語篇實體入篇

劉慧云

(廣東技術師范學院大學英語部，廣州 510665)

語篇實體入篇

劉慧云

(廣東技術師范學院大學英語部，廣州 510665)

語篇實體是語篇中指稱詞語的指稱對象，是指文本中的所有參與者，包括人、物、事件、過程、狀態、命題、說話行為以及語言符號本身。語篇實體既存在于現實世界和非現實世界，也存在于文本本身并依此將之歸為有形實體、心理實體和語言符號實體。Martin識別理論認為，語篇實體主要由呈現性指稱、物主指稱和比較指稱介紹入篇，但是，在特定條件下某些認定性指稱也具有同樣功能。

語篇實體;指稱詞語;語篇指稱;指稱對象

一、引言

語篇實體是指稱研究的主要內容。傳統的語義指稱是指“詞與詞所表示的事物、行為、活動及屬性之間的關系。”［1］確切地講，這里所說的事物、行為、活動及屬性是指存在于一定時空的有形物體、難說其存在但可以說其發生的事件、過程和狀態以及諸如命題、說話行為等位于時空之外的抽象概念，是它們共同構成了我們所擁有的外部世界［1］。在話語分析中，指稱是指“說/寫者通過語言形式指示他們口頭/書面所談論的實體的功能。”“說/寫者所談論的實體既存在于現實世界，也存在于個人的話語表征或話語模型，甚至世界表征之中［2］。上述定義表明，語篇實體是語篇中指稱詞語的指稱對象，是指文本中具體的或抽象的所有參與者，包括人、物、事件、過程、狀態、命題、說話行為或語言符號本身。在具體語篇中，語篇實體是由具有指稱功能的名稱詞語、指示詞語、代詞、名詞化動詞、形容詞、副詞等語言形式體現的。

Halliday＆Hasan把指稱界定為語篇中某一語言成分與另一成分之間在指稱意義上的相互解釋關系并把它分為兩大類:內指和外指。內指是指語篇內語言成分的指稱對象存在于篇章之中，而外指是指語篇內語言成分的指稱對象不在語篇內部，而在語篇之外的語境中［3］。Martin則把指稱分為:呈現性指稱和認定性指稱，前者介紹文本參與者進入語篇，后者追蹤文本中的參與者［4］，其中呈現性指稱類似于外指，因為它們所指稱的對象實體都位于語篇之外。既然語篇中有各種各樣的實體，那么這些實體有什么不同、位于語篇之外的實體是如何引入語篇的呢?

二、語篇實體的歸類

索引相關文獻發現，多數學者認為語篇實體具有不同信息性質，它可能是舊實體，也可能是新實體。試圖對語篇實體進行歸類的論述頗多，如Lyons(1977)按語篇實體的形式結構特征將之分為三級。Prince(1981)根據語篇實體的認知特征進行歸類，她把實體分為三類:1)新實體，包括全新實體和未用實體;2)可推知實體;3)被喚起的實體，包括情景喚起實體和語篇喚起實體。Ari-el［5］在探討指稱詞語表達的可及性時，將語境分為三大類:百科知識語境、有形交際語境和語篇上下文語境，其中存在于雙方大腦中百科知識語境的實體為心理實體;存在于實際交際情境中的實體為有形實體;存在于語篇上下文語境中的實體為語篇實體。在Ariel可及性理論影響下，高衛東根據語篇語境的層級分布，把語篇實體也分為三級:宏觀語境一般實體，基本話題非主體性實體和基本話題主體性(顯著)實體。一般實體由類屬詞和名稱詞語體現，其主要活動場所為宏觀語境。基本話題非主體性實體由指示詞語體現，主要標示基本話題的非主題信息，基本話題主體性實體由代詞體現，主要標示基本話題的信息主題，二者的主要活動場所是基本話題語境［6］。

既然語篇世界可以看作是現實世界和非現實世界的心理表征，那么諸如圣誕老人、牙齒仙子(the tooth fairy)等虛構實體就會在心理表征中出現［2］。也就是說語篇實體既存在于現實世界，也存在于虛構世界，而且語篇實體還存在于篇章之中，因為在具體語篇中，既然語篇實體是由各種指代成分，如名詞、代詞等體現的，那么當某一語言成分用來指代另一語言成分時，被指代的語言成分就是文本中的語言符號本身，因為二者并非共同指向文本之外的客觀世界(見例1)。

