搜尋和匹配理論：市場失衡分析的理論基礎
——2010年諾貝爾經濟學獎評析

祖 強

(中共江蘇省委黨校 世界經濟與政治教研部,江蘇 南京 210004)

搜尋和匹配理論：市場失衡分析的理論基礎
——2010年諾貝爾經濟學獎評析

祖 強

(中共江蘇省委黨校 世界經濟與政治教研部,江蘇 南京 210004)

美國麻省理工學院的彼得·戴蒙德、西北大學戴爾·莫滕森以及倫敦政治經濟學院教授克里斯托弗·皮薩里季斯因在法規、政策如何影響失業率、職位空缺和工資等方面所做出的理論貢獻,被授予2010年諾貝爾經濟學獎。三位學者認為,勞動力市場并不存在一個提供均衡價格信息的瓦爾拉斯拍賣場,市場交易總是存在著摩擦。從勞動力市場上看,經常由于信息的不對稱,同時存在工廠找不到工人和工人找不到工作的現象。這兩者之間存在沖突,意味著雇傭者與工作者之間都面臨著一定的“搜尋成本”。如何減少搜尋時間和降低搜尋成本,三位學者在分別研究了不同市場屬性的基礎上,建立了DM P模型,試圖提高搜尋效率,解決空崗與失業并存的問題,從而促進就業率明顯上升。這一成果對我國的經濟理論和社會意義也顯而易見：有助于更好地理解為什么我國會出現“民工荒”和“就業難”并存的現象,更好地分析當前我國大學生“就業難”的問題。

搜尋和匹配;勞動力市場;世代交疊模型;諾貝爾經濟學獎;失業

北京時間2010年10月11日19時,瑞典皇家科學院諾貝爾獎委員會宣布,2010年度諾貝爾經濟學獎授予美國麻省理工學院的彼得·戴蒙德(Peter Diamond)、美國西北大學戴爾·莫滕森(Dale T.Mortensen)以及具有英國和塞浦路斯雙重國籍的倫敦政治經濟學院教授克里斯托弗·皮薩里季斯(Christopher A.Pissarides),以表彰他們在法規、政策如何影響失業率、職位空缺和工資等方面所做出的理論貢獻。彼得·戴蒙德生于1940年,1960年畢業于耶魯大學,獲數學學士學位;1963年,年僅23歲就獲得了麻省理工學院經濟學博士學位,故薩繆爾森對戴蒙德有經濟學界的“神童”之稱;之后在加州大學伯克利分校開始教學生涯。自1966年起至今,戴蒙德一直在麻省理工學院任教,他是經濟學家,也是社會保障、養老金和稅收方面的權威。2002至2003年,戴蒙德被推選為美國經濟協會主席。2010年9月,美國總統奧巴馬曾提名他為美聯儲委員會理事,然而,美國眾議院沒有批準對他的提名。戴爾·莫滕森生于1939年,1961年在維拉馬特大學獲得經濟學學士學位,1971年在卡內基-梅隆大學獲得經濟學博士學位,主要的研究領域是勞動經濟學。他的學術思想深受比他年輕9歲的皮薩里季斯的影響,與其“跨國合作”良久,而后者也與他一起分享了2010年的諾貝爾經濟學獎。1979年他成為美國計量經濟學會會員,2000年當上了美國藝術與科學院院士,2005年獲IZA(The Institute fo r the Study of Labo r)勞動經濟學獎并成為美國勞動經濟學會會員。克里斯托弗·皮薩里季斯1948年出生于塞浦路斯,26歲時移居并定居英國,1970年在埃塞克斯大學獲經濟學學士學位,1971年在同一所大學獲得經濟學碩士學位,1973年在倫敦經濟學院獲得經濟學博士學位。1976年后到倫敦經濟學院任講師,1986年至今任該校經濟學教授。他的研究方向集中在宏觀經濟學的多個領域,其中最主要的是勞工、經濟增長和經濟政策,最知名的學術成就是針對勞動力市場和宏觀經濟間交互作用的搜尋和匹配理論。2005年與莫滕森共同獲得了IZA勞動經濟學獎。他還是英國社會科學院院士,英國計量經濟學會會員,2010年當選為歐洲經濟學會候任主席。

