編輯在防范學術不端行為中的能動作用

鄧 雯

(中國氣象局武漢暴雨研究所《暴雨災害》編輯部，湖北武漢430074)

編輯在防范學術不端行為中的能動作用

鄧 雯

(中國氣象局武漢暴雨研究所《暴雨災害》編輯部，湖北武漢430074)

要有效地防范學術不端行為，除了加強作者的自律和科學共同體的制度建設外，科技期刊編輯應充分發揮自身主體意識，從提升職業道德和專業素養、嚴把初審關、遴選合適的審稿人、充分利用學術不端檢測系統、與作者建立良好的溝通等方面下功夫，盡可能地降低學術不端行為事件的發生概率。

科技期刊;編輯;學術不端行為;防范對策

近年來，學術道德失準、學術行為失范的事件頻頻見諸報端，且有愈演愈烈之勢。上至知名學府校長、博導，下至高校博士、碩士及普通科技人員，概莫能外。學術環境遭受嚴重污染，神圣的凈土不復存在。

科技期刊是傳播最新科研成果和科技信息的載體，是科技人員進行學術交流的重要平臺。目前科技期刊中常見的抄襲剽竊、偽造數據、一稿多投等學術不端行為擾亂了正常的學術秩序，擠占了珍貴的出版資源，導致學術垃圾泛濫，降低了學術期刊的含金量，嚴重影響了科技期刊的聲譽。筆者結合多年的編輯實踐體會，探討科技期刊編輯在遏制學術不端行為中的能動作用。

一、學術不端行為的主要表現形式

學術不端行為是指違反學術規范，具有“存在主觀惡意，以獲取經濟利益和社會聲譽為目的”的特點[1]。浮躁的社會風氣，重數量、輕質量的現行學術評價機制為學術不端行為的滋生提供了溫床;迅猛發展的計算機網絡技術為學術不端行為的實現洞開了方便之門;同時，成果發表評價機制的不完善也為學術不端者提供了可乘之機。目前，科技期刊界常見的學術不端行為主要包括抄襲剽竊、偽造篡改、一稿多投、不正當署名、學術成果低水平重復等幾種形式。

(一)抄襲剽竊 抄襲剽竊是期刊出版中比較常見的一種學術不端行為。調查表明:25.7%的研究生導師發現碩士生論文有抄襲現象，17.5%的研究生發現其導師抄襲和剽竊他人的研究成果[2]。筆者在稿件的初審過程中，每年均會發現十余篇弄虛作假，帶有明顯抄襲痕跡的稿件，其抄襲內容多來源于本行業比較有名氣的核心刊物，其雷同率從20%－70%不等。抄襲剽竊者或一字不差地照抄他人的觀點、論據或者結論，據為己有;或全盤“借用”他人的主要成果或創新點，僅在文字上略加變動。這種大量使用他人的文字或學術觀點卻故意不標明出處的行為，嚴重違反《中華人民共和國著作權法》和學術規范。

(二)偽造篡改 偽造篡改主要有以下兩種情況。一是按照某種科學假說和理論演繹出的期望值，隨意篡改觀測、模擬實驗數據，以達到符合自己的研究結論。二是隨意杜撰和偽造參考文獻，以偽造的注釋來支持文中得出的某種不合實際的錯誤結論。這兩種方式均帶有一定的隱蔽性，較難一眼識破。

(三)一稿多投 一稿多投是指同一作者將同一篇論文(或者主要研究內容相同，僅將標題和段落先后順序略作改動，即“換湯不換藥”)投稿至兩家或以上的學術刊物同時發表或先后發表。出于申請學位或者晉升職稱等需要，一些作者完成一篇論文后，為了能盡快發表，置學術道德于腦后，將稿件同時群發至多家編輯部，以增加稿件的錄用幾率。我們編輯部曾經收到過一篇稿件，其收件單位竟然多達15個。這種一稿多投行為是明目張膽的，易于防范。還有一種比較隱蔽，作者通常采取一對一的發送方式，編輯當時難以識別。往往是編輯和審稿人忙乎半天后，作者突然來一封“撤稿函”，告知其論文已被其他編輯部錄用，讓人哭笑不得。另有一種情況屬于主觀故意行為:受某種功利思想驅使，為了增加成果數量，某些作者將以往在正規刊物發表過的論文采取改頭換面的形式，作為新的學術成果重新刊發。

