環(huán)境管制下FDI、經(jīng)濟增長與環(huán)境污染關系的實證研究

趙新華,李 斌,李玉雙

（湖南大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院,湖南 長沙 410079）

環(huán)境管制下FDI、經(jīng)濟增長與環(huán)境污染關系的實證研究

趙新華,李 斌,李玉雙

（湖南大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院,湖南 長沙 410079）

本文考慮了環(huán)境管制因素下FDI、經(jīng)濟增長與環(huán)境污染關系問題，并運用聯(lián)立方程模型檢驗中國1996—2008年期間三者相互作用關系以及各自的主要影響因素。方程估計結(jié)果顯示：（1）人均GDP與環(huán)境污染之間存在倒U型庫茲涅茨曲線。目前中國地區(qū)經(jīng)濟增長對環(huán)境污染的作用存在差異化，具體表現(xiàn)在東部地區(qū)經(jīng)濟增長將對環(huán)境污染起到抑制作用，而中西部地區(qū)經(jīng)濟增長則加劇環(huán)境污染。（2）FDI與經(jīng)濟增長之間具有相互的促進作用，F(xiàn)DI與環(huán)境之間表現(xiàn)為FDI加劇環(huán)境污染。環(huán)境管制抑制了FDI和污染排放量的增長，對環(huán)境保護起到了促進作用。

環(huán)境管制；環(huán)境庫茲涅茨曲線；環(huán)境污染；FDI

1 引言

過去20年，在各種有利因素的帶動下，尤其是國際貿(mào)易和外商直接投資取得顯著成就，中國經(jīng)濟經(jīng)歷了一個持續(xù)高速增長階段。在經(jīng)濟高速發(fā)展的同時，不可避免地加劇了資源消耗以及較為嚴重的環(huán)境污染，環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟發(fā)展之間的兩難沖突日益受到關注。加強環(huán)境規(guī)制已成為各國發(fā)展經(jīng)濟、改善人居環(huán)境的普遍選擇。溫家寶總理在政府工作報告中提出，“要在全社會大力倡導節(jié)約、環(huán)保、文明的生產(chǎn)方式和消費模式，讓節(jié)約資源、保護環(huán)境成為每個企業(yè)、村莊、單位和每個社會成員的自覺行動，努力建設資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會?！杯h(huán)境污染、外商直接投資以及經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展問題是近年來經(jīng)濟研究的重點，國內(nèi)外學者對此作了大量的研究。Frankel and Romer（1999）認為外商直接投資（FDI）是促進經(jīng)濟增長主要因素之一，不僅能給東道國帶來資本積累，直接促進經(jīng)濟增長，還能通過技術(shù)外溢促進技術(shù)進步等間接推動經(jīng)濟增長［1］。FDI促進經(jīng)濟增長的同時將對東道國環(huán)境產(chǎn)生怎樣的影響？從目前的研究來看，對FDI的環(huán)境效應存在不同的觀點。一些學者認為FDI將導致環(huán)境惡化，如Oates（1988）認為自愿實行寬松的環(huán)境標準導致了發(fā)展中國家變成世界污染的集中地［2］，即“污染避難所”的假說；Jensen（1996）認為FDI促進經(jīng)濟增長，從而導致更多的工業(yè)污染和環(huán)境退化［3］。而另一些學者并不認同該觀點，首先對“經(jīng)濟發(fā)展必然導致環(huán)境惡化”的觀點提出質(zhì)疑，如Barlett（1994）認為促進經(jīng)濟發(fā)展本身就是保護環(huán)境資源的有效手段［4］。其次一些學者認為經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間存在倒U型曲線關系，如 Grossman、Krueger（1991）發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染與人均收入之間存在倒U型關系，并且當人均收入超越4000-5000美元時，環(huán)境污染隨經(jīng)濟增長而減少［5］。最后還有一些學者認為FDI為東道國提供了采用新技術(shù)的動機和機遇，促使其實現(xiàn)清潔或綠色生產(chǎn)，進而降低環(huán)境污染［6］。

