知識轉移效率的研究現狀

原長弘，周林海

（西安交通大學管理學院，陜西 西安 710049）

知識轉移效率的研究現狀

原長弘，周林海

（西安交通大學管理學院，陜西 西安 710049）

在回顧知識轉移效率理論產生及發展歷程的基礎上，討論知識轉移效率的定義及其內涵，分析知識轉移效率的基本特性、測度方法和影響因素，進一步指出了未來研究方向。

知識轉移效率；概念界定；特性；測度；影響因素

2006年，國家提出《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》，2007年，黨的“十七大”又指出“提高自出創新能力，建設創新型國家”是“提高綜合國力的關鍵”，并將其放在促進國民經濟又好又快發展的八個著力點之首。十七大會議報告強調，“加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系是提高國家自主創新能力的重要途徑”。作為技術創新重要形式的知識轉移受到多方的重視。但是，由于我國處在特殊的轉軌時期，知識產權制度還不夠完善，相應的配套體制還沒有完全建立，長期以來我國企業之間、高校與企業之間的知識轉移效率還比較低。為了實現“建設創新型國家”的偉大目標，提高知識轉移效率顯得尤為迫切，本文對我國知識轉移效率研究的現狀進行梳理和總結，在理論研究方面取得新的進展。

1 論文回顧

在我國，知識轉移和知識轉移效率并非是一個全新的概念。2010年6月，筆者通過《中國學術期刊網絡出版總庫》，以“知識轉移”篇名進行查詢，共得到845條查詢結果，其中最早涉及到知識轉移的文章發表于1995年，但是2005年之前知識轉移方面的文章數量不大，1995—2000年共有9篇，2001—2004年共有50篇，2005年后，知識轉移方面的文章數量快速上升，當年就有59篇，相當于前10年的總和。2006—2009年4年間，文章數量逐年增加到89、145、191、223，2010年前 6 個月的文章數就已經達到79篇，說明國內對于知識轉移的關注不斷加強。但是，值得注意的是，如果將“知識轉移”和“效率”共同作為篇名進行查詢時，僅僅得到16條查詢結果，即使利用“成功”、“效果”、“有效”、“效用”、“績效”等替換“效率”也總共只得到84條查詢結果，說明對知識轉移效率的學術研究還有待加強，要注意防止過多關注知識轉移水平量，而忽略了對知識轉移效率的研究。

這方面的學術文章為什么會突然增多？因為，隨著知識經濟時代的進一步到來，經濟政治一體化、全球化競爭加劇、企業面對的內外部環境不斷變化，知識成為了組織獲得競爭優勢的關鍵性資源，為了獲得持續的競爭力，組織必須不斷地獲取新知識。由于資源的限制，組織自身研發創造新知識，將面對成本與風險的雙重壓力，于是企業更多的通過外部資源（如高校）來獲取新知識，這就致使組織間的知識轉移越來越普遍，學者也越來越關注于此，學術文章自然會增多。而且，由于市場競爭日趨激烈，并非所有的知識轉移都能為組織帶來競爭優勢，只有具有效率的知識轉移才能使組織獲得持續的競爭力。可以預見，有關知識轉移效率的文章會不斷增多。

2 定義探討

2.1 知識轉移的概念

目前，關于知識轉移的概念，國內外學界還沒有形成統一的概念。知識轉移（Knowledge Transfer）的思想是由Teece最先提出，他認為通過國際間技術轉移，企業能夠不斷獲得有價值的知識并且促進技術擴散，從而減小不同地區間的技術差距［1］。

