后危機時代我國產業升級的約束條件及對策研究

馬艷華

(天津工業大學經濟學院，天津300384)

后危機時代我國產業升級的約束條件及對策研究

馬艷華

(天津工業大學經濟學院，天津300384)

產業升級是一項系統工程，目前面臨一些約束條件，制約了產業升級的成效。本文分析了三個方面的約束因素:有效需求約束、供給約束、制度約束，并提出新形勢下的產業結構調整對策:調整需求結構、要素投入結構、分配結構，擴大內需;調整三次產業結構;構建有利于產業結構調整的體制機制。

有效需求;潛在需求;成本推動;技術創新;體制改革

國際金融危機引發了全球經濟的深度調整，使我國經濟結構調整愈益成為一項緊迫任務。我國經濟發展內部條件正在發生變化，對經濟結構調整提出了新要求。調整經濟結構，已經成為我國經濟邁上新臺階、長期保持平穩較快發展的關鍵，成為轉變經濟發展方式、實現科學發展的重點。但是近年來產業結構調整的力度不大，面臨著一些約束因素，本文擬對此分析并提出解決方案。

1 產業升級的幾種類型

根據國際經驗，產業升級有幾種基本類型:第一種是制度變遷所誘致的產業升級。在中國經濟進行市場化改革之后，國有經濟在一些行業占的比重日漸減少，行業壟斷程度相應下降，產業內競爭變得充分，產業效率明顯提高。這可以視作經濟制度變遷而誘致的產業升級。

第二種是技術創新誘發的產業升級，源于產業技術的更新演進。三代移動通信技術間的轉換清晰地展示了基于技術演進的通信業升級過程。但在進行這種產業升級的時候存在一定的風險，特別是對某一地區的產業而言，需要有準確的技術預判能力，一旦對技術升級方向判斷失誤，很可能造成某一地區產業的衰退。

最后一種就是指成本推動型的產業升級。由于成本的推動而形成的“微笑曲線”，可以解釋產業鏈的分工(低端和高端的產業關系)以及產業的附加價值取向(高附加價值產業與低附加價值產業關系)。成本推動的產業升級并非一次主動的預見性行為，更多的帶有被動意味，且如果升級失敗，很可能組成某一產業的企業大規模死亡。

我國產業升級的發動更多是自上而下的政府行為，政策措施出臺了不少，但是某些方面成效并不顯著，產業升級是一項系統工程，需要各方協調推進，這個龐大的系統中目前尚有一些環節存在問題，制約了整體的產業升級。

2 產業升級面臨的約束條件

2．1 有效需求約束

一個時期以來，我國消費存在兩個反差:一是與投資需求持續擴張、投資率長期處于較高水平相比，消費率持續下降;二是與政府消費率相比，居民消費率下降尤為明顯。居民消費率從1978年的48．8%下降到2008年35．3%，跌至歷史最低點。從國際比較看，我國消費率不僅明顯低于美國、日本、德國、英國等發達國家，而且也明顯低于巴西、印度等發展中國家。消費率持續走低，使我國大量過剩產能需要更多地依賴國際市場來消化。

至于消費率低的深層原因，低收入、低工資率首當其沖。國內生產總值中勞動報酬由1996年的最高點53．4%下降到2007年39．74%，10年內下降了13．66個百分點。同期企業盈余份額增長了31．29%。和國際相比較，美國勞動報酬占凈收入比重達到75%左右，占國民收入比重也在65%左右，占GDP比重在55%以上。在我國，工資收入在總成本中的比重僅有17%(汽車行業數據)，而且收入分配嚴重不均，一線產業工人與中層以上管理人員收入差距在10倍以上。

據國家統計局調查，目前中國的基尼系數已達到0．46，不僅超過了0．4的警戒線，而且也超過了美、法、日、英、德、韓等國0．3－0．4的水平。2009年一季度公布的數據顯示，最高的證券業收入是全國平均水平的5．9倍，行業收入最高與最低的比例擴大到了11:1。某些形式的再分配甚至帶有“逆向調節”特征。貧富差距過大的結構會對消費需求和投資需求產生抑制效應，難于形成有效的內需，也不利于社會的和諧穩定。其次，消費不足的問題既與收入分配體制改革滯后有關，也同公共服務體制不健全相關。在初次分配階段，國民收入向政府和資本傾斜的態勢比較明顯，國家財政收入和企業利潤比例逐年上升，而工資收入所占比例較低，削弱了社會整體消費能力。城鄉之間、地區之間、行業之間、不同社會階層之間收入差距擴大，出現規模龐大的城鄉低收入群體。