綜上分析，F(xiàn)DI、經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間存在著復雜的作用關系，且他們之間的作用關系存在不確定性。那么在中國FDI、經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間表現(xiàn)出何種關系？國內(nèi)一些學者雖對此進行了相關研究，如劉渝琳，溫懷德（2007，2008）［7-8］、郭紅燕，韓立巖（2008）［9］等。從現(xiàn)有研究來看，并沒有相關文獻從實證的角度分析環(huán)境管制下中國FDI、經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間的關系，而環(huán)境管制會影響FDI引進的質(zhì)量及數(shù)量，進而影響經(jīng)濟增長，相應地會影響環(huán)境污染，因此本文主要通過加入環(huán)境管制政策變量，從環(huán)境管制的角度入手，通過構(gòu)建同時包含經(jīng)濟增長、環(huán)境污染以及外商直接投資三個方程的聯(lián)立模型，探討環(huán)境管制下中國FDI、經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間的相互作用關系。

2 模型及數(shù)據(jù)來源

2.1 計量模型

基于已有的關于環(huán)境管制、環(huán)境污染、FDI以及經(jīng)濟增長等各方面的理論和經(jīng)驗分析結(jié)果，本文構(gòu)建了以下聯(lián)立方程組來考察環(huán)境管制下FDI、經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間的相互作用關系。

上述方程組中三個方程分別為環(huán)境污染方程、經(jīng)濟增長方程、外商直接投資方程，其中Pit代表環(huán)境污染排放量；GDPit代表國民生產(chǎn)總值；RGDPit代表人均國民生產(chǎn)總值；Kit代表國內(nèi)物質(zhì)資本存量；Hit代表人力資本水平；Lit代表年就業(yè)人數(shù)；FDIit代表外商直接投資額；RDit代表技術(shù)水平；WMit代表對外開放水平；ZCit代表環(huán)境管制水平；CYit代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平；Transit代表基礎設施；Wageit代表年平均工資。下標i代表第i個地區(qū)，t代表第t年份。

本文分析采用由除西藏外，同時將四川和重慶合并的中國大陸29個地區(qū)1996—2008年組成的橫截面數(shù)據(jù)樣本，原因主要有：第一，采用這樣的處理擴大了樣本容量，從而帶來較大的自由度。第二，為什么不采用面板數(shù)據(jù)，主要是因為目前關于面板數(shù)據(jù)聯(lián)立方程的求解，雖然理論比較完善，但目前沒有相關計量軟件能很好地求解。因此本文采用截面數(shù)據(jù)進行聯(lián)立方程模型求解。

2.2 指標說明

（1）環(huán)境污染度量指標：關于環(huán)境污染的衡量，大多數(shù)研究者采用污染集中度（空氣質(zhì)量、水資源質(zhì)量等）、污染物排放量、資源開采量等?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，本文采用污染物排放量指標來衡量環(huán)境污染，其中污染物排放量采用工業(yè)廢氣排放量（FQ）、工業(yè)廢水排放量（FS）、工業(yè)固體廢棄物（FG）三個指標來度量。

（2）經(jīng)濟增長指標：采用國民生產(chǎn)總值（GDP）和人均國民生產(chǎn)總值（RGDP）來度量，并以1996年為基期進行價格平減，這兩個指標從不同方面來衡量經(jīng)濟增長，一個是從總量規(guī)模的角度，一個是從個人收入的角度。在關于環(huán)境污染與經(jīng)濟增長研究中主要側(cè)重于收入變化影響環(huán)境質(zhì)量的個體需求偏好效應，而關于外商直接投資方面，主要側(cè)重于對經(jīng)濟規(guī)模變化的影響，因此本文對不同的方程采用不同的經(jīng)濟增長度量指標。

（3）國內(nèi)物質(zhì)資本存量（K）：關于物質(zhì)資本存量問題，張軍（2004）［10］、單豪杰（2008）［11］等根據(jù)永續(xù)盤存法對中國省市1952年以來的物質(zhì)資本存量進行了估計。本文采用單豪杰的方法，同時除去物質(zhì)資本中的FDI投入進行重新估計，并以1996年為基期進行固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)平減。

（4）人力資本（H）：關于人力資本的度量有很多，本文采用比較流行的人均受教育年限指標，具體計算方法參照王小魯（2000）［12］。

（5）就業(yè)人數(shù)（L）：采用各地區(qū)年平均就業(yè)人數(shù)來度量，即年初就業(yè)人數(shù)與年末就業(yè)人數(shù)的算術(shù)平均值，該指標反映了我國初級勞動力的數(shù)量。