為了清晰界定知識轉移的概念與內涵，有必要區分三個概念，即知識轉移、知識共享與技術轉移。有學者指出，知識轉移是組織或者個人有目的、有計劃地進行知識共享的過程［2］，學者林東清的觀點與此類似，認為廣義上，知識轉移與知識共享都是通過知識的外化、共享、互補對組織產生更有價值的集體知識，狹義上，知識轉移更加強調由組織主導、較正式、有明確目標和流動方向的知識流動［3］；國外有學者在研究校企合作時指出，技術轉移主要是校企之間的合作研究，目的是將科研院校的新技術進行商業化，而知識轉移包括個人間的交流、合作辦學和人事互換等。實際上，由于我國的特殊轉軌背景和歷史沿襲，知識轉移的概念是在技術轉移的基礎上發展而來。在研究高校與企業之間的技術轉移時，我國學者多用的相關概念包括，高校科技成果轉化、科技成果轉化與產業化、高校技術轉移、高校知識/技術商業化和高校專利商業化等。

知識轉移包含技術轉移，知識轉移比知識共享更加具有方向性與目的性，存在明顯的發送方與接收方。因為，技術的本質是知識，任何技術都是知識的表現形式，當一種技術發生轉移或共享時，構成它的知識也隨之轉移或共享，知識和技術密不可分。因此，本文將知識轉移定義為：在一定的情景和目的下，知識（包括技術）被發送方傳遞到接收方，并且被接收方吸收應用的過程。

2.2 知識轉移效率的定義

知識轉移效率可以理解為每單位轉移產出所耗費資源的多少［4］。較早的知識轉移效率的定義，大多建立在知識轉移的水平量基礎上，如將知識轉移效率界定為：轉移的知識量與轉移這些知識所花費的時間之比，其中知識轉移的水平量是轉移主體數、知識長度和知識寬度三個維度的乘積。而且還區分了即時效率和平均效率的概念，知識轉移的即時效率是指某一時刻的轉移效率，平均效率是指某一時間段內所轉移知識量與所用時間的比值［5］。

本文傾向于對知識轉移效率進行廣義定義，雖然也關注知識轉移在速度上的效率體現，但是放寬知識轉移成功實現的標準。 參照 Hakanson和Nobel［6］、Kim和Nelson［7］、Szulanski［2］等對成功知識轉移的定義，本文將知識轉移效率定義為：在知識接收方限制的時間和成本范圍內，知識發送方以一定的速度轉移一定量的有用知識到接收方，并使接收方感到滿意的程度。因此，知識轉移效率體現在以下四個方面：①轉移是在一定的時間范圍內完成；②轉移是在一定的成本約束條件下完成；③被轉移的知識不僅存在數量上的要求，還存在質量上的要求，即必須是對接收方具有使用價值的知識；④總體上，必須讓接收方感到滿意。

在這樣的定義方式下，知識轉移效率實際上是成功知識轉移和知識轉移績效等的不同表達方式。同時，知識轉移效率是對轉移過程和轉移結果兩個方面的綜合考量的結果。因此，本文從廣義上定義的知識轉移效率具有系統性與完備性。

3 內涵辨析

早期的知識轉移效率的涵義，對應于技術效率。技術效率是用來衡量現有技術水平下，生產者獲得最大產出（或投入最小成本）的能力，其利用前沿生產函數，確定產量最大化、成本最小化和利潤最大化條件下的可能性邊界，并以實際觀察值偏離可能性邊界的程度作為衡量生產效率即投入產出效率的度量［8］。后來又有學者提出了知識轉移績效的概念和衡量指標，知識轉移績效體現在知識獲取、知識吸收和知識應用等多個環節中，具體表現在四個方面：增加了企業的知識儲備、提升了員工知識水平、降低了技術開發或改造成本和縮短了技術改造或創新的周期［9］。

從以上學者對知識轉移效率（績效）的定義中，我們發現，技術效率是從知識發送方在知識生產過程中的投入產出效率的角度來衡量知識轉移效率，而知識轉移績效是從知識接收方對知識的獲取、吸收和利用程度來度量知識轉移效率。為了進一步辨析知識轉移效率的內涵，有必要深入分析另一個相似概念——成功知識轉移。因為，在研究知識轉移的影響因素時，對因變量的處理，學者們大都采取以下兩種方式：①將“知識轉移績效”作為因變量；②將“成功知識轉移”作為因變量［10］。

