競爭與合作:區域經濟協調發展研究綜述

曲 亮,郝云宏

(浙江工商大學工商管理學院,杭州 310018)

競爭與合作:區域經濟協調發展研究綜述

曲 亮,郝云宏

(浙江工商大學工商管理學院,杭州 310018)

圍繞當前區域經濟發展中呈現出的無序競爭問題,分析了區域經濟發展的路徑,指出現有的區域經濟發展的邏輯起點在于區域經濟的非均衡發展。通過對國內外區域經濟競爭與合作相關研究成果的綜述,指出了現有區域經濟協調發展的路徑,以及現有研究中存在的不足,并為今后區域經濟協調發展提出了研究方向。

區域經濟;協調發展;競爭與合作;文獻綜述

一、區域經濟發展過程中體現出的矛盾

區域經濟發展問題已成為我國當前經濟發展過程中亟需解決的重要問題之一。這一問題涉及的方面有很多,包含人口、資源、環境的協調發展;地區產業結構升級、人口流動以及城市化和工業化等諸多問題。但就這一問題解決的途徑而言,學界和實際工作中的共識是通過市場的有序競爭縮短區域之間的差距。

伴隨這一共識,現實體現出來的卻是分權化的制度安排調動了地方政府發展本地經濟的積極性,各級地方政府開始在制度、基礎設施、投資環境、資本、人才、技術、原材料以及來自于上級政府的傾斜性的地區優惠政策等各方面展開了競爭。但經濟轉型時期的種種特征和制度上的不完善,卻使得地方政府的行為表現出明顯不同于西方發達國家分權化體制下的特點。地方政府在過渡時期明顯表現出替代企業成為市場競爭的主角,而企業則較多地依附于地方政府尋求發展:地方政府利用行政性資源和強制性手段進行地區封鎖和市場保護,阻礙全國統一市場體系的形成;利用各種手段調動地區資源成為項目投資的主體,表現出旺盛的投資與擴張沖動,并造成地區產業結構雷同和重復建設;地方政府與中央政府之間圍繞制度創新、經濟增長速度、財稅資源分割以及地區優惠政策等方面展開競爭。這些都勢必加大我國區域間的差距,嚴重阻礙區域協調發展和區域現代化進程。

此時凸顯出一個邏輯的困境:競爭是解決當前區域協調發展的根本出路,但競爭卻進一步加劇了地區經濟之間的不平衡,并阻礙了全局視角下的城市化和工業化進程,使區域現代化過程難以有效推進。因此,我們有必要從區域經濟發展的邏輯起點來重新審視這個復雜的問題,通過梳理以往研究的成果來確立區域經濟發展的邏輯本質。

二、區域經濟發展的演化路徑體現為區域經濟的非均衡發展

區域經濟發展研究在相當長的時間主要基于區際經濟發展非均衡這一普遍經濟現象而展開,其焦點在于是否能夠通過市場機制實現區際的相對均衡發展。據此,形成了兩種相互獨立的區際經濟發展觀。一種認為市場機制能夠實現區際經濟的均衡發展,以新古典主流經濟學派薩繆爾森(1999)等人為代表,認為區域之間經濟發展的非均衡狀態的發生只會是暫時的,如果長期存在,一定是完全競爭的條件未得到充分滿足,妨礙了生產要素的跨區域流動,只要暢通要素的區際流動,這種非均衡程度就會趨向均衡;另一種則持相反的看法,認為市場機制的作用,與其說能夠縮小區際經濟發展的非均衡程度,不如說將加劇區際經濟發展的非均衡程度,所以政府必須適時干預協調。由于這種觀點反映了各國區際經濟發展的現實,因而逐漸被理論界和政界所接受,并成為各國政府制定區域經濟政策的主要依據。這一觀點細化為六種比較有代表性的理論。

1.“增長極”理論,以佩魯(1955,1961)為代表。他認為,經濟“增長并不會同時出現在所有地方,它們以不同的強度首先出現在一些增長點和增長極上,然后沿著多種渠道向外擴散,并對整個經濟造成不同程度的影響?！痹摾碚撝饕粦糜谌齻€方面:促進落后地區的經濟增長;緩解大城市地區過度集中的壓力;加快城市腹地的經濟發展。

