基于DEA測度的江蘇省高校R&D資源效率研究

崔琳琳，宋冬梅，夏宏奎

（鹽城工學院，江蘇 鹽城 224051）

0 引言

隨著區域經濟的不斷發展和競爭的日益加劇，區域創新能力已成為區域獲取競爭優勢的決定因素，通過區域創新體系的建設不斷增強區域創新能力，從根本上提高競爭力，已成為促進區域經濟發展的關鍵。區域創新體系建設是一個涉及高校、企業、中介機構、政府等多方參與者的一個綜合系統，江蘇省作為我國東部經濟比較發達的省份，從整體情況看，區域創新體系已初步形成，但是由于江蘇省內各區域社會經濟發展水平的差異，科技基礎不同，各區域創新體系的建設水平與質量尚存在較大差距，從實踐角度看，高校R&D資源是區域創新體系的一個重要組成部分，高校R&D實力對區域創新能力的形成有極其重要的影響作用，但目前在江蘇省尚存在高校R&D資源利用不充分，R&D成果與市場脫節等現象，如何充分利用高校的R&D實力，采取有效的組織形式和政策措施進一步提高高校的R&D資源效率已成為江蘇建設創新型省份中一個亟待解決的重要問題。

1 江蘇省高校R&D資源績效的DEA測度

1.1 建立輸入輸出指標體系

對江蘇省高校R&D資源績效進行測度，實際上就是對高校R&D資源投入與產出進行評價，評價指標的選擇一方面應能客觀地反映R&D活動中的投入與產出的實際情況；另一方面應根據選用的評價方法本身的特點，選擇相應的指標。為充分反映R&D投入與產出的實際情況，結合評價方法（DEA）的特點，選用了能有效評價各單元R&D投入產出的相對效率的指標：R&D投入包括人力資源投入和財力資源投入。這里人力資源投入指的是調查單位在報告年度直接從事R&D活動、以及專門從事R&D活動管理和為R&D活動直接服務的人員。R&D活動的產出包括論文、專利和技術，本文選取國外主要檢索工具收錄科技論文數、專利申請授權數和技術市場成交合同金額以及國家級項目驗收四個指標反映這幾方面的內容。具體評價指標體系見表1。

1.2 評價結果

根據以上指標體系，結合2009年江蘇省高校科技統計數據，用軟件DEPA2.1計算得到江蘇省開展R&D活動的50所高校（部分高校數據不全，舍去）的綜合效率、技術效率、規模收益情況以及目標改進值，并進行綜合分析如下：

表1 R&D資源投入與產出指標體系

1.2.1 綜合DEA值（C2R）分布分析

表2 綜合DEA值的分布

從表2可知，2009年江蘇省R&D投入的綜合DEA值為1的高校有8個，這說明僅有16%的高校R&D投入產出是DEA有效的，對于綜合DEA值為1的8個高校而言，若再增加任何現有的產出量，只有增加一種或多種新的R&D投入，這反映了這些高校R&D產出的相對最優性。而且，規模收益分析表明，它們的R&D投入產出規模收益不變，即每增加1單位的投入，產出的增加也為1單位，投入產出達到最優。同時，有84%的高校，也就是42個高校的DEA值小于1，這說明有接近4/5的高校在R&D活動中的投入產出都是DEA無效的，當然此處的無效是相對其他DEA有效高校的，說明R&D投入和產出水平較高的一些蘇南地區的高校也可能是DEA無效的。從綜合DEA值為1的高校的區域分布看，4個在蘇南；4個在蘇北，盡管4個蘇北地區的高校R&D投入和產出水平較低，但卻是DEA有效的，說明其以較少的投入保證了足夠的產出，充分利用了現有的R&D資源，值得其他高校借鑒。在相對無效的42個高校中，除了有1個高校的DEA值接近1以外，其余都大大低于1，這就意味著只有此高校屬于邊緣非效率單位，可通過調整投入產出項從而達到DEA有效，其余41個高校均為明顯非效率單位，也就是說這些高校的整體效率明顯小于0.8，在R&D資源的利用上還有很大的差距，需從資源投入、資源管理方式等多方面入手提高其投入產出績效。

1.2.2 技術DEA值

技術有效性的經濟涵義是指：技術效率可以看出各部門對于投入要素是否有效地運用，以達到產出最大化，其值越高表示其投入資源使用情形越有效率。根據江蘇省50個高校技術DEA值的分布情況（見表3），可以看出，技術有效的高校有11個，占到總體的22%，意味著只有少數的高校對R&D資源的管理是有效的，其余78%的高校R&D資源技術非有效。由于技術非有效表明高校R&D資源的管理水平不高，即投入產出轉化率低。因此這些高校需調整現有管理方式，提高R&D資源投入的管理效率。