成功知識轉移作為實證研究中的因變量，不同的學者有不同的定義，不過，大體上可以歸納出4種不同的方式定義“成功的知識轉移”：①最基本的方式，是指一定的時間范圍內從發送方轉移到接收方的知識數量，轉移的數量越多越有效［6］；②從技術轉移和技術創新的角度，定義為接收方對知識的再創造程度。再創造，再利用的程度越深，轉移越成功［7］；③從項目管理的角度，意為一定的時間和預算范圍內，讓接收方感到滿意的轉移稱為成功的轉移［2］；④從制度理論的角度，理解為知識被接收方內化的程度，具體表現為接收方對知識的擁有權、信奉程度和滿意程度［11］。成功知識轉移的四種內涵總結如表1所示。

我們認為，對于第一和第二種定義方式，涉及到知識轉移數量和知識再利用的程度，一個眾所周知的問題是，隱性知識可能嵌入到組織成員的技能、使用工具、工作流程以及由這些部分組成的網絡中，致使有效的復制知識本來就非常困難。加之，不少研究表明，即使能實現知識的完全復制，接收方在應用知識時，又不得不考慮自身特有的情景因素［11］，因此，知識的“本土化”也顯得尤為困難；對于第三和第四種定義，都提及了滿意度，都是基于轉移結果去衡量知識轉移的成功與否，不難發現，滿意度和信奉程度是個人的一種主觀感受，容易受個體層面因素的影響，即使同一人在不同時間也可能會有不同的評價結果。而且，轉移本身就是一個過程，所以對轉移過程的度量理應受到重視，如轉移過程的順暢程度、轉移速度的高低［12］和轉移成本的大小［13］。

綜上所述，知識轉移效率、知識轉移績效和成功知識轉移，三者的內涵既有區別也有聯系，但是在本質上相同的。知識轉移績效是結果量，強調知識接收方在知識獲取、吸收和利用中達到的效果，有學者將其劃分為財務績效和非財務績效兩個方面［14］。成功知識轉移是狀態量，關注轉移目標的達成程度，但是，同時也關注目標實現過程中資源的有效利用程度，也就是說要對轉移質量加以評估。知識轉移績效與成功知識轉移相結合就是本文定義的廣義的知識轉移效率的內涵，結果為有用知識被轉移且讓接收方感到滿意，轉移過程中必須滿足一定的時間和成本約束。這類似于項目評估分為兩部分：一是產出后所產生的效果，二是實施過程中的效果。

4 特征討論

（1）新穎性。如本文第一部分所述，雖然有關知識轉移的文獻逐年增加，但是知識轉移效率得到的關注卻非常不足，知識轉移效率以新思想、新角度、新理論、新方法為起點，其目標是實現更加高效的知識轉移。

（2）價值性。通過對轉移效率的研究，可以確切地了解知識轉移的過程和目標以及可能產生的效果，對知識的獲取、吸收和再利用過程中需要改善的環節也更加重視，使得轉移雙方能夠準確把握資源的配置是否正確，是否具備正當性和價值性，從而實現知識轉移的戰略效果和實施過程效果。

（3）多側面性。知識轉移效率涉及許多側面，英文中就有多個類似的單詞，如efficient、effectiveness、performance、success、satisfaction 等 ， 轉移效率也體現在過程、目標實現程度、滿意度，財務績效等諸多方面。

（4）多層次性。知識轉移效率既可以是組織層次的知識儲備增加、財務績效提高和新技術開發周期的縮短，也可以團隊工作流程的改善、合作效率的提升，甚至是個人知識量的增加和工作效率的提高等，也就是說轉移效率體現在組織、團隊和個人等多個層次。