一、搜尋和匹配理論與市場交易摩擦

在19世紀至20世紀上半葉,經濟學家將自己所研究的市場稱為“瓦爾拉斯”市場,即信息完備的完全競爭市場。在一個完備的瓦爾拉斯市場中,市場所有的供需信息都將反映在價格上,價格機制會自動實現資源的最佳配置。因此,勞動力市場應該自行通過調整價格來改變供求關系,使找工作的人能找到空缺職位,從而達到均衡。在以阿羅-德布魯模型為集大成者的傳統經濟學中,勞動力市場是理想的、無摩擦的。廠商給什么價就會要到什么樣的工人,工人愿意出多少力就會得到多少工資。或者說,只要失業的工作者將自己的標準降到足夠低,就應該總能找到工作;同樣,雇主如果能降低標準,也總能找到工作者。在這種理論看來,工人失業是因為他們懶得工作,因此所有失業都是自愿性失業,失業根本就不是一個經濟學問題。然而,戴蒙德、莫滕森和皮薩里季斯都駁斥了這一理論。他們發現,勞動力市場從來就不是傳統經濟學所認為的那樣,現實情況是,在多數情況下的真實世界中,并不存在一個提供均衡價格信息的瓦爾拉斯拍賣者,市場交易總是存在著摩擦,賣方的報價與買方的保留價格很可能由于不匹配而不能成交。從勞動力市場上看,經常由于信息的不對稱,同時存在工廠找不到工人和工人找不到工作的現象。為此,為加深對信息不完備的、有摩擦的勞動力市場的認識和理解提供理論和實踐依據,自20世紀60、70年代搜尋理論逐漸發展起來。在這一理論中,戴蒙德認為,工作者想找到適合的工作崗位,雇傭者想找到適合自己的員工,這兩者之間存在沖突,意味著雇傭者與工作者之間都面臨著一定的“搜尋成本”。而所謂合適的工作崗位是指與你的技術和能力相吻合且按照你的價值支付合理薪酬的崗位。他們還指出,搜尋的過程,會產生成本,很小的成本也許就會造成勞動力市場巨大的“失業反應”。例如,雇主在尋找勞動力時可能因面臨的小額成本而決定不招人,即便他們需要。搜尋的結果,與市場結構有非常大的關系。搜尋出來的價格(例如工資水平)可能是非常離散的,沒有統一的工資水平。即使是很小的搜尋成本,也會產生完全不同于古典競爭均衡的結果。這一研究成果引起了很大關注,并在勞動力市場研究領域引發了一系列深入的分析。與傳統理論相比,這一分析把勞動力市場與宏觀經濟發展更為現實有效地聯系到一起,從而為勞動力市場和公司行為提供了洞見,因為它建立在更為深刻的微觀分析基礎之上。

“搜尋均衡的核心是把交易過程看成是一個匹配(matching)的過程,搜索的目的就是匹配,是交易者和交易機會之間的匹配,是交易者互相之間的匹配,而匹配概率大小依賴于潛在的交易者的數量。不僅交易需要搜索交易的機會,生產也需要搜索生產的機會,就業也需要尋找就業機會。”[1]搜尋理論的分析工具則是匹配函數,可用它來分析各類市場,包括勞動力市場、商品市場和金融市場的摩擦問題,討論市場摩擦對市場均衡結果的影響。三位學者分別研究了不同市場的屬性,并認為一個不受管制的搜尋市場可能并不會帶來有效的結果,其資源利用率不是太低就是太高,因為其中的搜尋和匹配過程都與實際成本有關。為此,他們建立了DM P模型,試圖提高搜尋效率,解決空崗與失業并存的問題,從而促進就業率明顯上升。戴蒙德等人還認為,“匹配函數的本質是反映有摩擦的勞動力市場的搜尋技術,認為函數的形式是線性函數或二次型函數”[2]。對匹配函數微觀基礎的分析主要集中在協調失靈、求職者的異質性、不同市場的加總以及流量——存量匹配等四個方面,當然也包括技術變化、社會文化、在職人員的求職行為以及政府的失業福利政策對勞動力市場均衡結果的影響。2000年戴爾·莫滕森在匹配模型的框架下融入了工資公告的工資決定機制,“他的一個深刻的洞見是工資分散可以使勞動者的生產率差異內生化,這使提供高工資的企業有積極性為特定的匹配提供更多的投資,以換取勞動者未來的低流失風險的收益”[3]。