(四)不正當署名 根據《著作權法》的規定，署名權是作者經智力勞動和創作后，在形成的作品上標識自己姓名的權利。因此，論文的合法作者必須是真正參與研究過程的某一環節者或主要思想貢獻者。有的作者將與本研究毫不相干的專家學者的大名掛在其后，以求審稿順利通過，或出版后易引起同行的關注;有些作者為巴結上司，討好權貴，將自己撰寫的論文署上領導的大名;有的作者將為其提供版面費資助者也作為作者之一;還有一些作者為了增加論文數量，和朋友、同學互相串通，只要有文章發表即彼此“互相關照”。凡此種種，均違反《著作權法》。

(五)學術成果低水平重復 關系稿和人情稿是學術泡沫的主要構成成分，是編輯很為頭疼和深感棘手的問題。這種現象的出現雖然與作者自身的素質有關，其實，更與科研評價機制的不完善密不可分。一般的科研機構和高校，無論是晉升職稱、年終考核、學位獲取等均將科研論文的發表數量作為硬指標。一些作者自身能力有限，或者根本沒有從事科研工作，為了晉級、評職，只好臨時抱佛腳，東拼西湊，這樣的文章顯然在科學性和嚴謹性上大打折扣，更談不上創新性了。另外，由一稿多投造成的重復發表擠占了學術期刊的有限版面，造成學術成果低水平重復，使得部分真正的創新成果被埋沒。

二、編輯防范對策

學術不端行為對整個科技學術界的影響是顯而易見的，作為學術期刊編輯，應充分發揮自身的主觀能動性，從以下幾個方面努力，盡可能地阻止學術不端行為的發生。

(一)提升職業道德和專業素養 學術期刊肩負著傳承科學文化，推動社會發展的重要使命，是促進先進生產力和先進文化發展不可或缺的推進器。作為學術編輯，一定要尊重科學，務實求真，不盲目崇拜權威，不以與作者的親疏遠近論文，堅持質量面前人人平等的原則[3]。這就要求編輯加強職業道德修養，注重修身養性。只有具備了高尚的職業道德，才能在期刊編輯出版過程中自覺遵守學術規范和著作權法，堅決抵制各種學術不端行為。

在學科知識相互交叉與滲透，新興學科、邊緣學科不斷涌現的今天，編輯不僅要具有深厚的編輯理論底蘊，還要掌握豐富的專業知識，時刻關注相關領域的最新研究動態。只有練就了一雙慧眼，才能準確判斷作者是否違反學術規范，稿件是否存在抄襲剽竊、低水平重復等學術不端行為。因此，編輯必須樹立終生學習的理念，把握一切機會，向書本學習，向專家請教，積極參加各類學術會議、專業講座和培訓，努力提高自身的專業素養，向“編輯學者化”方向努力。只有這樣，才能具備敏銳的洞察力和學術敏感性，使偽劣學術產品無處遁形。

(二)嚴把初審關，當好守門人 其一，堅持以質論稿。對于所有來稿，編輯應一視同仁，堅持學術標準和學術公正，嚴格以質論稿。不能輕易對關系稿和人情稿降低用稿標準，相反，對這些稿件送審前要更仔細地核實有無抄襲剽竊、弄虛作假等不端行為。對于名家稿件和專家約稿，也應該嚴格遵守審稿程序，進行例行的同行評議，不能因盲目迷信權威或礙于情面，給學術不端行為者留下可乘之機。

其二，重視對參考文獻的核實和規范。參考文獻是科技論文中重要的組成部分之一，參考文獻信息是否準確、翔實，除了判斷作者的學術態度是否嚴謹外，還能根據蛛絲馬跡判斷文稿是否存在抄襲剽竊現象。據統計，2004－2006年CSSCI收錄的學術期刊中無引文的論文比例平均為22.21%，而有的學科的無引文論文比例竟高達40%以上[4]。這為學術不端者提供了可乘之機。因此，編輯必須加強規范意識，在初審過程中，對參考文獻進行細致地核實和甄別，要充當偽劣文章“防火墻”的作用。對于因缺乏規范意識而疏忽大意的作者，要通知其補充和核實標注項目不全的引文;對于故意標注虛假引文的行為，要提出嚴重警告并退稿。

其三，重視對作者署名和資助項目的甄別。在初審過程中，編輯應對作者署名的真實性加以核實，以防不實署名的發生。重點查看是否有不相關的作者和知名學者。對于有知名學者掛名的，要及時與其聯系，確認其是否知曉此事，以防產生冒名現象和知識產權方面的糾紛。對于不實掛名現象，編輯要與第一作者溝通，向其講清署虛名的危害，勸其更改。

有些作者為了麻痹編輯和審稿人，胡亂列出與本研究不相干的資助基金項目，以增加文章的“分量”。為此，編輯在稿件初審時，還要甄別文章所列資助項目名稱和編號是否真實，是否與文稿的研究內容有關。

