基于因子分析法提升河南自主創新能力對策研究

張麗葉

(河南商業高等專科學校經濟貿易系，河南鄭州 450044)

科技創新是動力，科技創新是活力，科技創新是民生，科技創新是未來。國際上普遍認為，人均GDP達到2000—4000美元的時候，便應進入創新主導的階段。目前，河南省人均GDP已經超過3000美元，應該進入依靠科技進步推動經濟社會發展的重要時期。然而，河南省自主創新能力在全國還處于落后位置，自主創新能力不足已經成為制約河南經濟發展的一大瓶頸，河南省經濟社會的發展比以往任何時候都更加迫切地要求以自主創新作為支撐。因此，如何有效提升河南省自主創新能力，促進河南跨越式發展，就成為一個亟待解決的理論問題和現實問題。

一、區域自主創新能力評價指標體系的構建

自主創新能力主要是創新資源投入能力、創新載體的建設能力、創新環境的保障能力及創新成果產出能力等四種要素相互作用的結果。本文依據客觀性、多角度性、有效性及可行性原則，通過對自主創新能力四個主要構成要素的考核，提煉出一套能夠較準確地反映河南省自主創新能力的指標體系(見表1)。

二、河南省自主創新能力影響因素定量分析

本文指標體系涉及的變量較多，同時在某些指標權重的確定時帶有一定的主觀性，甚至某些指標之間還有一定的相關性。為了克服上述缺陷，本文選擇因子分析法，同時把指標進行分類，以更好地分析說明問題。

首先，根據因子分析法，本文用SPSS 12.0對河南18個地市的有關指標數據進行主成分分析。在30個指標所構成的相關矩陣基礎上，計算其特征值，按照88%的信息量選取主成分，則可以選擇6個，這6個主因子幾乎包含了30個指標變量的全部信息量(見表2)。因此，可以把它們當做分析評價河南自主創新能力的主因子。

其次，由于初始主因子載荷分析的結果與評價指標的結構關系不是很明確，對被提取的6個主因子很難進行令人滿意的解釋，故采用方差極大正交旋轉法進行因子分析，得到載荷矩陣(見表3)。

通過上述分析可以發現，6個主因子較高的載荷都很有規律地分布在若干個評價指標上，說明這些評價指標和主因子之間具有比較明顯的結構關系，而且它們的經濟意義也比較清楚。因此，我們可以通過對6個主因子的分析得到各指標對河南省自主創新能力的相關影響程度。

第一主因子主要由 X3、X4、X5、X8、X10、X13、X21、X23、X24、X30等變量所決定，它們作用在第一因子上的載荷比較高，主要反映了投入、產出等大部分信息，同時在其他各個原始變量上的系數也為正數，其方差也達到了43%，故該因子大體上解釋了各地區的自主創新能力。由此可見，自主創新資金投入與產出對河南省自主創新能力有重要影響。

第二主因子主要由 X1、X2、X19、X20等變量所決定，它們作用在第二主因子上的載荷分別是0.866、0.737、0.767及0.827。這四個指標從不同的角度反映了創新人才素質在自主創新中的重要作用。因此，要提升河南省自主創新能力，就必須加大對高素質人才的培養和投入。

表1 區域自主創新能力評價指標體系

表2 2009年河南省自主創新能力因子分析法特征值表

表3 2009年河南省自主創新能力因子載荷矩陣表

第三主因子主要由變量 X6、X7、X9、X12、X14等組成，它們作用在第三個因子上的載荷較高，分別是0.789、0935、0.970、1.732 及 0.779。這五個指標主要反映了在自主創新建設過程中，不但要注重創新投入絕對量的增加，同時更要重視自主創新投入相對量的增加，尤其是面對河南省是人口第一大省的省情。

第四主因子主要由變量 X15、X16、X17、X29所決定，它們主要反映了市場環境及高新技術產業的發展對自主創新能力具有較大的影響，尤其是外商直接投資數量的多少在一定程度上影響當地自主創新的水平。因此，繼續擴展融資渠道，招商引資，特別是擴大引進外商直接投資力度，仍是河南省提升自主創新能力的重要一環。

第五主因子主要由變量X26、X28所決定，它們作用在第五個因子上的載荷較高，分別是0.840、-0.709，主要反映地區發明專利權狀況。專利是一個地區自主創新成果中最核心的部分，能反映一個國家或地區擁有自主知識產權的科技和設計成果情況，體現地區科技創新能力的高低。因此，河南省在建設自主創新過程中，不但要重視論文、科技項目數量及科技著作的數量，更要重視知識產權的保護，獲得更多的專利權。