三位學者的理論和模型,搭建了從微觀經濟基礎到宏觀經濟政策的橋梁,把勞動力市場與宏觀經濟發展更為現實有效地聯系到一起,有助于我們了解失業、職位空缺和工資以何種方式受到監管和經濟政策的影響,以及如何在失業率和職位空缺、社會福利、工資待遇、成本效率間找到平衡點。同時,它也告訴我們,勞動力市場實際上并不總是有效的,因此政府就有責任采取相應措施為人們找到就業機會提供幫助。但三位學者指出,有時候政府政策可以降低無效率的程度,而有時候政府的政策會適得其反。例如,發放失業救濟金可以避免勞動者絕望之余接受一份不當的工作,但給予太多救濟反而會使失業者不重新上崗,耐心尋找合適工作,拖長市場搜尋時間,從而拉升失業率。

二、世代交疊模型與養老保險

諾貝爾經濟學獎評審委員會指出,戴蒙德等三位經濟學家在搜尋理論方面的研究成果還可以運用于勞動力市場之外的許多領域,如住房市場和公共經濟學等。其實,這三位經濟學家的基本理論貢獻不限于勞動經濟學,特別是戴蒙德對養老保險的研究也取得了重要成果,在經濟學界最為大家熟知的就是他建立的世代交疊(overlapping generations)模型。這個模型主要討論了公共債務問題,是他構建宏觀經濟學的微觀基礎一個成功的嘗試,成為現代宏觀經濟學的經典模型。“該模型與拉姆齊-卡斯-庫普曼斯模型的核心區別是,此處假定人口是不斷新老交替的：它不是假定有數量不變的長生不老家庭,而是假定新人不斷出生,老人不斷死亡。”[4]96在拉姆齊模型中,經濟活動中的個體都是沒有差別的標準個體,具有無限的壽命和相同的理性行為,因此經濟決策對人們經濟行為的影響是無差別的。戴蒙德則認為,“在任何一個時刻都有不同代的人活著,并可以互相交易,每一代人在其生命的不同時期和不同代的人做買賣,有些代還未出生,他們的偏好不可能記錄在當前市場的交易中。”[5]大家知道,在現實世界中,往往同時允許不同代際消費者的消費行為存在差異性。人們在年輕時主要與老年人打交道,以后則主要與年輕人打交道。一般來說,老年人擁有資本而年輕人擁有勞動,二者結合帶來社會產出,資本和勞動得到各自的報酬。老年人消費其資本收益和所得的資產,直到其死亡和退出經濟體系。年輕人把勞動報酬分為消費和儲蓄,并把儲蓄留到下個時期。由于這種模型分析考慮了不同代際間經濟個體在消費、儲蓄、投資等方面的差異,將其劃分為不同群體,改變了以往研究中讓經濟個體遵循相同經濟決策方式的一些弊端,因而較好地分析和解決了不同年齡段人群的經濟行為差異對宏觀經濟運行的影響。美國經濟學家戴維·羅默指出,戴蒙德模型的均衡可以是帕累托無效率的。因為,“世代的無限性使計劃者擁有一條滿足老年人消費的途徑,而這條途徑通過市場是得不到的。市場經濟中,一個人如果想在年老時消費,其唯一選擇是持有資本,即使資本報酬率較低。然而,計劃者無需使老年人的消費取決于其資本存量及資本報酬率。相反,該計劃者可以任何方式將用來消費的資源在年輕人與老年人之間進行分配”。[4]110