（6）技術(shù)水平（RD）：采用各地區(qū)R&D投入的存量來度量，其具體計算方法請參照蔡虹（2008）［13］等人的研究。

（7）對外開放度（WM）：采用對外依存度指標，即進出口總額在國民生產(chǎn)總值中所占的比重。

（8）環(huán)境管制水平：環(huán)境管制水平體現(xiàn)了一個地區(qū)對環(huán)境的監(jiān)管力度、環(huán)境保護政策變化。采用單位工業(yè)產(chǎn)值污染治理投資（WYTZ）和單位工業(yè)產(chǎn)值排污費收入（WYF）來度量。工業(yè)污染治理投資中雖然有政府投入但絕大部分資金由企業(yè)自籌，因此單位工業(yè)產(chǎn)值污染治理投資以及單位工業(yè)產(chǎn)值排污費收入越大，表明一個地區(qū)的環(huán)境管制越嚴，反之亦反。

（9）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平（CY）：采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國民生產(chǎn)總值的比重來度量。該指標越大將會加重環(huán)境污染，因為環(huán)境污染排放主要來源于工業(yè)。

（10）基礎設施（Trans）：采用人均公路里程來度量，因為交通狀況是地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的主要基礎設施。

（11）外商直接投資（FDI）：采用各地區(qū)各年實際利用外商直接投資額度量，并以各年的平均匯率計算成以人民幣為單位，同時以1996年為基期的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進行平減。

對于其它指標，上述模型中有說明，在此不再進行闡釋，本文所有用價值來度量的指標都采用相應的價格指數(shù)，并以1996為基期進行平減。

上述各指標數(shù)據(jù)來源于各期 《中國環(huán)境年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國人口統(tǒng)計年鑒》以及科技統(tǒng)計網(wǎng)站，并經(jīng)整理及計算而得。需要說明的是，R&D投入數(shù)據(jù)中有個別地區(qū)個別年份數(shù)據(jù)缺失，本文采用上下兩年的平均值代替。

3 計量結(jié)果及分析

在計量分析中，為了增加數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，同時在一定程度上消除異方差，對各指標進行對數(shù)處理。聯(lián)立方程系統(tǒng)模型中環(huán)境污染方程包含了RGDP和RGDP2變量，RGDP、RGDP2與 GDP存在高度相關性，而根據(jù)經(jīng)濟增長方程假設P與GDP相關，因此RGDP和RGDP2極可能為內(nèi)生變量，同時通過豪斯曼檢驗進一步證實其為內(nèi)生變量，因此直接進行估計將導致結(jié)果偏差。所以本文首先采用RGDP以及RGDP2對所有外生變量分別進行OLS回歸，并用擬合值代入聯(lián)立方程組中。由于本文使用的是各地區(qū)1996—2008年數(shù)據(jù)組成的橫截面樣本，可能存在異方差等問題［14］，因此本文采用三階段最小二乘法對聯(lián)立方程組進行估計。估計結(jié)果如表1所示。