從社會再生產來看，只有消費才是社會再生產的終點和新的起點，是真正的最終需求，投資需求在一定意義上是消費需求的派生需求。作為最終需求，消費需求從需求的角度對投資需求產生引導作用，拉動投資需求的形成與擴大，而投資需求只能在消費需求限制的空間范圍內得到擴張，且投資效率的高低取決于投資結構能否適應消費需求結構的變化。經濟的持續穩步增長離不開消費與投資的協調發展，長期來看，消費比投資更重要，沒有消費，投資是無源之水。因此，只有當一國的經濟增長主要來自于最終消費需求的貢獻時，該國宏觀經濟才會實現持續、穩定、健康地發展。國際和國內的數據都表明，居民消費占消費需求的比重大致在80%左右，是消費需求的主體。因此，解決消費需求不足應當著力解決居民消費不足。

進入發展型新階段，城鄉居民的發展型消費支出比例明顯超過生存型消費支出比例。公共需求的變化使得政府公共服務職能不健全的問題迅速凸顯。除農民醫療衛生保障這一關系我國社會主義和諧社會構建和現代化進程這一重大潛在社會需求之外，像住房、汽車等與人民生活水平和質量提高密切相關的領域均可以成為重大潛在的社會需求，可通過增加人均收入，擴大政府支出等途徑激活這些重大潛在的社會需求。

國際金融危機使有效需求不足的問題凸顯，有效需求不足又導致產業結構向高收入階層傾斜，并進一步導致就業彈性下降，形成收入分配和需求結構與產業結構的惡性循環，所以現階段，需要著力解決這種結構性的體制矛盾，為向消費主導型的發展方式轉型奠定基礎。

2．2 供給約束

2．2．1 資源環境約束

自然資源制約經濟增長是古典增長理論的傳統。目前在我國很多地區，如東北西北老工業基地都遭遇資源枯竭，經濟發展急待轉型。與此相關，一些依賴大量自然資源、要素投入的行業不可避免地遇到成本約束，傳統高投入、高消耗的經濟發展方式難以為繼。

中國重化工業化的推進方式具有明顯的粗放型和外延式特點，由此造成的后果是，重化工業資源消耗高、環境破壞嚴重的負面影響被迅速放大。這種粗放式的經濟增長不僅降低了增長的可持續性，還造成了經濟與環境的嚴重沖突。重化工業中的落后產能會使能源消耗增加，并帶來環境的高污染。

2．2．2 技術創新約束

技術創新是影響產業結構演變升級的核心因素。技術創新不但能夠實現產業結構的比例平衡，而且為產業結構高級化開辟道路。技術進步必然引起產業結構的變化。一定的技術體系是對應于一定的產業結構的。這正是技術體系對產業結構支撐作用的具體體現。

目前我國產業升級的這一根本動力不足。研發資金缺乏始終是制約產業技術創新的主要障礙性因素。調查表明，東北制造行業骨干企業的研發投入占銷售收入的比重，只有少數企業達到5%，多數企業均在1% －3%之間，每年研發投入的絕對額多在百萬元級和千萬元級水平，只有少數企業達到億元級水平。無論是比重還是絕對額都與工業發達國家行業骨干企業10%以及數億美元和數十億美元的研發投入能力差距甚大。而在產業開放程度不斷擴大、技術和人才競爭日趨激烈的背景下，研發資金投入不足既會影響到研發隊伍的相對穩定，也將使企業長期的技術積累難以持續地轉化為技術創新能力。

2．2．3 人力資本約束

人力資本是促進經濟增長的主要因素，而人力資本的結構對中國產業升級和經濟結構轉變起著本質的影響。人力資本可以區分為一般人力資本、專業人力資本和企業家人力資本這三個層次。其中，一般人力資本主要是較低素質的勞動者構成，專業性人力資本則主要是在技術、知識、管理等方面具有專業技能的專門人才，企業家人力資本則是具有創新精神的企業家。

現有人力資本結構無法滿足中國產業升級需要，與中國經濟結構轉型以及產業升級所需要的人力資本結構不匹配。目前中國的人力資本結構是一般人力資本較為充裕，因此，中國能夠依靠這些價格低廉的一般人力資本迅速融入全球化，承擔全球價值鏈中的勞動密集型環節;而專業性人力資本則相對較少，因此價值鏈中的研發設計和品牌研發、金融服務、法律咨詢等高端環節，則往往無法由本國人力資本承擔，進而被發達國家所控制。此外，最具創新精神的企業家人力資本在中國則嚴重匱乏，從而使整個國家的創新能力也受到限制。

