科技期刊學術不端與參考文獻引用分析

劉 峰，王剛慶

(鉆井工程技術研究院江漢機械研究所《石油機械》編輯部，湖北荊州434000)

科技期刊學術不端與參考文獻引用分析

劉 峰，王剛慶

(鉆井工程技術研究院江漢機械研究所《石油機械》編輯部，湖北荊州434000)

列舉了期刊中的部分學術不端現象(主要指抄襲或剽竊)，對其產生原因進行了剖析。分析了學者應該如何合理而正確地引用參考文獻，進而幫助期刊編輯正確區分學術不端行為與合理引用參考文獻，最后提出針對學術不端的應對策略。

學術不端;抄襲;剽竊;參考文獻;應對策略

科技期刊學術不端已成為我國學術界的一個突出問題，嚴重踐踏了科學的公共性和嚴肅性，擾亂了正常的學術秩序，影響了科技期刊的聲譽。科技期刊中學術不端主要指學者涉及抄襲、剽竊的不良行為，也指學者惡意的一稿多投或者改頭換面后的重復投稿行為。抄襲主要指抄襲者將被抄襲者的文字，不加修改地移入自己的論著，并當作自己的成果發表;剽竊主要指剽竊者將被剽竊者的文字或學術觀點，經過改造后移入自己的論著中，并當作自己的研究成果發表［1］。

通常，涉嫌抄襲或是剽竊的論文，自作聰明的作者或多或少會標注上參考文獻，好像是說明此處是“引用”的參考文獻，而略微“愚笨”的作者干脆什么都不標。當然，學術論文有其特殊的寫作特點，比如一篇五、六千字的學術論文，每一個句子都是自己造出來的，所有思想都是作者原創，這種情形如果有，那也是極其罕見的。學術研究的過程中，論文寫作時都需要大量參考前人的文獻資料。“文獻引用”與“抄襲或剽竊”是兩個完全不同的概念，合理而正確地引用參考文獻可以收到事半功倍的效果，而盲目地“引用”參考文獻則有可能涉嫌學術不端。到底如何鑒別其是否是抄襲或剽竊，還要靠科技期刊編輯來最后把關。

筆者擬在此探討科技期刊中的部分學術不端現象(主要指抄襲或剽竊)，對其產生原因進行了剖析，同時分析了學者應該如何合理而正確地引用參考文獻，進而幫助科技期刊編輯正確區分學術不端行為與合理引用參考文獻，最后提出針對學術不端的應對策略，盡可能地降低學術不端行為事件的發生概率。

一、抄襲或剽竊

1.現象分析 據《中華讀書報》報道，20世紀80年代以來，冠以“概論”、“新編”、“教程”等名目的馬克思主義哲學教材已出版不下300種，不僅編寫內容、體系設計大同小異，并且其中至少有2/3是抄襲了同一本教材［2］。2009年7月15日，西南交通大學認定該校一位副校長的論文抄襲事實成立，結果是取消其博士學位;2009年7月8日，中國人民大學清史所原所長被同事舉報學術不端;2009年7月6日，鄭州大學嚴肅處理某教授聘任論文作假行為，決定免去其新聞與傳播學院副院長職務，并解除教授聘任……學術不端的現象層出不窮，其中網絡上吵得沸沸揚揚的“70余醫生涉嫌學術不端”的報道更是堪稱“史上最牛連環抄襲門”［3］!

2.原因剖析 (1)社會風氣不良。在市場經濟的大潮下，唯利是圖、急功近利、弄虛作假、坑蒙拐騙等消極因素不斷沖擊著學術界這一神圣殿堂，學術界一些意志薄弱者難免受其影響。常言“天下文章一大抄，就看你會抄不會抄”，這可以說從側面窺知社會風氣對學術不端行為的態度。當一個社會對學術不端行為聽之任之，那無疑更會惡化現在的學術環境。文獻［4］中的調查報告指出，對于自己的文章被抄襲或剽竊，有46.7%之多的調查者表示不會采取任何措施。這表明很大一部分人沒有知識產權意識，沒有維護自己權益的意識。另一種可能就是自己的文章也或多或少抄襲了別人的，所以對別人抄襲或剽竊自己的文章也就聽之任之了。不管是哪種情況，這種“聽之任之”不采取任何措施的態度，反映了大家對學術不端的態度，這其實是社會風氣對學術不端行為的縱容。