環(huán)境污染三個方程估計結(jié)果表明：（1）無論是工業(yè)廢氣排放量、廢水排放量，還是固體廢棄物都與人均GDP之間存在明顯的倒U型環(huán)境庫茲涅茨曲線。經(jīng)濟增長是否將加劇環(huán)境污染，與經(jīng)濟發(fā)展水平有關。進一步研究發(fā)現(xiàn)，我國東部經(jīng)濟發(fā)展將改善環(huán)境污染，而中西部則加劇環(huán)境污染。（2）FDI在10%顯著水平下，對工業(yè)廢氣排放量、廢水排放量以及固體廢棄物排放都具有促進作用，因此外商直接投資加重了我國的環(huán)境污染，這也在某一程度上證實了“污染避難所”假說。其次國內(nèi)投資也對三種工業(yè)排放量產(chǎn)生比FDI更顯著的促進作用，即外商直接投資相對于國內(nèi)資本投資在環(huán)境保護方面具有明顯優(yōu)勢。對外開放對環(huán)境污染的作用不明顯，一方面可能是中國通過進口貿(mào)易引進國外相對先進的機器設備，改善了國內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)水平，進而改善國內(nèi)環(huán)境，另一方面由于出口貿(mào)易引致中國環(huán)境污染，兩種力量的對沖，從而導致對外開放對中國環(huán)境污染作用不明顯。（3）在10%的顯著性水平下，單位工業(yè)產(chǎn)值排污費收入（lnWYF）對三種工業(yè)污染排放量產(chǎn)生負作用，這表明環(huán)境稅收政策對環(huán)境保護起到了促進作用，而單位工業(yè)產(chǎn)值污染治理投資（lnWYTZ）只對廢氣排放量產(chǎn)生明顯負作用，而其它兩個負作用不顯著。表明我國環(huán)境管制下，環(huán)境保護雖得到了改善，但也存在一定的問題，如政策實施和監(jiān)管力度不足。（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（lnCY）的變動加劇了環(huán)境污染。由于我國正處于工業(yè)發(fā)展階段，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)主要以工業(yè)為主，而工業(yè)是環(huán)境污染的主要來源，因此加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變是環(huán)境保護的重要手段。（5）從實證分析的結(jié)果來看其它因素對環(huán)境保護具有不確定性。

經(jīng)濟增長三個方程估計結(jié)果表明：（1）外商直接投資（lnFDI）、國際貿(mào)易（lnWM）在5%的顯著性水平下對中國經(jīng)濟增長產(chǎn)生明顯的促進作用。表明改革開放以來，中國的對外開放政策極大地促進了中國經(jīng)濟的發(fā)展。（2）研發(fā)投入、人力資本水平、國內(nèi)資本投資、勞動力、基礎設施都對中國經(jīng)濟增長產(chǎn)生明顯的推動作用。（3）三種工業(yè)污染物排放量均在1%的顯著性水平下對中國經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用。表明中國經(jīng)濟的快速發(fā)展以犧牲環(huán)境為代價，通過設置低的環(huán)境管制水平，來吸引經(jīng)濟發(fā)展所需的資本投入（包括國外資本和國內(nèi)資本），以及加大對自然資源、能源的開發(fā)，來積累經(jīng)濟發(fā)展所需資金，從而導致國內(nèi)環(huán)境的不斷惡化。

FDI三個方程估計結(jié)果表明：（1）中國的經(jīng)濟不斷增長對外商直接投資具有顯著的促進作用。這證明了中國經(jīng)濟增長與外商直接投資具有相互促進的作用關系。（2）中國國內(nèi)資本存量對FDI具有明顯的負作用，表明國內(nèi)資本對外商直接投資產(chǎn)生排擠效應，這與一些學者的觀點是一致的。（3）初級勞動力和人力資本對FDI產(chǎn)生阻礙作用，這可能是：一方面，F(xiàn)DI投資具有一定的門坎，它需要達到一定的知識水平，同時隨著人力資本的不斷提高，中國人力資本的成本增長或者在某一程度上造成工資的上升。從后面的年平均工資（lnWage）對lnFDI在10%的顯著性水平下產(chǎn)生阻礙作用，也證實了勞動力成本是影響FDI的主要因素。另一方面FDI流入中國主要還是以發(fā)達國家所淘汰的一些行業(yè)為主，而這些行業(yè)一般都是低技術(shù)含量和環(huán)境污染高的產(chǎn)業(yè)。因此初級勞動力水平和人力資本水平對FDI并沒有產(chǎn)生正的促進作用，而是負作用。（4）在1%的顯著性水平下，單位工業(yè)產(chǎn)值排污費以及單位工業(yè)產(chǎn)值污染治理投資額都對FDI產(chǎn)生明顯的阻礙作用，表明我國不斷加強的環(huán)境管制抑制了外商直接投資，也從側(cè)面反映出流入我國的FDI主要集中在技術(shù)含量低、環(huán)境污染嚴重的產(chǎn)業(yè)部門。相關數(shù)據(jù)也證實了這一點，從2008年各行業(yè)利用FDI情況來看，第一是制造業(yè)，達到498.95億美元，占全國總額的54%，其次是房地產(chǎn)業(yè)185.9億美元。制造業(yè)屬于工業(yè)自然會造成環(huán)境污染、而房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會帶動像鋼鐵、水泥等重工業(yè)的發(fā)展從而加劇環(huán)境污染。因此對FDI的引進方面要從結(jié)構(gòu)入手，制定相應的政策引導FDI向高新技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展。