表3 技術DEA值的分布

1.2.3 規模有效性及規模效益分析

根據表4數據可以看出在所分析的50個高校中，有36%的高校其DEA值在0.8～1（包括l）之間，而平均規模DEA值為0.658，說明R&D資源存在投入產出不合理現象。

表4 規模DEA值的分布

根據表5數據，有8個高校處于技術有效且規模不變的狀態，這說明對于目前的資源投入量，其產出量已經達到最大規模點。

表5 規模效益分布

2 提升江蘇省高校R&D資源績效的建議

根據江蘇省高校R&D資源整體以及對三區域50個高校R&D資源績效DEA測度的實際情況，目前存在高校R&D資源投入不足、區域分布不均衡、投入產出結構不合理，部分高校規模收益遞減等問題，必須采取有效措施提升江蘇省高校R&D資源績效，一方面政府部門應采取多種措施加大投入力度，提高高校R&D資源投入與產出；另一方面，高校內部應加大改革力度，完善創新機制，加強現有投入資源的管理，切實提高R&D資源績效。具體可采取如下措施：

（1）加強區域創新環境建設。提升高校R&D資源績效，推動地方創新體系建設，需要從本地實際出發，形成較為完善的法律、政策、制度等有利于創新的宏觀環境，地方政府營造的創新環境主要包括政治環境、市場環境、R&D基礎設施環境等。具體包括完善保護鼓勵創新的法律法規和政策體系，可以在現有法律基礎上，通過地方法規的進一步細化完善，增強可操作性，促進保護創新。在政策體系建設方面，政府應根據區域發展規劃，制定本地區倡導的技術發展領域和鼓勵方法，如優先發展高科技產業政策、高新技術產業開發區政策等，使本地區高校能清楚了解本地區技術發展方向，通過技術進步政策，技術市場政策，人才交流政策，技術引進政策等引導高校R&D資源投向地區所需要的創新領域；同時應健全知識產權保護制度，建立R&D人員分享R&D成果的機制，保護R&D人員的合法利益。此外，應加強R&D基礎設施建設，R&D基礎設施既為各個創新主體交流學習以及流動提供便利、高效的條件，為創新信息和知識的流動提供無障礙的渠道，還為創新體系的運作提供急需的各類資源，具體可根據江蘇省發展戰略需求，在新興前沿交叉領域和具有本省特色和優勢的領域，依托研究型大學和科研院所，建設R&D隊伍強、水平高、學科綜合交叉的重點實驗室和研究實驗基地，充分利用現代信息技術手段，建設基于R&D資源信息化的數字科技平臺，促進數據與文獻資源的共享，構建網絡R&D環境，面向全社會提供服務，推動科學研究手段、方式的變革。加快發展大學科技園、留學人員創業園等區域創新載體建設，為高校R&D成果的產業化提供基礎設施條件。

（2）多途徑加大高校R&D資金投入。在區域創新能力形成的諸要素中，知識創造能力，即不斷提出新知識的能力是基礎，高校作為知識創新主體是提升區域知識創造能力的一個有效途徑。而R&D資金投入是獲得R&D產出的基礎，盡管前述DEA測度結果表明，部分高校存在R&D投入產出結構需要優化，規模收益遞減等問題，但也應看到蘇中和蘇北的高校在R&D投入產出方面普遍存在規模收益遞增現象，因此多途徑加大高校R&D資金投入，是提高R&D產出的基礎。首先政府應加大高校R&D經費投入力度，政府應在現有基礎上，在加大對江蘇高校整體R&D經費投入的基礎上應進一步加大對蘇中、蘇北地區高校的R&D經費投入，使這些地區在具有優勢的領域能盡快取得突破，提高蘇中、蘇北地區高校R&D產出效率。其次建立健全多元化的R&D資金投入體系，在政府通過增加財政直接投入加大高校R&D經費投入的同時，還可充分發揮政府在投入中的引導作用，通過稅收優惠等多種扶持方式，增強政府投入帶動全社會R&D資源配置的能力，引導企業與當地高校建立戰略性伙伴關系，合作建立相關產品或技術研究機構，或者直接以合同方式實行高校R&D成果轉讓，將高校某些領域的R&D資源直接作為企業的基礎技術或產品的外部研發資源，實現產品和技術的本地化，降低成本，提高效率。同時完善風險投資體制，為高校R&D成果產業化提供資金支持，建立投資、融資擔保體系，通過提供財政貼息、無息貸款或融資擔保，鼓勵民間資本參與創業投資等方式，為高校R&D成果的市場化、產業化提供資金支持。