這里的it所指示的是上一句中的rhinoceros，而且僅僅指示這個詞本身，而不指示客觀世界中的犀牛這個第一級實體。為此我們根據語篇實體之所在把它歸為有形實體、心理實體和語言符號實體三類。有形實體等同于Lyons一級和二級實體，存在于客觀世界中。Lyons的三級實體(如命題、說話行為等抽象實體)、Brown＆Yule的虛擬實體等存在于交際雙方大腦中百科知識語境的實體都屬于心里實體。語言符號實體是單純指示語言形式而不指示語言形式之外的任何實體形式的實體，它存在于文本本身。

三、語篇實體入篇的類型

在語篇中，我們通過命名、描述、陳述、指示等手段介紹新實體入篇。所謂新實體是指語篇中首次提及的人、物或事件，而這種借助不同指稱方式的“首次提及”就是新實體入篇。當再次提及這個人、物或事件時，這種早已存在于語篇中的概念實體被稱作舊實體。為了幫助讀者識別追蹤文本中的語篇實體，Martin構建了入篇資源和追蹤資源系統網絡，研究如何把新實體引入篇章和如何認定追蹤舊實體。他認為入篇資源可通過呈現性指稱來識別，而追蹤資源可通過認定性指稱來實現。呈現性指稱主要包括不定冠詞、不定代詞和專有名詞。認定性指稱主要包括定冠詞、指示代詞、人稱代詞和名詞性短語。另外物主指稱和比較指稱可同時表示呈現性指稱和認定性指稱［7］。我們認為在特定條件下，認定性指稱同樣具有呈現性功能。

1.呈現性指稱、物主指稱以及比較指稱介紹人或物入篇

幾乎所有指稱研究者(Lyons 1977，Prince 1981，Ariel 1990，Brown＆Yule 1983，Martin 2007)均認為，語篇實體是由帶有不定冠詞的名詞短語或專有名詞引入語篇的，譬如例2:

例2 A.The South Africa Broadcasting Corporation’sradioteam coveringthe Truth and Reconciliation Commission received a letter from a woman calling herself Helena(she wanted to remain anonymous for fear of reprisals).

(接著，Helena分別以下列指稱方式把她的兩個愛人介紹入篇)

B.I met a young man in his twenties…After my unsuccessful marriage，I met another policeman.

C.I can understand if Mr F.W.Klerk says.［7］

從2A和2B可以看出，作者是使用不定冠詞‘a’將一位女士和一位男士引入篇章的。因為不定冠詞‘a’的語法意義告訴我們，當我們不能認定某人或某物的身份時，我們起用它。在2C中，作者似乎認為所有讀者都了解他所談論之人，所以它用專有名詞將前首相介紹給我們，當然對于南非受眾來說，前首相Mr F.W.Klerk是一個毫不陌生的人物。

Martin(2007)認為比較指稱和物主指稱也具有呈現性功能，用來引入新實體，參見上例。對于比較指稱another的解讀，我們可以分兩步:第一，像‘a’一樣，‘an’也是不定冠詞，我們也不能認定其身份;第二，‘other’的意思是他和第一個警察不同，這兩層意思(不定和不同)混合在一起構成了‘another’，表示既引入新實體，又回指舊實體。再看Helena是如何引入和她有短暫婚史的第三個男人的:

例3 An extremely short marriage to someone else failed all because I married to forget…(ibid)

她用不定代詞‘someone’的意思是，我們誰都不認識他，她給讀者呈現了一個全新實體;而且她又用比較指稱‘else’使第三任與前兩任區分開來。

在Helena的故事中，她用物主指稱(即有定名詞)將她的女朋友、她們的警察朋友以及非洲人的頭領介紹入篇:

例4 all my girlfriends…and three of our friends…their leaders…(ibid)

在這幾個有定名詞短語中，‘all my girlfriends’，‘and three of our friends’，‘their leaders’所呈現的是新人物，屬于新實體，而‘my’、‘our’、‘their’指的是我們已經知道的某人或某些人:敘述者Helena以及她的非洲朋友們。在語篇中，有定名稱詞語一般表達屬于已知信息的預設命題，但是，有定名詞所蘊涵的預設并非總是舊的。譬如:

例5 Helena successfully entered Yale and her aunt came for congratulation!