(三)遴選最佳審稿人，構建第二道防線 如果說編輯初審是防范學術不端行為的第一道防線，優秀的審稿專家可以發揮第二道防線的作用。因此，審稿人的選擇甚為重要。編輯在稿件送審前，一定要在遴選最佳審稿人上多動腦筋。選擇審稿人一般應遵循以下幾條原則:一是選擇“小同行”送審，即選擇三級或四級學科專業相同的人(做過同類研究的更佳)。這樣的專家對各自領域的研究現狀和最新動態了如指掌，能更準確及時地識別論文中的抄襲剽竊內容;二是避免近親審閱。選擇審稿人時應盡量回避師生關系、同事關系、合作關系、親友關系，以免審稿人手下留情，放寬審稿尺度。此外，采用雙盲審時，僅僅隱去作者姓名是不夠的，最好將其工作單位、資助項目、致謝等可能泄露作者身份的所有信息統統去掉。三是選擇時間觀念強、有責任心、辦事效率高、公平公正的審稿人，這樣才能保證稿件在規定時間內高質量地審回，避免因發表時滯長而導致的一稿多投事件的發生。

(四)充分利用網絡和學術不端文獻檢測系統 Internet網強大的搜索引擎功能，可以為編輯及時發現學術不端行為助一臂之力。目前，絕大部分學術期刊均已加入“中國期刊網”、萬方數據、重慶維普等大型權威數據庫。發現可疑文稿后，可通過對作者姓名、文章題目、摘要、關鍵詞等進行相關檢索和對比分析，來核實該文是否存在抄襲剽竊或一稿多投等學術不端行為。

目前，國內已開發出科技期刊學術不端文獻檢測系統(AMLC)，它以《中國學術文獻網絡出版總庫》作為全文比對數據庫。該系統不僅具有來稿審查、已發表文章檢測、疑似學術不端文章作者查詢等功能，甚至對于句子抄襲、段落抄襲等都能給出與被抄襲文獻的對比結果(并用紅字提示抄襲部分的文字、段落)及抄襲百分比等數據[5]。通過該檢測軟件，可以淘汰絕大多數抄襲剽竊的論文。學術期刊編輯應該充分利用此類檢測系統，將其作為學術審稿的“第三只眼睛”，對每篇文章在送外審閱前和即將發表之際先后兩次進行檢測[6]。

(五)與作者建立良好的溝通 作為學術編輯，除了認認真真編輯處理稿件外，還需要與作者進行及時、有效的溝通。通過溝通，可以了解作者的研究動態以及主要的合作者，這樣可初步判斷其論文中資助項目的真實性和論文署名的合理性。為更好地核實一篇論文的署名中是否存在貓膩，編輯可與來稿中列明的所有作者聯系，了解該作者在課題研究中和論文寫作中所承擔的工作量，及時發現問題。修改意見反饋給作者后，在一定時段內編輯要注意與作者溝通，隨時了解其論文修改進度，并及時敦促，避免有些作者接到審稿意見后，從此了無音訊，悄悄按專家意見修改后將論文投到更高層次的刊物，白白浪費編輯和審稿專家的時間和精力。

目前，學術腐敗已成為中國學術界的一個突出問題，嚴重踐踏了科學的公正性和嚴肅性，擾亂了科技出版界的正常秩序。懲治和鏟除學術不端現象是一項長期而艱巨的任務。除了科研人員的自律和學術評價體制的完善外，科技期刊編輯應充分發揮自己的主觀能動作用，在稿件的初審、送審、發表前等關鍵環節處處設防，以遏制學術不端行為的產生，為我國學術環境的健康發展盡微薄之力。

[1]柳勵和.論學術論文的署名權[J].圖書館，2009，(2):48－50.

[2]王平.同行評議活動中的制度性越軌行為[J].自然辯證法通訊，2000，(4):9－10.

[3]白鮮萍.科技期刊編輯的職業素養[J].內蒙古大學學報，2001，32(2):231－232.

[4]葉繼元，鄭德俊，魏瑞斌，等.中國人文社會科學學術期刊編輯出版規范的調查分析[J].大學圖書館學報，2008，(1):12－18.

[5]《遺傳》編輯部.《遺傳》編輯部啟用“科技期刊學術不端文獻檢測系統”[J].遺傳，2009，(2):725.

[6]李新根，徐用吉.學術期刊編輯如何防范學術不端行為[J].科技與出版，2010，(8):64－66.

G232

A

1003-8078(2011)03-0139-03

2011-04-10 doi10.3969/j.issn.1003－8078.2011.03.50

鄧 雯，女，湖北天門人，高工，碩士，主要從事科技期刊編輯工作。

(付友華)