2.地域生產綜合體理論,以舒利金(1925)為代表。該理論作為區域開發的一種理論模式,是前蘇聯學者提出并在蘇聯付諸實施的。該理論是根據某一地區的自然經濟和社會條件,按照國民經濟的發展計劃,把建立專門化部門與建立為之服務的輔助性部門及其基礎設施有機結合起來的綜合發展地區經濟的形式。

3.循環積累因果理論,以繆爾達爾(1957)、卡爾多(1973)為代表。該理論解釋了“地理上的二元經濟”的消除問題,認為循環因果關系將對地區經濟發展產生兩種效應,一是回波效應,即勞動力、資金等受要素收益差異的影響,由落后地區向發達地區流動,從而進一步加劇地區差距;二是與之反向的擴散效應,地區經濟能否得到發展主要取決于兩種效應的孰強孰弱。

4.“不平衡增長在區域間的傳遞”理論,以艾伯特·赫希曼(1958)為代表。該理論強調經濟發展在本質上是不均衡的,一個國家要實現經濟的持續增長必須按照事先制定的計劃,采取一系列脫離均衡的行動,但這些行動又會產生新的不平衡,該理論強調在實施經濟發展戰略時,應該將投資集中于重點地區和部門,利用其發展產生的波及效應帶動其他部門和地區的發展。

5.“核心-外圍”理論,以弗里德曼(1966)為代表。他利用熊彼特的創新思想建立了空間極化理論,認為發展可以看作一種由基本創新群最終匯成大規模創新系統的不連續積累過程,而迅速發展的大城市系統,通常具備有利于創新活動擴散到外圍地區的條件,從而形成核心和外圍的完整空間系統。

6.區域差異變動的倒“U”型理論,以威廉姆遜(1960)為代表。他使用變差系數對24個國家的區域人均收入差異進行了剖面分析,得出一國經濟差異隨著經濟發展水平的提高而呈現倒“U”型的結論,在經濟發展初期,地區間差距逐漸擴大,在達到一定程度后,差異趨于穩定;在經濟成熟期,差距逐漸趨于縮小。上述區域非均衡發展理論,既可以用來解釋不同國家之間的經濟發展,也可以解釋一國內部不同地區之間的經濟發展。

三、競爭與一體化:政府干預區域經濟發展的兩極

(一)政府競爭導致地區市場的分割

既然理論界承認了區域經濟之間的非均衡發展是現代化進程中市場配置資源導致的必然結果,那么引導政府有效的配置資源,以及解釋現有地方政府行為就成為區域經濟研究中新的主題。在我國,分權的市場化改革導致了地方政府成為相對獨立的利益主體,具有一定的管轄權和參與經濟活動的權利,地方政府正是利用這些權利對外地廠商、產品進入本地市場或本地企業,資源等流向外地加以限制或歧視性的行為,最終形成地方市場分割或“諸侯經濟”(沈立人等,1999;Young,2000)。這種地方政府行為背后體現出的政府競爭,在現有的主流經濟學研究中,體現為兩種截然不同的研究路徑。

第一,立足于行政管理視角,以地方政府為研究主體,采用新古典的分析框架將問題聚焦在地方政府競爭,注重政治過程和經濟過程的統一。公共物品的提供是政府競爭的核心內容之一。因此,能夠納入現代政府競爭分析框架的新古典的有助于說明政府競爭的內容,主要也是關于公共物品的提供方面的。有關政府競爭可追溯到亞當·斯密(1776),他分析了政府稅收對可移動要素和不可移動要素的影響,進而對君主和社會收入的影響。這一研究為以后研究政府競爭的作用機制和效應提供了有益的啟示。維克塞爾和林達爾的模型試圖找出民主國家選定公共產品產出的合理水平和決定人們之間稅負合理分布所需的原則和決策章程。布雷頓在其1996年出版的《競爭性政府》一書中,其分析就是采用了基于這一模型的“維克塞爾-林達爾效率”(W icksell-Lindahl eficiency)。薩繆爾森(1982)在維克塞爾-林達爾模型的基礎上進一步建立了公共品供給模型,確立了公共品最佳供給條件。維克塞爾-林達爾模型主要是模仿私人物品在市場調節下完成供求均衡的路徑,來確定公共物品均衡的位置(即有效供應的水平)及其實現條件,這一模型是在一個區域內部來考慮公共物品的供給問題的。而阿波爾特(1999)則在考慮有其他轄區存在而且兩個轄區之間存在競爭的狀況下,在公共物品的提供上會形成什么樣的影響,提出了轄區政府間競爭分析模型。西伯特(1990)的模型所關注的是兩國間最優政府活動模型,它所要回答的問題是制度競爭是否會導致零管制。

