，而出售舊設備的可能性反而越大。在這種情況下，調整成本是資本存量K的減函數。同時，有些研發設備的購進與出售與資本存量之間沒有必然的關系。因此，本文設定調整成本關于資本存量K的導數是非正的。

調整成本與投資I之間是同向變化關系。這是因為，投資I會改變資本存量，資本存量的改變必然會引起資本要素之間的重新配置，這種配置將引起調整成本的變動。也就是說，隨著投資I的增加，調整成本也會隨之上升；反之，亦然。這意味著，當I＞0時，調整成本關于投資的偏導數是正的，當I＜0,則為負。如果調整成本在I=0這點是可微的，那么在此點的偏導數就為0；更為確切的講，在I=0點上，左側偏導是非正的，右側偏導是非負的。

固定成本是對上述兩種成本的補充。換句話說，沒有包括在上述兩種成本范圍內的一切其他成本都被視為固定成本。因此，只要此本存量發生變化，就會有固定成本。當然，固定成本也可以認為是一種交易費用。

在本文中，上述三種成本之和用一個函數表達式來表示，即c(I,K)。這樣一來，用于農業技術研發的資本要素投入所引起的投資成本就可以表示為上述成本函數c(I,K)與一個虛擬變量v的乘積。當I=0時，虛擬變量v取值為0，從而使得I=0時，總的投資成本為0；當I≠0時，虛擬變量v等于 1從而使得總的投資成本等于上述三種成本之和。

3 最優產出的確定

農業技術研發單位的目的在于自身利潤的最大化，因此，研發單位的目標函數為利潤函數π(K,ε)，即研發單位的利潤與資本存量以及隨即沖擊兩個因素有關。此外，投資成本越小，則凈利潤越大。因此，投資成本vc(I,K)也是影響農業技術研發單位利潤的一個重要因素。這樣一來，農業技術研發中的風險因素就納入到模型中來了。

綜上所述，在連續時間內，農業技術研發單位的凈利潤最大化表達式為：

上式中，r＞0表示貼現率，（3）式中最大化目標的約束條件為（1）式與（2）式。

在不考慮下標時間t的情況下，（3）式變為：

在此，假設 π(K,ε)為柯布-道格拉斯函數形式 AKαLβεγ，c(I,K)為線性形式aI+bK，E(dV)/dt期望為0。那么，根據動態優化計算法則，可以得到：

上式意味著，從均衡的角度來看，最優農業技術投資與三個因素有關，分別是農業技術資本存量、農業技術研發人力投入以及農業技術風險。

為了簡化，將上述式子中的常系數用簡單字母表示，可得

4 經驗分析

本文利用2000～2009年《安徽統計年鑒》中相關數據對（6）式進行經驗分析。需要注意的是，年鑒中并沒有直接反映農業技術風險的指標與數據。本文引入農業多樣化指數作為反映農業技術風險的指標。之所以用這個指標來反映農業技術風險，是因為農業技術應用的不斷增加會沖擊傳統生產方式，給農業產出帶來不穩定，從而造成一定的風險。從這個角度來看，用農業多樣化指數來反映農業技術風險是合理的。

農業多樣化指數（CDI）公式如下。

其中，Li為使用技術i的農業生產面積在農業總生產面積中的比重。

4.1 平穩性分析

時間序列lnπ、lnK、lnL以及lnε各自的單位根檢驗如見表1。

表1說明，未經過一階差分之前，lnπ、lnK、lnL以及lnε都含有單位根，經過一階差分之后，上述4個時間序列分別在不同條件下變為平穩序列。具體來說，lnπ、lnK以及lnL的差分序列在1%條件下平穩，而lnε在10%條件下平穩。

