河南省出口貿易環境效應研究

楊雪，雎永文，王菲，劉丹青

(1．華北水利水電學院管理與經濟學院，河南鄭州450011;2．北京交通大學中國產業安全研究中心，北京100044;3．華中科技大學經濟學院，湖北武漢430074)

河南省出口貿易環境效應研究

楊雪1，雎永文1，王菲2，劉丹青3

(1．華北水利水電學院管理與經濟學院，河南鄭州450011;2．北京交通大學中國產業安全研究中心，北京100044;3．華中科技大學經濟學院，湖北武漢430074)

筆者采用2000—2008年河南省37個行業出口和碳排放數據，就貿易自由化對河南省出口行業碳排放的結構效應、技術效應和規模效應進行了研究。結果表明:首先，目前河南省出口對環境的結構效應為負，需繼續優化出口產業結構;其次，貿易促進了河南省環保技術的進步，導致碳排放密度減少，由此產生的技術效應減少了污染排放，改善了環境;最后，出口規模擴大產生的規模效應為負，規模效應和結構效應的積累負效應遠遠超過了正的技術效應，所以貿易對環境的總效應為負。

河南省;出口貿易;環境效應

隨著我國經濟的快速發展，生態環境問題日益嚴重。改革開放以來，河南省積極實施擴大內需與對外開放并重的經濟政策，實現了進出口貿易的快速增長。2009年，河南省出口貿易額達到734 537．58萬美元。與對外貿易快速增長相對應的是能源消耗的大幅增加，有關資料表明，河南省的能源消耗碳排放從1998年的4 911萬噸增長到了2007年的13 368萬噸。對外貿易在推動經濟增長的同時，是不是影響環境的重要因素，成了學術界熱議的焦點。筆者將從結構、技術和規模效應三個方面分析河南省各行業出口貿易碳排放情況。

一、文獻綜述

著名學者Grossman與Krueger從規模效應、結構效應和技術效應三個方面對北美自由貿易區協議(NAFTA)的環境效應進行了分析，發現貿易自由化并沒有帶來貿易自由區內國家環境的惡化［1］。Copeland和Taylor利用南北模型對環境效應進行綜合分析。在模型中，他們將國家分為南方(發展中國家)和北方(發達國家)，得出如下結論:自由貿易減輕了北方國家的污染，但是加大了南方國家的污染，結果世界范圍內的污染總量可能是增加的［2］。

國內學者李秀香、張婷以二氧化碳排放量為污染指標，分析了1981—1999年期間我國出口增長的環境效應，認為貿易自由化以及相關環境管制措施的實施，存在正的規模效應、結構效應和技術效應［3，4］。葉繼革、余道先通過對我國主要出口工業行業污染物排放的實證分析，指出我國具有出口優勢的工業行業多屬于污染密集型行業，日漸擴大的貿易活動對環境的危害越來越大，要建立有利于貿易與環境協調發展的微觀運行機制，避免國內出口行業為維持出口競爭力而向環境底線賽跑［5］。

上述文獻表明，國內外學者普遍認為對外貿易與能源消耗及環境污染有著密切的關系。發達國家對貿易與環境關系的研究起步較早，而我國在此方面的研究則起步較晚，而且以定性分析為主，定量分析的深度不夠。筆者在Grossman＆Krueger模型的基礎上，以二氧化碳排放量作為代表污染水平的環境指標，對河南省出口貿易環境效應進行定量分析，以期得出相關結論和建議，促進河南省“低碳經濟”的發展。

二、環境效應分解模型及數據來源

目前，較為權威的關于對外貿易的環境效應的分析框架是由Grossman和Krueger提出的。他們在文獻《Environmental Impacts of a North American Free Trade Agreement》中，將貿易對環境的影響分解為相互關聯的三種效應，即結構效應、技術效應和規模效應。

(一)計算模型

Grossman與Krueger提出的環境效應分為結構效應、技術效應和規模效應，用公式(1)表示如下:式中:C表示由于河南省產品出口增加所導致的總的碳排放量;Si是行業i的出口額占總的出口額的比重;Ei是行業i的碳排放密度;X是總的出口額。總污染量的變化可以表示為:

(二)數據說明

筆者基于2000年和2008年兩個年份的數據，對河南省出口貿易和環境問題進行了研究，主要使用的數據包括以下幾個部分:第一部分，各行業工業生產總值數據。筆者采用的是國有及年銷售收入500萬元以上規模的非國有企業的工業生產總值，基本數據取自2001年和2009年《中國統計年鑒》。第二部分，各行業碳排放總量數據。各行業能源消費總量取自2001年和2009年《中國能源統計年鑒》，基礎數據的計量單位是萬噸標準煤。各行業能源消費總量乘以系數0．7得出的結果即為各行業碳排放總量。第三部分，各行業碳排放密度數據。各行業碳排放總量與各行業工業生產總值的商值即為各行業碳排放密度。第四部分，各行業出口貿易額數據。基礎數據的計量單位是美元，根據相應年份美元和人民幣的年平均匯率換成人民幣計價，并且將2008年的數據以2000年為基期進行換算。基礎數據來源于2001年和2009年《河南省統計年鑒》。

三、實證分析

(一)各行業碳排放密度分析

碳排放密度反映了經濟效益和環境污染的權衡問題。筆者計算出的碳排放密度為2000年和2008年全國各行業碳排放密度，由于無法收集2000年和2008年河南省各行業工業生產值，因此以全國各行業碳排放密度代替河南省各行業碳排放密度進行計算，結果見表1。

從表1可知，2000年我國碳排放密度從高到低排在前3位的行業是煤炭開采和洗選業(289．80噸/百萬元)、黑色金屬加工業(280．45噸/百萬元)、非金屬礦物制造業(260．98噸/百萬元)。這三個行業均為能源密集型行業，其大幅高出其他行業的污染密集度也反映了我國能源開采加工行業的技術較低，在獲得一定經濟效益的同時產生了大量的環境污染。2008年，碳排放密度排在前三位的行業是非金屬礦物制造業(107．22噸/百萬元)、黑色金屬加工業(102．27噸/百萬元)、自來水生產和供應業(80．61噸/百萬元)。隨著能源利用效率的提高和排污技術的發展，各行業碳排放密度得到不同程度的降低。

(二)河南省出口行業碳排放的結構效應

出口行業結構的變化，既可能使一個國家或地區由污染較嚴重的行業主導向污染較輕的行業主導轉變，也可能使這一國家和地區加大對資源出口行業和污染嚴重行業的發展，對環境造成嚴重影響。由于出口行業結構的變化而引起的污染變化即為結構效應。

結合各行業的碳排放密集度和出口額數據，考察結構效應，得出結構效應(見表2)。表2中列出了各行業在2000年和2008年的出口額、出口比重及2000年各行業的碳排放密度，其中:結構效應=出口額(2000年)×碳排放密度(2000年)×出口份額變化。

從表2中可以看出，河南省行業構成開始向清潔化方向發展，部分碳排放密集度大的行業出口有了不同程度的降低，如非金屬礦物制造業出口比重下降了6．81%，有色金屬加工業出口比重下降了3．45%;部分高科技、高附加值、低能耗的產品出口有了一定的提高，如專用設備制造業出口比重上升了5．99%，通信及電子設備制造業出口比重上升了3．34%，交通運輸設備制造業出口比重上升了3．27%。從結構效應來看，由于各個行業出口份額的變化，河南省碳排放量共增加了6 362．99噸，說明河南省近年來各行業出口貿易碳排放的結構效應為負。碳排放減少的行業依次是:非金屬礦物制造業(－14 747．55噸)、紡織業(－5 439．49噸)、紡織服裝鞋帽制造業(－483．12噸)。

表1 各行業碳排放密度

(三)河南省出口行業碳排放的技術效應

技術效應是指隨著對外貿易的發展改變了生產過程中技術的應用，新設備、新技術的應用減少了對環境的污染。

根據2000年和2008年各行業出口額、出口份額和碳排放密度可得出技術效應。其中，技術效應=出口額(2000)×出口份額(2000)×碳排放密度變化。

通過計算得出的數據，將2000年和2008年各行業碳排放密度進行比較，可以看出，所有行業碳排放密度有較大程度的下降。碳排放下降幅度最大的是煤炭開采和洗選業(80．53%)，其次是黑色金屬礦采選業(77．63%);下降幅度最小的是農林牧漁水利業(16．84)，其次是通信及電子設備制造業(31．28%)。

表2 河南省出口行業碳排放結構效應

從技術效應上看，由于所有行業碳排放密度都在減少，其帶來的碳排放量也在下降。從2000年至2008年，各行業由于技術效應導致碳排放量減少40 495．13噸，即河南省出口行業碳排放技術效應為正。其中，碳排放減少最多的行業是非金屬礦物制造業(－15 792．45噸)，其次是黑色金屬加工業(－8 091．80噸)。