目前,這一模型已成為分析養老保險的主要工具,當然它也可擴展應用于通貨膨脹、公共財政、消費決策、收入分配等領域。在中國養老保險體制改革中,養老金收支平衡一直是首要問題,有人認為,現收現付制無法應對中國快速的人口老齡化,完全積累制可以大幅度降低養老金支付危機,中國必須實行養老保險體制轉軌。也有人利用世代交迭模型比較了現收現付制和完全積累制在中國的可適用性,認為短期內由現收現付制向積累制過渡會對宏觀經濟產生負面影響,現收現付制在我國仍具有可行性。還有人認為,現收現付制比基金制更有利于經濟增長,并能夠在代際實現帕累托有效配置。在我國要建立新的養老保險體制,首先面臨的就是,如何處理養老金制度改革與勞動力市場之間的關系。在人口老齡化趨勢和養老金支付的雙重壓力下,國內學界提出提高法定退休年齡的呼聲日漸升高。然而,退休年齡的延長意味著年輕人就業機會減少,從而使年輕人失業問題更趨嚴重。因此,在城鎮地區就業形勢的強大壓力下,是否要通過延長退休年限來緩解養老金支付的財政危機也成為理論界和決策部門的兩難選擇。因此,按照十七屆五中全會精神,借鑒國外養老保險理論和實踐,根據我國國情進一步深化養老保險制度的改革顯得尤為重要和迫切。

三、2010年諾貝爾經濟學獎與失業問題

每年諾獎頒發前都有人會預測獲獎人選,然而大家期盼的那幾位都沒有得到,卻將這一殊榮授給了彼得·戴蒙德、戴爾·莫滕森和克里斯托弗·皮薩里季斯三位經濟學家。這多少有點出人意外,因為此前這三位經濟學家基本無一人被列入本次諾貝爾經濟學獎的熱門人選之中。但我認為也在情理之中,因為它跟當前全球主要發達國家受金融危機影響而失業率較高可能有關,也與諾貝爾經濟學獎的評選開始偏重實踐有關。克里斯托弗·皮薩里季斯在發表獲諾獎感言時就指出,剛開始研究的時候,歐洲的失業率已經開始上升,所以我知道這一問題將會影響政府的政績,將有更大的社會意義,如果社會不采取措施,失業率將可能進一步提高。當時經濟學家對此卻難以提出有效的理論來應對,試圖用新的理論模型來解決這個問題,而新的模型確實收到了效果。三位獲得諾貝爾經濟學獎的教授,雖然理論和研究方法各不相同,但都關注和致力于解決全球勞動力市場、失業和就業等問題,聯系當前全球經濟所處的背景來看,理論和實踐的意義更大。大家知道,國際金融危機爆發后創下的高失業率并未隨著全球經濟的逐步復蘇而好轉,它表現為不少發達國家和發展中國家失業率居高不下。例如,美國和歐盟已連續20個月左右失業率在9%以上,歐洲更是多國遠超10%,新興經濟體的巴西當前失業率也達8%,南非更是高達23%,可見,全球正面臨著新的就業危機。而且發達國家普遍出現的無就業復蘇,表明當前的失業不僅僅是一種周期性失業,更是一種結構性失業,無就業的經濟復蘇顯然牽動著世界經濟的神經。從歷史的經驗來看,就業復蘇一般都滯后于經濟復蘇。美國的失業率要恢復到國際金融危機前的水平,估計要三年左右的時間,究其原因,一方面是不少企業在經濟復蘇勢頭完全確認前,通常會持觀望的態度而不會馬上增加雇員擴大再生產;另一方面是美國當前財政赤字居高不下,可能被迫采取緊縮性財政政策,這會使經濟復蘇進程中的失業情況改善比較緩慢,使美國經濟受到增加就業的巨大壓力;再方面就是當前美國政府延長了失業救濟金的發放期限,有的州失業者每月可領到1000美元的救濟金,半年后如果還找不到工作,還會有低收入補助等其他保障措施,這將助長搜尋行為并延長搜尋時間。目前,奧巴馬政府在“一攬子”刺激計劃難以奏效之際,開始通過外交渠道,指責人民幣低估導致其國內經濟矛盾,并企圖重啟貿易保護手段來解決其高失業率等問題。最近,美國又采取新一輪“量化寬松貨幣”政策,來創造“有效需求”,然而,收效甚微,甚至埋下了“流動性過剩”帶來資產泡沫崩潰和通脹高企的隱患。歐盟國家則企圖通過緊縮性財政政策來緩解其債務危機和高失業率問題,但近期遭到了各種規模空前的罷工浪潮。在各國宏觀政策缺乏明顯效果之時,將2010年諾貝爾經濟學獎授予這三位學者,無疑會引起全球對失業理論的關注和重視,其理論和社會意義顯而易見。