在這個句子中，“她的姑姑”預設“她有個姑姑”，但如果是第一次提到，且受話者預先也沒有這樣的知識，則屬于新信息，是新實體呈現。

2.認定性指稱的變異用法

Martin(2007)認為，定冠詞屬于認定性指稱，即當我們能夠在上下文提取定冠詞所修飾限定的對象時，就可以很容易確認某人或某物的身份，這時我們使用定冠詞‘the’。但是，當說/寫者認為聽/讀者能夠與其共享所提到的信息時，即使是首次提及，他也會采取‘the+名詞短語’或專有名詞的形式來呈現這一新實體，比如:

例6 He was popular with all the‘Boer’Africaners.(ibid)

這里Helena認為，讀者知道她在講關于誰的故事。當然，the‘Boer’Africaners對于南非受眾來說毫不陌生，而對于一般讀者而言是極不熟悉的，因為它既不存在于上下文所提供的信息背景中，也不存在于讀者的百科知識庫中，因此它們的出現實際上是新實體引入。同理，在2A中，作者認為讀者早已了解他提到的兩個重要政府機構:the South Africa Broadcasting Corporation’s radio team和 the Truth and Reconciliation Commission，所以它用有定描述語將二者引入語篇。

事物與人物的入篇方式基本一致，值得考察的是類屬名稱實體(在英語中可以用復數形式)的入篇。正如上文所說，幾乎所有語篇指稱研究者都注意到帶有不定冠詞的名詞短語一般用來傳達新信息，在語篇中經常被用來引入新實體。事實上，語篇中大量新實體進入語篇是由有定名詞(帶有定冠詞，或形式上沒有定冠詞但實際上可以被視為帶有定冠詞的名詞)來完成的。例如:

例7 Fifteen percent of the world’s land area consists of deserts.The true hot deserts straddle the Tropics in both hemispheres.They are found on all continents…Cool deserts are found further polewards in the deep interior…(轉引自參考文獻［4］)

例8 They poured acid on his face.［4］

指示詞語和代詞主要用于語篇內對所指對象的認定，但是，情景對話中經常出現代詞和指示詞語的指示性用法，即直接指向交際情境中的人或物。如:

例9 A:Whose(house)is that?

B:That(house)is hers.

此有形交際語境中的“房子”和“一個女性(的房子)”實體分別由指示詞“that”和名詞性物主代詞“hers”引入語篇，由于二者在語篇中均為首次提及，所以都屬情景喚出新實體。當然這些實體的引入需要借助說話人當時的肢體語言和讀者的認知語境知識。指示詞和代詞用于語篇外指不僅可指向交際情景中的事物，還可以指向交際雙方的一切現實要素［6］。如:

例10 Living in this era，people are much more fortunate than their ancestors.

“this era”這個實體指的是作者與讀者在現實社會中共享的時代，是首次提及，因此屬新實體入篇。

四、結語

我們依據語篇實體之所在將之歸為有形實體、心理實體和語言符號實體。根據Martin語篇識別理論，新實體引入篇章主要借助呈現性指稱手段，而在特定條件下，認定性指稱具有同樣功能。我們認為語篇內某一語言成分指代另一語言成分所構成的語篇內指具有連接性功能，而語篇內某一語言成分指代語篇外某一實體所構成的語篇外指具有斷續性功能，因此研究語篇實體入篇對研究語篇連續性和斷續性具有重要意義。

［1］Lyons J.Semantics［M］.Cambridge:Cambridge University Press，1977.

［2］Brown G，Yule G.Discourse Analysis［M］.Cambridge: Cambridge University Press，1983.

［3］Halliday M A K，Hasan R.Cohesion in English［M］.London:Longman，1976.

［4］Martin J R.英語語篇:系統和結構［M］.北京:北京大學出版社，2004.

［5］Ariel，Mira.Accessing Noun Phrase Antecedents［M］.London:Routledge，1990.

［6］高衛東.語篇回指的功能意義解析［M］.上海交通大學出版社，2008.

［7］Martin J R，Rose David.語篇研究:跨越小句的意義［M］.北京:北京大學出版社，2007.

Abstract:The discourse entity is the referent of alleged words in the discourse，and it means to point out all the participants including person，thing，event，process，state，proposition，speech behavior as well as language symbol itself in the text.It exists not only in real world and non-real world，but also in text itself，and it will go back as tangible，psychological and lingual symbol entity.Martin recognition theory considers that the discourse entity is introduced into the discourse mainly by presentation of the alleged，alleged owner and comparative reference.But under specified condition some prescriptive alleges has also the same function.

Key words:discourse entity;alleged words;discourse reference;referent

Discourse Entity and Its Introduction into Discourse

LIU Hui-yun
(College English Division，Guangdong Polytechnic Normal University，Guangzhou 510665)

H0

A

1674－8425(2011)10－0094－04

2011－04－02

劉慧云(1964—)，女，河南開封人，碩士，副教授，研究方向:篇章語言學。

(責任編輯 范義臣)