（3）優化高校R&D環境，提高高校R&D經費使用效率。江蘇省要率先建成創新型省份，必須充分利用高校的R&D資源，應鼓勵高校根據學科前沿發展和社會需求的變化，結合科研任務和項目，發揮在交叉學科和新興學科方面的優勢，及時調整學科設置，推動新興交叉學科的發展，可以建立跨學科的研究中心，以開辟新的研究領域和方向，推動原始創新。此外，高校應進一步加強R&D經費管理，提高經費使用效率。根據高校R&D經費的不同來源采取不同管理方法，如對于財政R&D經費，一方面應提高R&D支出增長幅度，提高R&D支出增長的比例與幅度，以保證R&D的資金支持，同時應進一步規范管理，嚴格規定R&D經費的開支范圍，提高資金使用效率，財務部門對R&D經費的使用情況進行嚴格監管，建立績效評估制度，實行課題負責制，建立從預算、核算到成本及資金使用過程及決算的嚴格管理制度，提高經費使用效率。對于高校根據企業的市場需求采取雙邊、多邊科技協作機制，通過相互兼職，合作研究開發等承擔的研究項目，則可根據技術研發合同規定要求進行經費管理與使用。

（4）多途徑培養高校R&D人員，切實提高R&D人員創新素質。一是加強學術交流，培養學術帶頭人。根據目前江蘇省高校的實際情況，從全省角度看，在重點學科中，可設立一批特聘教授崗位，面向國內外公開招聘特別優秀的中青年學者進入崗位，對于研究型高校應跟蹤國際學術發展前沿，從國內外吸引能夠領導本學科進入國際先進水平的優秀學術帶頭人，培養、遴選出能夠帶領團隊、凝聚力量的領軍人物。二是建立多層次R&D人才隊伍，提高人才待遇。對于研究型高校現有R&D人員，可以通過競爭選優方式選擇R&D人員，通過國家重點實驗室和開放實驗室訪問學者制度，加強現有人員R&D素質培訓，提高R&D隊伍的整體水平。對于應用型高校，應加強產學研合作，根據市場需求，結合高校R&D優勢資源，融入區域創新體系。由于江蘇省在全國具有R&D優勢的高校大多集中在蘇南地區，蘇中蘇北高校可通過兼職教授等形式聘請蘇南高校的學術帶頭人，可集中部分資金，實行按崗位、按任務、按業績定酬的分配制度，加大經費投入，提高科研、設備裝備水平，提高創新型人才的薪酬水平等措施留住或引進人才，同時加強高校間的交流合作，提升蘇中蘇北高校R&D實力與水平。

（5）加強技術創新載體建設，進一步促進產學研合作。應進一步加強產學研結合，充分發揮高校R&D優勢，在產學研合作中應注意建立和健全企業與高校合作中的利益分配，監督制約體系，使企業與高校之間依靠雙方的利益驅動機制使其各自的創新能力得以充分發揮。一方面可以通過建設為中小企業提供信息、技術、咨詢等服務的社會化服務中心，連接高校與中小企業，為中小企業提供信息、技術、咨詢等服務。另一方面，高校應圍繞江蘇省經濟建設中的關鍵技術開展科技攻關，加快技術開發，具體可應根據各區域高校R&D資源實際情況，加強高校與科研機構、企業間的合作，為企業培訓技術人才，加強技術診斷，技術指導和技術交流等活動，提高企業的技術水平，加強不同單位科技人員的交流，提高協同科技創新能力和水平。鼓勵高校向企業轉讓技術，在高校集中的地區可建立高新技術產業化基地，并發揮“科技孵化器”的作用，鼓勵高校興辦高新技術企業，支持高校師生與大學科技園多種形式的合作或創業，并大力推進高校R&D成果產業化。

[1]江蘇省統計局，科技廳，發展改革委員會，教育廳，財政廳，國防科工辦.第二次江蘇R＆D資源清查主要數據公報[EB/OL]，國家統計局，http://www.stats.gov.cn/tjgb/rdpcgb/dfrdpcgb/t20101228_402694585.htm.

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