運用搜尋和匹配理論我們可以發現,中國勞動力市場供需雙方常常出現雙邊失衡的現象,一方面,沿海許多工廠找不到合適的工人,出現所謂的“民工荒”問題;另一方面,許多偏遠和內陸地區工人找不到合適的工作,產生了“就業難”的問題。究其原因,從搜尋理論來看,是因為沒有建立空崗和剩余勞動力之間有效的匹配機制,匹配缺乏效率。麥肯納指出,“在實際生活中,人們尋找工作時面臨著很多可供選擇的方法。他們可能尋訪幾個求職中心,或根據報紙的信息大致地捉摸一下,進行個人咨詢或人際接觸等。[6]而在我國不少地區的農村勞動力,由于文化水平較低,加上有關部門對農民工缺乏職業培訓,只能依靠原始的血緣關系、人緣關系和地緣關系來獲取就業信息,這說明農村勞動力外出工作搜尋渠道的市場化程度較低,被限制在一種相對狹隘的群體紐帶之中,具有明顯的自發性和盲目性。還需要指出的是,現階段我國城市勞動力市場摩擦較大,供求信息嚴重不對稱,部門和市場區域分割較明顯,就業服務體系十分落后,使得農民工難以對商品市場結構、產業結構以及區域經濟結構的變動及時作出相應調整,以適應新的匹配格局,從而延長了搜尋時間和搜尋成本(包括進城就業的交通成本、尋找工作的各項支出等),增加了就業的難度。閉塞的工作搜尋渠道和較長的搜尋時間與較高的搜尋成本,既降低了均衡情況下的就業率,并使勞動者的收入和福利水平下降,又提高了企業的空崗率,導致企業的產出率降低。與此同時,隨著西部大開發戰略和取消農業稅等惠農政策的實施以及東部地區一部分產業向西部轉移,部分農民工會選擇轉向農業或在本地打工。這些都是導致出現“民工荒”和“就業難”并存現象的重要原因。我以為運用搜尋理論來分析當前我國農民工就業問題,似乎有助于我們更好地理解為什么我國會出現“民工荒”和“就業難”并存的現象。