(四)河南省出口行業碳排放的規模效應和總效應

規模效應是指行業污染密集度和產業結構不變的條件下，擴大對外貿易規模對環境的影響。根據2000年和2008年各行業出口額變化量、出口份額和碳排放密度，可以得出碳排放的規模效應。其中，規模效應=出口份額(2000年)×出口額變化量×碳排放密度(2000年)。通過計算得出，出口貿易擴張引起的碳排量增幅很大，從2000年到2008年，由于規模效應引起的碳排放增加量達到305 581．80噸。因此，這段時間內河南省出口行業的碳排放量規模效應為負。其中，碳排放增加量較高的行業依次是:黑色金屬加工業(140 014．62噸)，有色金屬加工業(63 263．96噸)，化學原料及化學制品制造業(47 646．60噸)。

由于三種效應各自都有可能對環境產生正的或負的影響，因此，對外貿易對環境的影響理論上取決于三種效應之和。從2000年至2008年，河南省出口行業碳排放的環境效應為負。這表明，雖然河南省在控制碳排放方面取得了重大發展，正的技術效應使得各行業碳排放有了大幅下降，但是，結構效應和規模效應抵消了技術效應，使得總的環境效應為負。

四、主要結論及建議

筆者將貿易對環境的結構效應、技術效應和規模效應進行獨立分析，得到如下結論:第一，河南省出口行業碳排放結構效應為負。雖然河南省碳排放密集度大的行業出口有了不同程度的降低，部分高科技、高附加值、低能耗的產品出口有了一定的提高，但是，河南省出口行業負的結構效應說明河南省還需要繼續優化產業結構。第二，河南省出口行業碳排放的技術效應為正。貿易自由化使得河南省有機會接觸和引進世界先進的技術和設備，提高資源使用效率和環保技術，大幅度降低各行業碳排放強度。第三，河南省出口行業碳排放的規模效應為負，并遠遠超過了技術效應產生的正效應。隨著改革開放的進一步深入和我國加入世貿組織，河南省出口規模不斷擴大，成為拉動經濟增長的重要力量。但是，其在帶動經濟增長的同時也帶來了嚴重的污染，造成環境的惡化。

上述結論對于處理河南省貿易和環境的關系有如下啟示:第一，加大產業結構調整力度，積極推動低污染資本密集型產品出口，適當降低高污染產品的出口，提高高科技、高附加值產品的出口，使得河南省外貿結構效應為正。第二，增大技術貿易的比重，積極引進先進的技術和設備，提高排污技術，保護知識產權，降低經濟增長帶來的邊際污染，使河南省更好地發揮外貿環境技術的正效應。

［1］Grossman，Gene M，Alan B．Krueger．Economic Growth and the Environment［J］．Quarterly Journal of Economics，1995，(110)．

［2］Brian R．Copeland，M．Scott Taylor．Trade，Growth and the Environment［J］．Journal of Economic Literature，2004，(42)．

［3］李秀香，張婷．我國對外貿易的環境效應分析［J］．山西財經大學學報，2007，(3)．

［4］李秀香，張婷．出口增長對我國環境影響的實證分析——以CO2排放量為例［J］．國際貿易問題，2007，(4)．

［5］葉繼革，余道先．我國出口貿易與環境污染的實證分析［J］．國際貿易問題，2007，(5)．

Study on the Environment Effect of Henan’s Export Trade

YANG Xue1，JU Yong-wen1，WANG Fei2，LIU Dan-qing3
(1．College of Management and Economic，North China University ofWater Resources and Electric Power，Zhengzhou450011，China;2．China Center for Industrial Security Research，Beijing Jiaotong University，Beijing100044，China;3．College of Economics，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan430074，China)

This paper used the data of 37 industrial export trade and carbon emission during 2000-2008 to study the effect of Henan’s export trade on the environment，including structural effect，technique effect，and scale effect．The paper concludes as follows:firstly，at present，the structural effectof Henan’s export trade is negative，the industrial structure of Henan’s export should be optimized;Secondly，trade enabled Henan to obtain the best pollution abatement technology，which dropped the density of carbon emissions，technique effect reduces the emission of pollution and improve the environment;finally，the scale effect is negative because of the expanding of export scale，the negative accumulation of structural effect and scale effect is farmore than the positive effect of technology，so the total effect of export trade on the environment is negative．

Henan Province;Export trade;Environmental effect

X821;F752．8

A

1008—4444(2011)05—0076—05

2011－07－11

楊雪(1966—)，女，河南信陽人，華北水利水電學院管理與經濟學院特聘教授，管理學博士，系統工程與管理決策研究中心主任。

(責任編輯:王菊芹)