5 測度方法

目前，關于知識轉移效率的測度沒有統一的方法。根據度量是定性還是定量，是主觀判斷還是客觀信息的標準，有學者將評價知識轉移效率的方法分為：定性說明法、客觀量化法和主觀量化法［15］。本文認為，由于定性說明法依賴于專業評價人員的直觀判斷，這就容易造成人為偏差，尤其在實證文獻中，幾乎不采用定性說明法來度量知識轉移效率。所以，我們將知識轉移效率評價的方法分為兩類：客觀量化法和主觀量化法。

實際上，對知識轉移效率的評價的確分為客觀量化學派和主觀量化學派。第一，客觀量化學派，主張對知識轉移效率的評價應盡可能地用有形的、可數的貨幣或非貨幣來度量（財務指標和非財務指標），財務指標如利潤增加量、成本降低量和市場占有率的變化等［16］，非財務指標如專利增加量、論文產出量［17］技術流程的改進、組織系統的變化和創新速度等，客觀量化學派使用最廣泛的測量轉移效率的工具為DEA和SFE［18］，而使用最廣的評價模型是投入-產出模型［19］；第二，主觀量化學派，主張將個人直觀判斷轉化為具體數字，體現在轉移效率度量中為里克特量表的廣泛應用。如新產品開發速度［20］，轉移滿意度等［2］。

我們認為，為了全面評價知識轉移效率，需要兼顧客觀量化法和主觀量化法。客觀量化法主要應用于對轉移過程的測度，即對轉移效率的度量（此處效率為狹義上的效率，指每單位轉移產出所耗費資源的多少），如轉移速度的大小和轉移成本的大小；主觀量化法主要應用于對轉移結果的衡量，即轉移效果的度量，在這里，效果是指達到轉移目標的程度，如轉移到接收方的知識的有用性和接收方的滿意度等。

之所以要使用客觀量化法和主觀量化法，并且從過程和結果兩個維度度量知識轉移效率，如上文討論的轉移效率的內涵所示，原因在于：第一，從轉移結果看，除非轉移知識具有有用性，且讓接收方感到滿意，接收方才會配置時間和資源去充分理解內化知識，否則轉移的知識無法為提高組織能力起到實質性的作用，也就是說，即使轉移過程迅速且成本低廉，但知識價值不大或不被接收方所理解，那么轉移也就得不到預期的效果；第二，從轉移過程看，轉移必須是迅速且成本低廉的，否則即使知識完全復制轉移到接收方，也無法形成組織的競爭優勢。也就是說，雖然接收方獲得了有價值的知識，轉移過程卻很緩慢且耗費過多資源，由知識創新利用而獲得的后期利潤會低于前期投入的成本，從而使企業發生虧損；第三，單一從知識轉移的結果或過程來衡量知識轉移的效率，都缺乏完備性，而結果和過程兩個維度共同作用才能實現轉移的最優化；第四，至于兩種方法（客觀量化法和主觀量化法）和兩個維度（過程和效果）的匹配，是在數據的有效性和數據獲得的難易程度上分析得到，如滿意度本身難以客觀量化，而成本等財務指標卻易于從公司的報表和文本記錄中獲得。

綜上所述，在總結前人研究基礎上，我們分析得到更加全面的知識轉移效率的評價指標，如表2所示。

6 影響因素

目前，關于知識轉移效率的影響因素的研究還非常鮮見。但是，學者們在研究知識轉移的影響因素時，實際上是以影響知識轉移績效或者有效性的因素為分析對象。例如有學者指出，影響知識轉移的因素包括：知識內隱性、知識復雜性、轉移意愿、傳授能力、組織激勵、吸收能力、關系信任、知識距離、組織距離和地理距離等［9］，而在其文章中的后續實證研究中，實際上將這些因素作為了影響知識轉移績效的解釋變量。后來才有學者直接將以下因素作為影響知識轉移效率（績效）的解釋變量：知識的依附性、知識的系統性、知識的抽象性、知識的可表達性、學習文化、激勵制度、信任、吸收能力、知識差距、傳授意愿、接受意愿、傳授能力、硬件環境、制度［10］、高校科研機構、中介組織、專家［21］和戰略聯盟的控制方式［22］等。