(2)缺乏有效的監督機制。通常，學者們都非常關注自己論文的數量和發表論文的雜志檔次，而較少關注論文的質量和內涵。學術不端行為者為了追求論文的數量，而自己又是“巧婦難為無米之炊”，迫不得已而尋求捷徑。在缺乏有效監督機制的背景下，一些純粹以斂財為目的或者是依靠收取版面費維持生存的雜志社，只要交錢就可以發表文章。這樣供需雙方就形成了一個互惠互利的利益團體，雙方均為獲得利益而置學術規范于不顧，這種所謂的“雙贏”進一步助長了學術不端行為者的氣焰。

(3)評價制度有不合理的地方。目前我國科技評價制度尚不完善，在具體評價工作中還存在著重數量不重質量、重名望不重實績、重論文不重工作水平、重短期成果不重長遠積累、重設施改善不重人才隊伍建設等系列問題。具體地說，在科研人員的職稱評定中，一般以在核心期刊發表的論文數、參與項目數、專著數、獲獎數打分排隊，這種量化的評估方法決定了所發表論文的數量是評定職稱的關鍵。可以說，科研人員的衣食住行的水平一定程度上取決于這些“數字”。正因為如此，學術不端行為者更關心核心刊物。然而，有些所謂的核心刊物，發表的文章水平不一定就有多高，但是評價機構的重視使得大量的投稿涌向核心期刊。此外，國人對SCI的推崇幾乎達到癡迷的程度，有的學者“磨尖了腦袋”都想在SCI收錄期刊發表論文。其實SCI收錄的有些文章連垃圾都不如。

(4)導師指導研究生的數量太多。通常，發達國家每個導師同時指導的研究生人數一般為2－3人，5－6人屬較高水平。據華中科技大學教科院教授周光禮新書《中國博士質量報告》顯示，國內46%的博導同時指導的學生超過7名，最多的高達47名。大部分博導認為自己適合指導的學生不超過6名。這還都是博士生，碩士生的情況就更嚴重了［5］。導師的時間畢竟是有限的，要忙教學、要忙科研，真正用于培養學生的時間就少得可憐。更有甚者，很多研究生平常的工作就是幫導師寫論文、給導師做助教，連自學的時間都沒有多少。沒有導師的有效指導，沒有隨意支配的學習時間，這種情況下，出現論文抄襲或者剽竊的情況也就不足為奇了。

二、合理引用參考文獻

科學技術研究工作中，今人的研究成果一般都是前人研究成果的繼續和發展(純獨創性的例外)，因此，在論文中涉及研究的背景、理由、目的等的闡述，必然要對過去的工作進行評價。參考文獻是學術論文的有機組成部分，它注明了被引理論、觀點、方法、數據的來源是學術論文參考的范文和深度的體現。合理引用參考文獻既能說明論文的起點和深度，還能表明論文作者對他人勞動成果的尊重，同時也免除了抄襲或者剽竊他人成果的嫌疑［6］。一般說來，科技期刊中，如果參考文獻引用得不規范甚至造假，就可能是抄襲或者剽竊，其論文所為就涉嫌學術不端了。實際上，合理而正確引用的參考文獻是對原文獻的高度概括，是原文獻歸納總結的“中心思想”!比較高明的作者通常是用三、五十字概括表達原文獻上千字內容，更有甚者，僅用一句話囊括原文獻的所有內容，是原文獻“摘要”中的精華。

在國外，對于論文的創作細節都有明確的規范。以美國為例，學界人士撰寫論文時，都必備兩本學術寫作指南:《芝加哥手冊》和《韋伯美國標準寫作手冊》，這兩本書里對學術創作的各個細節都進行了嚴格的規范。在鑒定抄襲方面，手冊規定:“凡使用他人原話在3個連續詞以上，都要使用直接引號，否則即使注明出處，仍視為抄襲”，以及“無論直接引用還是間接引用，凡從他人作品中得來的材料和觀點，都必須注明出處，否則視為抄襲”［7］。對于如何合理引用參考文獻，由此我們不難窺見一斑。

筆者歸納總結了以下幾種所謂“引用”參考文獻的學術不端行為:

(1)如果說作者一字不漏地照搬參考文獻的大段內容，很明顯，這種情況無論是標注還是不標注參考文獻，都屬于抄襲;