第六主因子主要由變量 X11、X18、X22、X25、X27所決定，說明了自主創新與當地宏觀經濟的發展狀況有著密切的聯系，同時自主創新投入——產出效率與自主創新能力高低也有密切的聯系。

通過上述定量分析可以看出，創新資金投入能力、創新人才的素質、創新成果產出效益、創新的環境、外商直接投資及取得專利的數量等對河南省提升自主創新能力具有相對較大的影響。

三、提升河南省自主創新能力的對策

(一)進一步提高自主創新資金投入強度

加強自主創新的投入是提高自主創新能力的關鍵。一直以來，河南省對自主創新的投入嚴重不足，這使河南省豐富的科技資源難以發揮應有的作用，投入不足使創新成果轉化成為無源之水、無本之木。

第一，政府要加大投入力度，充分發揮財政投入的引導作用。因為目前河南省的財力相對有限，所以政府的自主創新投入應重點扶持有自主知識產權、產業關聯度大、附加值和市場份額高的重要技改項目和科技創新平臺建設，真正引導更多的社會資金投入科技發展。

第二，目前，河南省的大部分企業尚未真正成為自主創新的主體，因此，應在全省建立企業研發投入體系，確立企業成為全社會研發投入的主體地位。要認真落實企業技術研發費用稅前列支等有關稅收政策，支持企業加大科技投入，從而調動和提高企業作為自主創新主體的積極性和主動性，逐步形成投入——創新——發展——再投入——再創新——再發展的良性循環。

第三，加快培育、發展風險投資和資本市場。風險投資和資本市場是促進企業自主創新的基本要素。改革開放以來，河南風險投資和資本市場從無到有，取得了巨大的成績。但也應看到，河南風險投資和資本市場還不夠強大，發展速度落后于國民經濟增長的步伐，甚至出現了邊緣化趨勢，不能滿足高新技術企業高速發展所面臨的旺盛的融資需求。因此，要提高河南省的自主創新能力，必須進一步建立健全有利于自主創新和科研成果向生產力轉化的風險投資機制和資本市場。一方面，要積極引導風險投資參與自主創新，鼓勵有關部門和地方政府設立創業投資引導基金。以政府示范性引導資金拉動全社會各類資金投資設立風險投資機構，擴大風險投資的資金來源，增強河南風險投資機構的資金實力。另一方面，要推動多層次資本市場的形成，鼓勵和支持風險投資機構參與各種科技計劃項目的產業化。

(二)進一步提高自主創新成果產出效益

自主創新產出是衡量一個地區科技發展水平與績效的重要標志之一。因此，河南省應盡快優化科技資源配置，培育新的科技增長點，提高產出效益。

第一，科技資源的配置應遵循市場經濟規律，通過市場機制配置區域科技資源。另外，要充分發揮省委省政府的組織協調和調控作用，成立河南省區域科技創新協調領導小組，統籌組織協調各地區的科技創新工作，并綜合運用規劃、財政、金融、稅收、轉移支付等經濟、行政和法律手段，形成統一的區域市場，制定統一的區域科技政策，促進創新資源在區域內的流動，有效引導創新資源配置到重點地區、重點領域、重點行業，提高資源利用效率。

第二，積極引導和支持各種民間行業協會的發展，并充分發揮這些民間協調機構在促進區域創新合作中的作用，鼓勵它們與政府共同促進區域創新資源的高效流動、優化配置，以實現各區域間創新資源的共享，加快創新成果產業化進程。

(三)進一步加大自主創新人才培養力度

提升自主創新能力，人才是關鍵。一是要把培養創新人才作為科技活動的重要目標，進一步破除科學研究中的論資排輩和急功近利現象，改進和完善職稱制度、政府特殊津貼制度、省優秀專家制度、省學術技術帶頭人制度，進一步形成培養選拔創新型人才的制度體系。二是要依托重大科研和建設項目、重點學科和科研基地，加大學科帶頭人、創新團隊、人才梯隊的培養力度，注重發現和培養一批科技領軍人才。三是要充分發揮企業家在企業自主創新中的重要作用，培養一支創新型企業家人才隊伍。鼓勵企業引進和培養優秀科技人才，允許國有高新技術企業對技術骨干和管理骨干實施期權等激勵政策，探索建立知識、技術、管理等要素參與分配的具體辦法。四是引進海外高層次留學人員回國工作，不受用人單位編制、增長指標、工資總額和出國前戶籍所在地限制。五是鼓勵和支持民間人才在自主創新中發揮作用。［1］