2．3 制度約束

在財政支出結構中，我國用于公共服務方面的支出比重遠低于發達國家，也低于一些發展中國家。例如，在教育方面，2008年，我國公共教育經費支出占GDP比重約為3．0%，而發達國家在4% －6%之間，巴西、俄羅斯、印度等主要發展中國家也在3%以上。在社會保障方面，我國社會保障支出占GDP比重為2．3%，遠遠低于發達國家。在德國和法國，政府用于失業救濟和養老等社會保障支出占GDP比重高達24%，美國和英國約為12%，日本為18%。

我國國民收入初次分配存在向政府和企業傾斜的現象。2007年城鄉居民人均收入與1978年相比分別僅增長了39．2倍、30倍，明顯低于國家財政收入和規模以上工業企業實現利潤的增長速度(見表1)。在政府職能尚未轉變的條件下，政府所得份額增大，必然直接或間接地推動投資高增長和投資率攀升。在高利潤的驅動下，企業必然會進一步擴大再生產和增加投資。高投資政策必然同時意味著低收入分配政策，從而造成我國居民消費不足。

表1 我國政府收入、規模以上工業企業實現利潤、城鄉居民人均可支配收入情況

制度變遷之后，政府存在嚴重的政府職能越位與缺位現象。政府在投資方面越位，政府運營公司化。政府在公共服務方面缺位，由于不科學的GDP化政績考核體系，促使地方政府專注于追求GDP的增長;由于中央地方分灶吃飯的財稅體制，促使地方政府專注于房地產的開發，忽視了社會事業的發展。原來在傳統的計劃經濟體制下，居民不存在住房、教育、養老、防病等方面的風險，制度變遷之后，造成居民高支出的預期。居民逐步增強了為將來的購房、子女教育、養老防病等方面的意識，在儲蓄和消費的選擇中更注意儲蓄，以應付未來的不確定性支付。

國際實體經濟和國際金融市場之間的雙循環機制掩蓋了以美國為代表的發達經濟體的低儲蓄－高消費為特征的結構性失衡，也掩蓋了以我國為代表的發展中經濟體的高投資－低消費、弱內需－強外需等結構性失衡。在美國等發達經濟體已經開始增加儲蓄、減少消費的外部環境下，減少產能投資、降低儲蓄、刺激消費、擴大內需、轉變投資－出口驅動型的經濟增長方式，是我國中長期改革發展面臨的巨大而緊迫的任務。

3 新形勢下的產業結構調整對策

隨著后危機時代來臨，全球進入空前的創新密集和產業振興時期，這次產業結構調整需要完成的主要任務是:既要著眼于化解過去積累的矛盾和問題，也要為我國經濟邁上新臺階、長期保持平穩較快發展創造條件。要以產業結構調整的明顯進展推動經濟發展方式轉變。

經濟結構調整的內容包括兩個相互聯系的主要方面:結構優化與結構升級。結構優化是指國民經濟的各種比例關系協調、合理;結構升級是指依靠科技的重大突破和創新，實現國民經濟結構的高度化或高級化。結構優化、結構升級一般通過兩個途徑進行:一是對國民經濟的存量進行調整，主要是對已形成的各種傳統結構進行改革、改造和優化升級;二是對國民經濟的增量進行優化和升級，主要是把握好投資方向、投資結構，努力提高經濟效益。

3．1 調整需求結構、要素投入結構、分配結構

以擴大國內需求特別是消費需求為重點，推進需求結構調整。調整需求結構的重點是調整內需和外需結構，最根本的在于擴大國內消費需求。過去幾年，我國投資率持續升高，消費率持續下降，目前我國消費率在相同發展水平國家中屬最低之列。有研究表明，我國消費率每提高1個百分點，經濟增速將提高1．5－2．7個百分點。提高消費率，不僅有利于經濟結構調整，而且將創造新的經濟增長空間。

以提高居民收入、加強社會保障和公共服務為重點，推進國民收入分配結構調整。我國國民收入分配領域存在的突出問題是，居民收入在國民收入中的比重偏低，勞動報酬在初次分配中的比重偏低。這也是我國消費率持續降低、投資率持續升高的癥結所在。今后一個時期，要將調整國民收入分配放在更加重要的位置，逐步提高居民收入在國民收入分配中的比重和勞動報酬在初次分配中的比重。同時，加大財政對社會保障和公共服務的支出力度，拓寬社保資金籌集渠道，切實降低個人在教育、醫療、社會保障和社會福利等方面的負擔比例，提高居民可用于當期消費的收入總量。