4 小結(jié)

本文利用1996—2008年中國29個省市的數(shù)據(jù)所組成的橫截面數(shù)據(jù)樣本，通過構(gòu)建環(huán)境管制下環(huán)境污染、經(jīng)濟增長以及外商直接投資的聯(lián)立方程模型，經(jīng)驗分析了環(huán)境管制下中國外商直接投資、經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間的相互關系，并得到了上述一些有意義的結(jié)論。這些結(jié)論給我們的政策啟發(fā)是：加快中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，一方面政府部門應加強環(huán)境管制的力度，中國環(huán)境污染嚴重最主要的原因還是地方政府以經(jīng)濟增長為主要目標，放松了環(huán)境管制的力度，從而導致相關環(huán)境保護法津法規(guī)沒有產(chǎn)生預期的效應。另一方面對FDI的引進要有所側(cè)重，對于投資于新型產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的FDI應給予政策上的獎勵和扶持，而對于投資于環(huán)境污染比較大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的FDI應通過加大環(huán)境管制力度進行抑制。

［1］Frankel，D.J.A.Romer.Does trade cause growth?［J］.American Economic Review，1999，（3）.

［2］Baumol W.,W.Oates.The Theory of Environmental Policy［M］.New York:Cambridge University Press.2nd edition，1988.

［3］Jensen V..The Pollution Haven Hypothesis and the Industrial Flight Hypothesis:Some Perspectives on Theory and Empirics［R］.Working Paper，Centre for Development and the Enviroment，University of Oslo.1996.

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［7］劉渝琳，溫懷德.經(jīng)濟增長下的 FDI、環(huán)境污染損失與人力資本［J］.世界經(jīng)濟研究，2007，（11）.

［8］溫懷德，劉渝琳，溫懷玉.外商直接投資、對外貿(mào)易與環(huán)境污染的實證研究［J］.當代經(jīng)濟科學，2008，（2）:88-94.

［9］郭紅燕，韓立巖.外商直接投資、環(huán)境管制與環(huán)境污染［J］.國際貿(mào)易問題，2008，（8）.

［10］張軍，章元.對中國資本存量 K 的再估計［J］.經(jīng)濟研究，2003，（7）:35-43.

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［12］王小魯.中國經(jīng)濟增長的可持續(xù)性與制度變革［J］.經(jīng)濟研究，2000，（7）.

［13］蔡虹，張永林.我國區(qū)域間技術(shù)外溢知識存量的測度及其經(jīng)濟效果研究［J］.管理學報，2008，（7）:568-590.

［14］伍德里奇著，王忠玉譯.橫截面與面板數(shù)據(jù)的經(jīng)濟計量分析［M］.北京：中國人民大學出版社，2007.

（責任編輯 劉傳忠）

The Relationship of FDI,Economic Growth and Environmental Pollution under the Environmental Regulation

Zhao Xinhua,Li Bin,Li Yushuang
（School of Economics and Trade,Hunan University，Changsha 410079,China）

Considering the environmental regulation factors,this paper analyzes the FDI,economic growth and environmental pollution problems,and tests their respective interaction during the period from 1996 to 2008 in China by using the simultaneous equations.The results of equation estimates show that:The first,there is Kuznets inverted U-curve between environmental pollution and per capita GDP.And recently,there are regional differences of the effects from economic development to environmental pollution in China,it shows concretely as that,it plays a disincentive from economic growth to environmental pollution in eastern regions,and plays an opposite one in Midwest regions.The second,there is mutual promotion between FDI and economic growth;it registers that FDI aggravates the pollution.The environmental regulation hinders the growth of FDI and pollution emissions,and protects the environment.

environmental regulation;environmental Kuznets curve;environmental pollution;FDI

F061.2；X196

A

國家軟科學重大項目（2008GXS1B022）。

2010-07-29

趙新華(1984-)，男，湖南婁底人，經(jīng)濟學博士研究生；研究方向：國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長研究。