通過對大量文獻的整理，我們發現，在分析知識轉移（效率）的影響因素時，學者們大都根據知識轉移包括的要素對影響因素進行歸類，即知識發送方因素［23］、知識接收方因素［24］、知識特性因素［25］、轉移情景因素。其中發送方因素主要包括發送意愿和發送能力等；接收方因素主要包括學習文化、吸收能力和吸收意愿等；知識特性主要包括知識內隱性、知識可表達性、知識可編碼性、嵌入性等；情景因素主要包括知識距離［26］、物理距離、組織距離、制度距離、信任關系等。

但是，由于知識轉移效率不僅包括對轉移結果的考評，還包含對知識轉移質量，即轉移過程中的效果的測度，所以，知識轉移效率的影響因素與知識轉移的影響因素相比，還有特殊的因素，如目標的明確性、轉移項目的優先級、政府支持和市場不確定性等。

目標的明確性是指對細節和意圖的準確理解，而且與目標的穩定性高度相關，目標的明確性與創新速度之間具有正向關系［20］，而知識轉移過程本來就是創新的過程，在轉移的過程中，如果目標能夠被清晰地界定和理解，轉移主體會更加深入了解對方的需求和阻礙，從而使得溝通更加順暢，而且，目標的穩定性使雙方專注于初始確定的目標的實現，減少因目標頻繁或過大變更帶來的溝通成本和糾錯成本。綜上，目標明確性越高，知識轉移效率也就越高。

項目的優先級越高，則得到的關注和資源就越多。前人的研究表明，接收方的學習意愿［27］和動機［2］是轉移能獲得成功的重要因素。我們認為，相比于沒有多大轉移意義的項目，項目優先級越高，接收方越有意愿和動機去接收新知識，而且，本文提出的項目優先級這一解釋變量與學習意愿相比，優越性表現在，項目優先級由雙方共同確定，不僅可以體現接收方的學習意愿，還能體現發送方的發送意愿，項目優先級越高，發送方發送意愿也越強烈。所以，項目優先級與知識轉移效率成正向關系。

本文界定的政府支持是指，政府直接的資金資助、法律法規支持和平臺支持。創新存在較強的正外部效應，為了糾正由外部效應引起的市場失靈，經濟學的一個傳統手段是政府介入。如前文所述，知識轉移過程是創新的過程，通過政府直接的采購和資金支持能夠引導知識轉移的內容、寬松的政策環境和支持平臺能夠激勵知識轉移的參與主體，例如，美國政府在引導知識轉移內容方面就做的非常好，一直以解決國家遇到的階段性難題或危機為目標，從最初的農業發展到戰爭時期的軍工產品，再到冷戰時期的民用產品，以實用為導向使得組織間的知識轉移為國家的持續創新做出了巨大的貢獻。而美國Bayh-Dole法案的頒布激勵了轉移主體，使得高校的專利數和許可數都顯著增長［28］。更重要的原因在于，轉軌時期的我國政府是一個比西方政府更強大的“強政府”，理論上和現實中都將起到更為強大的作用，所以，政府支持與知識轉移效率之間存在正向關系。

我們定義的市場不確定性是指，市場中的用戶需求不確定性、技術不確定性、競爭的不確定性三個方面。市場是最終檢驗知識轉移經濟價值的場所，在進行知識轉移時，企業不得不面對的一個問題是對技術知識進行選擇，而技術的選擇必須面對技術和產品市場的不確定性，不確定性越高，模糊性越大，競爭者模仿和整合的難度就越大，這個技術選擇的潛在價值就越高，但是，另一方面，由于市場環境的信息難以獲取和辨別，競爭者行為難以把握，這些不確定性也會增加轉移的風險和成本，降低接收方的學習意愿。所以，市場不確定性對知識轉移效率存在影響。