新古典理論總是以制度作為給定的條件而抽象掉了制度,從而形成一種“制度真空”(institutional nirvana)。也就是說,新古典分析法是一種制度真空分析法(nirvana approach)。因此就引發了另一個注重制度和過程的進化論分析框架。

第二,立足于制度分析視角,以地方政府的制度(政策)為研究主體,采用進化論的分析框架將地方政府競爭歸結為政府制度的競爭。

在熊彼特(1934)、威廉姆森(1970、1975、1979、1981)、艾爾奇安(1950)、法雷爾(1970)哈耶克(1988)等學者的努力下形成了進化論分析框架,這一框架在分析的前提和假設上突破了新古典的瓶頸,引入了制度要素,肯定了有限理性和信息不對稱。進化論認為,經濟發展過程是一個馬爾科夫過程,即某一時期一個行業的狀況決定它在下一時期狀況的概率分布,即存在路徑依賴現象。在政府間競爭中,也存在著路徑依賴性,即某一時期政府體系的競爭格局和競爭力狀況決定了一個政府的競爭力在下一時期的狀況。除了路徑依賴,政府競爭還體現在制度選擇。對于兩個地方政府來說,制度競爭之所以重要,是因為遵循最有利(或更有利)的制度的地方政府,在競爭當中會比那些行為方式不利的地方政府占有優勢。伯恩斯(2000)解釋了這一原因,他認為,選擇過程的進行分兩種途徑:其一是通過造成使某種行動無法發生的環境,或者使得這種行動的發生代價高昂,這是一種強制途徑:其二是通過資源配置進行,有選擇地分配資源是個體或群體行動的重要功能。由此可見政府競爭的本質在于制度的依賴和選擇,而且政府間競爭規則是不斷進化的,是伴隨競爭博弈規則的進化而進行的。

(二)政府合作形成區域經濟一體化

另一種研究思路則主要從區域經濟一體化的角度入手,強調對區域內的經濟體進行協調和控制,結合國際金融和國際貿易的發展,著眼于采用不同經濟組織的方式,解決國與國之間的經濟貿易等關系,這一研究主要作為國際經濟學的一個分支。

按現實中的經濟組織劃分,區域經濟一體化主要分為自由貿易區、關稅同盟、共同市場和經濟聯盟四種基本類型和以APEC為代表的新型經濟組織。其中最具理論參考價值的是歐洲聯盟和APEC。歐盟的特點在于其是制度導向和封閉一體化的典型,擁有緊密的制度性聯合和較強的組織機構,在財政、貨幣等宏觀政策上擁有高度一致性; APEC則體現為市場導向和開放型一體化,以開放性、靈活性和漸進性推進一體化。需要指出的是,區域經濟一體化理論與實踐,主要針對的是地域間有密切聯系的不同國家之間的經濟一體化,是一種國際范圍內的區域經濟一體化,而不是一國內部的區域經濟一體化。

我國國內的省份之間也在形成區域聯合發展的態勢,長江三角洲、珠江三角洲、環渤海地區等行政區劃之間也在尋求一種合作發展的途徑,逐步走向經濟一體化。

(三)區域競爭力是區域競爭合作的直接目標

無論是區域之間的競爭還是區域之間的合作都是在追求所轄區域的競爭力水平,競爭和合作僅僅是尋求這一目標過程中采用的不同手段。因此,國內外學者直接以區域競爭力作為研究的直接導向。

該類研究從大區域的角度出發,討論如何提升區域競爭力,創造競爭優勢,為本區域的經濟發展而在大區域中進行資源優勢配置。其中最為著名的就是 IMD區域競爭力模型(1997)和波特區域競爭力模型(1980,1985)。 IMD認為,區域競爭力就是一國或一公司在世界市場上均衡地生產出比其競爭對手更多財富的能力,它將區域競爭力分解為企業管理、經濟實力、科學技術、國民素質、政府作用、國際化程度、基礎設施和金融環境等八大方面加以評估。而波特認為,區域競爭力集中體現在一個區域的產業競爭上,即其產業在大市場中的競爭表現。并用要素狀況、需求狀況、相關產業與輔助產業、企業戰略、結構與競爭、機遇作用以及政府作用等六大因素構成著名的“鉆石模型”加以分析。上述區域競爭力理論既可以用來解釋一國的國際競爭力,也可以用來解釋――地區――企業的國際競爭力或市場競爭力。