表1 各變量單位根檢驗t值

表 2 lnπ、lnK、lnL、lnεJohansen 協整檢驗

4.2 協整分析

本文對lnπ、lnK、lnL以及 lnε等4個時間序列進行 Johansen協整檢驗，結果發現，4個序列之間存在3個協整關系，具體結果如表2所示。

除此之外，Johansen協整檢驗還給出了 lnπ、lnK、lnL與lnε等4個時間序列的下述協整方程。

4.3 結論

根據式（8），本文得到以下三個主要結論。

（1）農業生產中，農業產值增速與資本投入增速之間呈反向變化關系。具體來說，當資本投入增加1%，農業產值將降低0.97%。這說明，資本投入的增加不利于農業的發展。這可能由以下幾個原因造成。一是當前農業生產技術多集中在種子高產、防病蟲害等方面，對資本需求相對較弱。因此，資本的增加對農業產值的增加不會產生顯著的推動作用。二是在收入相對固定的前提下，資本投入增加必然減少農民用于消費的收入分額。這必然不利于勞動力的有效供給，從而影響到農業產值的增加。

（2）勞動投入對農業產值的影響是正向的，且影響巨大。從式（8）可以看出，勞動投入增加1%，農業產值增速將增加30.69%。從中可以看出，勞動投入對我省農業生產的影響非常顯著。這意味著自2000年以來我省勞動力投入仍有潛力可挖。一般認為，我國農村勞動力供給已經過剩，對農業生產的增量影響不再明顯。但本文的分析結果與上述觀點并不一致。這可能是因為，在農業技術，尤其是高技術農業種子不斷推廣的前提下，農業勞動投入的增加會加速上述推廣，從而增加農業產出。

（3）農業技術風險與農業產值呈正向變化。式（8）表明，農業技術風險越高，農業產值越高。具體來說，農業技術風險提高1%，可導致農業產值提高8.72%。之所以出現這種結果，是因為如下原因。農業技術風險伴隨著農業技術種類的增加而增加。農業技術種類的增加意味著農業生產多樣化的程度不斷加深。這使得農業產品供給種類擴大，農產品結構發生優化，可以滿足更多層次的農產品消費需求。最終，農業產值因此提高。所以說，農業技術風險與農業產值之間形成了正向變化關系。

5 政策建議

根據上述模型分析與經驗分析，本文認為，為發展安徽農業，應做好以下幾點。

（1）優化農業勞動力供給結構。從上面的經驗分析可以看出，勞動力投入對農業生產的影響至關重要。因此，優化農業產業結構必須以勞動力投入的優化為前提。只有這樣，才能促進農業技術的應用，并同時降低技術風險。一般來說，農民技術培訓、發放技術指導手冊等手段都可以用于提高農民人力資本儲備，從而優化勞動投入。

（2）注重技術在農業生產中的推廣。根據前述，技術多樣化有利于農業發展。因此，安徽農業的進一步升級必將依賴農業技術的深度推廣。一方面，技術要素的增加可以從規模上提高農業產出；另一方面，技術多樣化可以優化農業供給結構，擴大農產品之間的差異，從而提高農戶的議價能力。

（3）重視農業技術種類的分散。在農業技術供給過程中，技術要素的結構對農業產出效益影響很大。若結構單一，則農業產出結構隨之簡化，從而造成供給數量增加，不利于農戶增收，甚至可能發生“谷賤傷農”的后果。反之，若結構多樣，農戶之間競爭態勢降低，則有利于農戶獲得滿意價格。

（4）農業技術研發過程中投入要與風險相匹配。根據模型推導可知，農業技術研發涉及三類成本——處理成本、調整成本與固定成本。其中，處理成本與調整成本波動性較大，對農業技術研發有較顯著影響，是研發過程中的風險所在。因此，應合理控制成本，避免風險發生。一方面，利用以往經驗，結合專家建議，對不同技術的研發成本預先進行控制；另一方面，對波動較大的研發風險，靈活利用資金投入進行對沖。

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F323.3

A

1002－6487（2011）10－0062-03

2010年安徽省軟科學課題（10030503038）；安徽省教育廳人文社科研究項目（2009sk334）

史賢華（1962-），男，安徽全椒人，副教授，研究方向：經濟學、“三農”問題。

何陸金（1955-），男，安徽全椒人，高級經濟師，研究方向：科技管理。

金 洪（1980-），男，安徽肥西人，博士，講師，研究方向：經濟學。

（責任編輯/浩 天）