由于知識轉移效率和知識轉移的相似性與特殊性，二者的影響因素也存在異同，我們將知識轉移效率的關鍵影響因素總結如圖1所示。

7 結論

本文對知識轉移及知識轉移效率的概念進行了討論與界定，并分析了知識轉移效率的內涵、測度方法和影響因素等方面。我們的貢獻在于，系統地對知識轉移效率的理論進行了梳理，并且對知識轉移績效、成功知識轉移和知識轉移效率（效果）等三個相似概念進行了辨析，總結并對比得出：①知識轉移效率的兩種主要評價方法需要與兩個衡量維度匹配應用，即知識轉移效率體現在過程和結果兩個方面，客觀量化法主要對知識轉移過程中的速度與成本進行評價，而主觀量化法主要對知識轉移結果中的有用性與滿意度進行評價；②知識發送方、知識接收方、知識特性以及轉移情景等四個要素對知識轉移效率存在影響，這與前人研究結果相同，但我們提出了四個特殊的解釋變量，目標的明確性、轉移項目的優先級、政府支持和市場不確定性，并論證了它們與知識轉移效率之間的關系，目標的明確性、轉移項目的優先級、政府支持與知識轉移效率存在正向關系，而市場不確定性與知識轉移效率之間可能存在正向也可能存在負向關系。

只有提高知識轉移效率才能為組織帶來持續的競爭優勢。在知識轉移項目中，為了提高知識轉移效率，組織需要對知識轉移效率進行監督與評價，而本文為知識轉移效率的評價指標的構建提供了一定的理論基礎，即從轉移過程中的成本、速度以及轉移結果中的滿意度、有用性等四個方面去衡量。另外，與知識轉移的影響因素相比，政府支持以及市場不確定性等特殊因素會影響知識轉移效率，所以，政府在進行直接的資金支持的同時，還需要起到良好的引導和調節作用，建立完善的市場制度，為企業創造順暢的獲取和分析市場信息的渠道，降低知識轉移項目的成本與風險，而目標明確性和項目優先級則要求轉移主體在轉移項目進行過程中，建立順暢的溝通機制，保證雙方對轉移目標的準確理解，同時為轉移項目提供較高的優先級，保證各種資源的及時到位。如此，才能提高知識轉移效率，為知識接收方帶來持續的競爭力，為知識發送方實現知識的經濟價值，為實現“建設創新型國家”的戰略目標作出貢獻。

知識轉移效率還是一個新的研究領域，作為探索性研究，我們也認識到本文的不足和有待進一步論證的方向：知識轉移效率、成功知識轉移、知識轉移績效、知識轉移有效性和知識轉移效果等，本文只提出前三者之間既有聯系又有區別，未對五者進行全面的對比分析，如涵義異同和度量維度異同等，這有待更多專家學者的探討。另外，主觀量化法和客觀量化法的應用也需要實證研究的檢驗，實際上兩種方法都有多種度量工具，而各種度量工具的優劣和使用范圍需要更加深入的分析，例如開發適合我國背景的有關知識轉移效率的里克特量表就是有意義的進一步研究方向。知識轉移效率的解釋變量是否還有其它特殊因素，如基于速度的回報程度、高管團隊對轉移項目的支持度等［20］，各個變量之間是否存在中介效應或調節效應，這些都還需要更加深入的分析和論證。

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（責任編輯 劉傳忠）

Present Study Situation of Knowledge Transfer Efficiency

Yuan Changhong，Zhou Linhai
（School of Management,Xi’an Jiaotong University,Xi’an 710049,China）

In this paper,the theory origin and evolution of knowledge transfer efficiency is reviewed,and its definition and intention are discussed.The characteristics,method of measurement,and influencing factors are analyzed.At last,we point out the direction for future research.

knowledge transfer efficiency;concept definition;characteristics;measurement;influencing factors

F276.42

A

國家自然科學基金“轉型時期產學研合作的知識轉移效率對企業自主創新能力影響研究”項目資助(70972103)。

2010-06-23

原長弘(1963-)，男，陜西西安人，副教授；研究方向：技術管理與技術創新。