區域競爭力的概念更多的是沿襲產業競爭力的范疇,在我國區域發展主要體現為區域的現代化水平的高低,當前轉型期更是體現為區域內的工業化發展水平和區域的城市化進程發展,部分學者稱其為區域第一次現代化水平,并提出了衡量的具體指標體系(何傳啟,2006)。

四、我國區域協調發展研究演變

我國對于區域競爭與合作問題的研究繼承了現代政府競爭理論的分析框架,更多的是綜合了新古典和進化論的觀點和方法,立足于轉型期政府對于區域經濟發展的戰略布局,從多個角度對這一問題展開分析。

在肯定地方政府行為合理性和必要性的前提下(郝云宏,王淑賢,1999),何夢筆(2001)繼承和發展了布雷頓(1996)和阿波爾特(1999)等人的政府競爭理論,并對政府競爭理論進行了系統的闡述,用來分析中國這樣一個轉型大國的政府競爭。這一理論分析范式包括縱向和橫向的競爭:這意味著任何一個政府機構都與上級機構在資源和控制權的分配上處于互相競爭的狀況,同時,這個政府機構又與類似機構在橫向的層面上展開競爭。分析政府間競爭的框架條件包括初始結構條件、政治體制、政治文化和對外經濟關系等。何夢筆(2001)、李揚和馮興元(2001)等應用政府間競爭理論分析了中國地方政府競爭與公共產品融資問題?？挛鋭偤褪仿w(2000)是從國與國之間以及一國內部各政區之間兩個層次來分析制度競爭的,探討了制度競爭過程中政治過程與經濟過程的互動關系。馮興元(2001)對布雷頓、阿波爾特、何夢筆、柯武剛和史漫飛等的政府競爭理論進行了系統的綜述,并試圖建立起中國轄區政府間競爭理論的分析框架。

另有一些學者從另外的角度來探討政府競爭問題。楊瑞龍(2000)深入研究了中國地方政府制度供給進入權競爭問題,提出了著名的中間擴散理論。李軍鵬(2001)對政區競爭理論進行了歸納,探討了政區競爭理論的內容、機制和作用以及規范競爭的原則。面對當前政府行為存在的弊端,李軍杰(2005)指出轉型期地方政府所面臨的相對“軟化”的制度約束環境導致其產生激勵變異;缺乏微觀主體的有效監督和約束的上下級政府間直接的委托——代理關系導致其產生代理變異;“準聯邦式”政府間競爭強化和放大了地方政府上述行為的變異程度。劉君德和舒慶、劉君德(2000)研究的則是由于行政區劃這一“看不見的墻”對區域經濟的剛性約束而產生的一種奇特的區域經濟現象——“行政區經濟”。針對這一現象,王健、鮑靜、劉小康、王佃利(2004)提出“復合行政”是解決當代中國區域經濟一體化與行政區劃沖突的新思路。

區域經濟一體化把空間這一維度引入到經濟發展理論當中,研究資源在空間的不同配置對區域經濟發展的不同影響和效應。姚先國、謝曉波(2004)指出,盡管區域經濟發展理論也強調政府的作用,但是從主體上來說,區域經濟發展理論并未對同一國家內不同區域政府間的競爭問題予以足夠重視。正因為如此,政府競爭理論中對地方政府競爭的分析,可以作為區域經濟一體化分析的重要補充。魏后凱(2003)研究了WTO后外商在華投資的區位特征及其變化趨勢,在此基礎上討論了地區不均衡引發的地方政府行為特別是地方政策的差異,正是從政府和空間這兩個維度的結合上,使市場競爭與政府競爭在區域經濟一體化當中緊密聯系起來,這兩種競爭的結合及規范有序無疑將推動區域經濟一體化的進程。

就政府視角而言,我國的區域政策演變經歷了三個大的發展階段,不同時期以及同一時期的不同區域都呈現出不同的特征,特別是區域競爭與合作的主體之一的地方政府和企業,都體現出對應性特征,如表1所示。