3．2 繼續調整三次產業結構

從經濟發展的一般規律看，第三產業在整個國內生產總值中的比重越高意味著經濟發達程度越高。例如，2006年第三產業在GDP中占的比重，美國是76．5%，日本為69．5%，我國是39．4%;在國內，2007年第三產業的比重北京市72．1%，上海市52．6%，高于全國平均水平。所以，大力發展第三產業應是我國結構調整的主要內容。

繼續調整產業內部結構，大力支持重點產業發展，加快產業升級，實現由主要依靠增加物資消耗向依靠科技進步、提高勞動者素質和管理創新轉變。創新能力特別是自主創新能力不足和由此導致的產業低層次，是長期制約我國經濟結構優化升級的主要因素之一。應以應對國際金融危機為契機，認真實施重點產業調整和振興規劃，推動企業兼并重組，堅決淘汰落后產能、壓縮過剩生產能力，同時要著眼于未來發展和下一輪國際市場競爭，科學選擇新興戰略性產業，鼓勵和支持節能環保、新能源、新材料、新醫藥、生物、信息等產業的發展，盡快培植并形成新的經濟增長點。

以發展生產性服務業和培育戰略性新興產業為重點，推進產業結構調整。發展生產性服務業，促進制造服務化和服務知識化，是現代經濟發展的重要趨勢。要把發展生產性服務業作為突破口，通過生產性服務向制造業滲透，提高制造業附加值和知識、技術、人力資本含量。同時，適應國際金融危機后國際產業競爭格局變化的新形勢，著力培育新能源、半導體照明、激光顯示、現代生物醫藥等戰略性新興產業，構建“核心技術－戰略產品－工程與規模應用”的創新價值鏈，增強我國產業的國際競爭力。

以增強企業創新能力和開發人力資源為重點，推進要素投入結構調整。進一步落實鼓勵和支持創新的財稅政策和政府采購制度，建立健全知識產權保護體系，加快發展創業風險投資，從而鼓勵企業加大研發投入和人才儲備。把人力資源開發和人力資本投資作為戰略重點，把優先發展教育和培訓作為提升人力資本的根本途徑，把提高國民素質放在戰略優先地位，從提升國際競爭力的戰略高度系統設計和有效推進教育改革，推動我國由人口大國向人力資源強國轉變。

必須加大科技創新力度，推動經濟結構的重大調整，著力推動戰略性新型產業發展，提供新的增長引擎，使經濟恢復平衡并提升到更高的水平。從全球科技發展態勢看，當今世界正處在科技創新突破的前夜，一些關鍵技術發生革命性突破的先兆日益顯現。

3．3 構建有利于產業結構調整的體制機制

從經濟領域看，投資消費失衡的問題是結構性問題，需要有一個結構性改革方案。避免低成本投資擴張，需要推進市場化改革，以實現資源要素價格改革、環境成本內部化等方面的突破;擴大國內消費，需要推進社會體制改革，以實現基本公共服務均等化、收入分配體制改革等方面的突破。這些問題的解決不能僅僅局限在市場化改革的范圍內，還需要把改革進一步延伸到社會領域、政治領域和文化領域。任何一項改革如果沒有相關改革的配套，都很難達到預期效果。比如，如果沒有社會體制改革的跟進，市場化改革的成果就無法惠及多數人，難以得到社會的支持。就社會體制改革而言，大家都期望分配正義，希望政府能夠在再分配上做得更好，但同時也發現，初次分配造成收入分配差距也有相當多不合理的因素，單靠社會體制改革，沒有市場化改革的進一步深化，同樣難以解決利益失衡的問題。

(編輯:劉照勝)

［1］孫軍．需求因素技術創新與產業結構演變［J］．南開經濟研究，2008，(5)．

［2］王君美．市場導向下的產業結構調整［J］．經濟問題探索，2009，(8)．

［3］林毅夫．潮涌現象與發展中國家宏觀經濟理論的重新構建［J］．經濟研究，2007，(1)．

Post Crisis Era Constraints of Industrial Upgrading and Countermeasures in China

MA Yan-hua
(School of Economics，Tianjin Polytechnic University，Tianjin 300384，China)

Industrial upgrading，a systematic project，is facing some constraints that are limiting the effectiveness of industrial upgrading．The paper analyzes the constraints of three factors:the effective demand constraint，supply constraints，institutional constraints，and proposes industrial structure adjustment solutions the new situation:adjusting the structure of demand，factor input structure and distribution structure，expanding domestic demand;adjusting three industrial structure;Constitructing ructing the institutional mechanism for industrial structure adjustment．

effective demand;potential demand;cost-push;technological innovation;reform

F121．3

A

1002－2104(2011)03專－0314－04

2010-12-19

馬艷華，副教授，主要研究方向為產業運行與發展。