當前大學生就業難已經成為全社會關注的熱點問題。這是因為,隨著高等教育發展規模的快速擴大,就業體制改革的推進,大學生知識性失業問題日益突出。2010年我國高校畢業生總數達640萬人左右,另外還有100多萬歷年沒有就業的大學生,加之受國際金融危機的影響,大學生就業率有所下降。大學生知識失業必然會對青年自身和教育、社會產生不良影響。大學生就業難的原因很多,從搜尋和匹配理論的角度看,與大學生和用人單位之間的相互搜尋有關。搜尋是延長失業時間的重要因素。信息搜尋和傳遞是需要較高成本的,供求雙方只能在有限的成本和有限的知識條件下進行搜尋。然而,在搜尋過程中,大學生不僅要搜尋雇主的需求信息,也要將個人信息通過各種渠道傳遞給雇主。大學生對用人單位的發展空間、工資待遇、地理位置、工作環境等等都有自己的期望,尤其是受教育水平越高,就業期望就越高,他們的家庭期望也越高,父母都將穩定的且工資待遇較理想的崗位作為搜尋和就業的第一選擇。這一切會延長搜尋時間和加大搜尋成本,有些經濟條件好的家庭還愿意提供搜尋成本,發揮“失業保險”的作用,這一行為本身又會造成就業率的下降。其實,在搜尋期間,有的大學畢業生并非沒有工作機會,甚至手頭拽著幾個用人單位進行比較選擇,因害怕今后找到的工作比手頭上的差,為了保底,又不愿退出來,白白多占了本來就有限的就業信息,進一步加劇了大學畢業生的“就業難”。從用人單位來看,他們對大學生的學習成績、專業技能、個人素質等也是有一定要求的。由于目前我國不少公共機構服務水平和效率較低以及信息網絡建設不夠,雙方信息不對稱,直接影響了供求雙方的有效匹配,導致出現有些大學生沒有用人單位接收而有些用人單位又找不到合適人選的情況。為了有效解決大學生“就業難”的問題,首先,應打破就業市場的分割,尤其是由于制度性原因造成的市場分割,改革戶籍制度,消除用人壁壘,以降低大學畢業生搜尋工作崗位的時間。其次,加快建設規范、高效的就業市場和就業信息網絡。公共機構應做好就業信息調查、收集整理和歸類的工作,收集不同時期就業市場的職業需求狀況,不同職業對知識和技能的要求等數據,真實介紹用人單位情況、需求信息,并對就業形勢進行分析,加快就業信息的傳遞,改善就業信息的對稱性,不斷拓寬和完善市場匹配渠道,提高公共機構服務水平和效率,使得大學生能夠及時得到市場的各種需求信息,更加客觀地認清就業形勢,形成更為準確客觀的就業期望,從而盡可能減少大學生在勞動力市場的搜尋時間,降低他們的搜尋成本,提高市場的匹配效率。

綜上所述,我們可以看到,搞清楚勞動者和企業主這些微觀個體在勞動力市場上搜尋和匹配的行為,對于了解失業率的決定因素,解釋工資的形成機制,制定降低失業率的政策都非常重要。運用搜尋和匹配理論,不僅有助于我們了解當前美國失業率居高不下的原因,也有助于我們更好地理解為什么我國會出現“民工荒”和“就業難”并存的現象以及深入剖析大學生“就業難”的成因。這個理論有很強的解釋力,也使得諾貝爾經濟學獎第一次與中國廣大的農民工和大學生有了切身的聯系。□

[1]鄒薇,代謙.戴蒙德經濟思想評介[J].北京：經濟學動態,2001(9)：84.

[2]張運峰.勞動力市場的匹配函數研究動態[J].北京：經濟學動態,2003(1)：62.

[3]黃亮,彭壁玉.勞動力市場搜尋理論新進展[J].北京：經濟學動態,2005(9)：94.

[4]羅默.高級宏觀經濟學[M].北京：商務印書館,1999.

[5]布蘭查得,費希爾.宏觀經濟學[M].北京：經濟科學出版社,1998：101.

[6]桑普斯福特,桑納托斯.勞動經濟學前言問題[M].北京：中國稅務出版社,北京騰圖電子出版社,2000：43.

責任編輯：浩 宇

F240

A

1004-1605(2011)03-0049-05

祖強(1949-),男,上海人,中共江蘇省委黨校世界經濟與政治教研部教授,主要研究方向為世界經濟、國際貿易。