表1 不同時期區域政策導向及地方政府行為特征

五、解決區域競爭與合作問題的路徑分析

在現有的研究過程中,區域競爭與合作體現為三個層次:地方政府之間的競爭與合作;地方企業之間的競爭與合作以及介于企業和政府之間的中間型組織的協調。

吳強(2005)通過對政府行為在西方經濟學、區域經濟學中的理論界定和歷史演變的實證考察,明確提出“市場協調”和“政府協調”是區域經濟協調發展的兩種手段與兩種機制。政府能夠通過制度安排在微觀層面影響所有制結構和產權結構,并通過激活企業的方式促進區域之間的競爭與合作;通過政府間財政轉移支付制度的杠桿作用,在宏觀層面上影響公共品的產出水平;更為直接的是地方政府行為幾乎可以影響到所有資源和要素的空間流動,因而能夠真正意義上解決區域競爭與合作問題。

“市場協調”對于區域之間的競合問題更多的是通過企業來完成的,作為市場經濟的主體,企業已經取代地方政府成為區域活動的主體,也是區域經濟合作的主要承擔者(陸大道,2000)。除了企業競爭帶動市場競爭優化區域的要素配置外,企業合作特別是跨區合作對于區域之間發展也發揮著巨大的作用(賈若祥、劉毅、馬麗,2006)。企業合作是市場利益驅動、社會關系網絡以及政府推動的共同結果,通過研發合作、生產合作、銷售合作、資金合作等不同活動形式,帶動區域經濟之間的交流與合作。企業合作而形成的產業集群更是區域之間發展的重要組成部分(王緝慈,1999)。此外,外商直接投資形成的合資企業、獨資企業也對區域之間的協調發展起著巨大的影響。

企業和政府是影響區域經濟合作發展的兩極,但是在兩極中間,民間商會、區域之間的協調組織和產業發展的中介組織同樣對與區域的協調發展起著積極的作用,但對這一問題的研究卻顯得較為薄弱。

六、結束語

縱觀國內外對于區域之間協調發展的相關研究已經取得了較大的成績和進步,其中一個十分清晰的發展趨勢就是,在研究地方政府行為的時候都引入空間變量,在一個區域發展的背景下進行探討,這使得從區域治理角度研究地方政府行為有可能成為一個新興的研究方向。但是,在現有的研究成果中,仍然存在一些不足和欠缺,主要是沒有建立起一個涵蓋區域內部資源配置主體,即體現企業、市場和政府博弈關系的區域治理結構分析框架,進而難以形成一個旨在提高區域競爭力和可持續發展水平的區域政府行為及其政策機理的研究體系。

具體表現為:(1)在地方政府行為研究的出發點上,以往的研究往往服從于區域間協調發展的宏觀經濟導向,相對忽視在區域內部地方政府行為與企業和市場之間存在的必然聯系,忽視企業、市場和政府在配置區域資源,提升區域競爭力和可持續發展能力過程中的運行機理,實際上否認了區域治理結構的存在;(2)在研究地方政府行為的競爭機理時,無論是新古典還是進化論觀點,都沒有立足于區域內部資源配置主體:政府、企業和市場之間的博弈關系,而是單純從行政主體政府出發,將企業和市場作為外生變量或產出結果,將地方政府行為引入政治體系,將當前存在的顯示弊端都歸結為體制問題,在分析和解決問題上存在偏差;(3)在對地方政策的分析研究上,以往的研究往往將其作為地方政府行為行政產出品或中央政策的體現,因而不存在政策的邊界和底線,這就相對忽視了區域內部治理結構中企業和市場對政府行為的約束,造成政策的低效率甚至負效率;(4)在研究區域之間的協同關系時,現有的研究往往集中于政府層面的溝通、協商,缺乏一個涵蓋企業、市場和政府的多角度、多層面的交流界面研究;(5)在地方政府行為研究的規范和應用方面,以往的研究偏好于自身體系內的邏輯關系分析和系統封閉,相對忽略對于地方政府行為的優化機理研究,缺乏基于系統分析思想的開放式分析框架,使得研究結果及對策難以被檢驗和廣泛認可,實際上限制了現有的地方政府行為研究的規范性、適用性。這些都是當前研究中值得關注的方向。

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(責任編輯周江川)

F207

A

1007-7111(2011)01-0048-05

2010-11-29

曲亮(1980—),副教授,博士后,研究方向:區域經濟與企業戰略。