(四)進一步營造自主創新的良好環境

創新環境是自主創新活動的社會支持系統。在給定的科技投入、制度體系下，環境是決定一個地區自主創新能力的關鍵。因此，河南省應盡快采取各種措施，積極營造優良的創新環境。

第一，加快河南省經濟發展的步伐，為自主創新提供寬松的宏觀經濟環境。經濟發展程度的高低與自主創新具有高度的關聯性，高投入的特性要求自主創新應具有一個經濟發展程度高的外部環境。雖然2010年河南省GDP總量已超過2萬億元，實現了經濟的快速發展，但是人均GDP及人均消費水平等還處于全國中下游水平。

第二，積極營造促進自主創新的社會文化環境。要傳承、弘揚中原創新文化，引導廣大人民群眾增強創新的自信心和勇氣，敢于跨越、敢于爭先、敢于冒險、敢于創新。要在全社會積極倡導創新的價值觀，使勇于創新者榮，使善于創新者富。要強化創新的團隊意識和開放意識。大力宣傳在自主創新中涌現出來的先進典型，重獎為創新作出重大貢獻的組織和個人，廣泛開展群眾性的發明創造活動，使一切有利于社會進步的創造愿望得到尊重，使自主創新成為全社會的自覺行動。［1］

第三，進一步完善自主創新的政策環境。建立完善部門聯動機制，加強各有關部門之間的橫向聯合，避免各部門為了自身的利益各自為政和出現部門之間政策打架的現象，從而在一定程度上保護企業自主創新的積極性;建立和完善多元化的科技投入機制，優化融資環境;制定鼓勵自主創新的金融、稅收政策;積極運用政府采購推進自主創新。

(五)進一步擴大外商投資力度

要提高河南省自主創新能力，不能忽視外商直接投資企業的技術溢出效應。

第一，采取既鼓勵又限制的引資政策。一方面，通過外資引進，發揮外商直接投資(FDI)企業的技術溢出效應，提升河南省自主創新能力。另一方面，引進外資時，有必要進一步強化引進FDI的產業技術導向，鼓勵引進技術含量適中、與本地企業技術差距適中且符合區域長遠發展的項目，限制那些具有壟斷性質且以國內市場為主要目標市場的項目以及非技術項目的引進，使FDI逐步由傳統制造業的資金規模擴張型向現代制造業的技術能力擴散型發展，從而實現產業的規模擴張與技術創新的良性互動。

第二，完善引進技術的消化吸收和再創新機制，進一步運用財稅、信貸等經濟杠桿引導和鼓勵本地企業加強對引進技術的消化、吸收和再創新，盡快形成FDI流入與區域自主創新的良性互動。在引入外資時，不僅要綜合考慮外資項目的技術含量，更要考慮本地企業的技術吸收能力，同時也要注意市場競爭的充分與適度，對那些帶有一定壟斷性質的外資企業引進時更要慎重。

第三，在繼續加大對自主創新的資金和人力投入的同時，要加強對自主創新的軟硬件環境建設，既能更好地創造條件提高當地人力資本水平，也能更好地留住高素質創新人才，最大限度地擴大FDI技術溢出效應對河南省自主創新的提升能力。

(六)進一步建立和完善知識產權政策，加強保護知識產權

知識產權制度是實現國家技術發展戰略的重要工具，其實質是在保護創新者利益和積極性的同時，促進技術合理、有償擴散和使用。知識產權制度保護的是知識產權擁有人的利益，其最終目的是促進創新。如果知識產權得不到保護，就沒有人愿意去創新。因此，完善的知識產權制度是鼓勵自主創新的重要保證。

一是要建立平衡的知識產權制度，加強知識產權保護，培育知識產權文化，把知識產權管理落實到技術、經濟、貿易管理等各個具體環節，引導企事業單位提高管理、保護和運用知識產權的能力，切實保護自己的知識產權，從而進一步增強全社會的創新精神和創新活力。二是要建立專業人員可自由發揮所長的激勵機制。三是要建立日常監督和重點檢查相結合的機制，大力加強對知識產權法律實施的監督、檢查工作，堅決查處和制裁各種侵權行為，及時有效地處理知識產權侵權和糾紛案件。

［1］孫恒有，張麗葉.我國區域自主創新能力評價指標體系的構建——以河南省18地市為例［J］.鄭州大學學報(哲學社會科學版)，2010(3):80-83.