(2)如果說作者復制參考文獻的一部分內容，只是在措詞、語序、語法等方面稍作改動，而句子原意并不改變，實際上這也是學術不端行為的一種;

(3)在論文的參考文獻中，不管是直接引用還是間接引用，作者不是標注自己實際閱讀過的參考文獻，而是出于某種陰暗心理，弄虛作假，標注的是自己沒有研究或翻閱，以及對自己沒有多大幫助和啟發的文獻，從而達到蒙騙讀者或欺世盜名的目的;

(4)有時候作者明明采用了他人的觀點或資料，為了冒充首創，故意把最應列入參考文獻的文獻刪除，對應當作直接引文或間接引文的文獻有意回避，不出現注釋，只列在參考文獻目錄中，這屬于有意遺漏。如果故意回避的資料數量較大，或者涉及論文的主要觀點、方法、證據，實際上已經形成抄襲或者剽竊，構成侵權。

三、期刊編輯的應對策略

(1)期刊編輯應該認真學習《學術規范指南》，因為《學術規范指南》強調可操作性，著重從選題與資料規范、引用與注釋規范、成果呈現規范、學術批評規范、學術評價規范等方面進行分析說明［8］。這種學習對期刊編輯正確識別學術不端行為與參考文獻的引用有較大的幫助;

(2)期刊編輯應該充分利用《科技期刊學術不端文獻檢測系統》，通過熟練操作該系統，將來稿與庫存文獻進行比對。“診斷結果”凡是文字復制比超過10%的稿件，那就可能不是簡單的參考文獻引用問題，一般都或多或少都存在學術不端(抄襲或者剽竊);

(3)期刊編輯應重視對參考文獻的核實和規范。參考文獻作為學術論文的有機組成部分，其信息是否準確和翔實，既可判斷作者學術態度的嚴謹與否，還能根據“引用”是否合理判斷其有無抄襲剽竊行為。

(4)期刊編輯應該加大學術不端審查力度和打擊力度，將學術不端行為者打入黑名單，封殺其以后的所有來稿，必要時可以曝光學術不端行為者的大名。與此同時，還要在期刊中加強科研誠信和學術素養的宣傳與教育。

四、結論

(1)“參考文獻引用”與“抄襲或剽竊”是兩個完全不同的概念，合理而正確地引用參考文獻可以收到事半功倍的效果，而盲目地“引用”參考文獻則有可能涉嫌學術不端;

(2)探討了科技期刊中的部分學術不端現象(主要指抄襲或剽竊)，從社會風氣、監督機制、評價制度以及導師指導研究生的數量幾個方面對學術不端行為的產生原因進行了剖析;

(3)合理而正確引用的參考文獻是對原文獻的高度概括，是原文獻歸納總結的“中心思想”。闡述了學者應該如何合理而正確地引用參考文獻，進而幫助科技期刊編輯正確區分學術不端行為與合理引用參考文獻;

(4)科技期刊編輯應該認真學習《學術規范指南》，充分利用《科技期刊學術不端文獻檢測系統》，同時還要加大對學術不端的審查力度和打擊力度，進一步加強科研誠信和學術素養的宣傳與教育。

［1］孫昕光.學術不端行為與學報編輯策略［J］.山東師范大學學報:人文社會科學版，2010，55(05):137－140.

［2］佚名.學術不端［OL］.［2009－11－29］http://hanyu.iciba.com/wiki/1610.shtml.

［3］蔣昕捷.“史上最牛連環抄襲門”調查［J］.新聞天地(上半月刊)，2010(05):31－33.

［4］中國教育網.中國教育網關于“學術不端”行為的調查報告［OL］.［2011－02－25］http://www.edu.cn/zong_he311/20110225/t20110225_58138.shtml.

［5］朱建華.武漢專家專家推出《中國博士生質量調查》一個導師最多同時帶47名博士生［OL］.［2010－09－28］http://blog.sciencenet.cn/home.php?mod=space＆uid=45571do=blog＆id=356153.

［6］陳浩元.科技書刊標準化18講［M］.北京:北京師范大學出版社，1998:204－205.

［7］王笛.學術規范與學術批評——談中國問題與西方經驗［J］.開放時代，2001，(12):56－65.

［8］教育部科學技術委員會學風建設委員會.高等學校科學技術學術規范指南［M］.上海:中國人民大學出版社，2010.

G232

A

1003-8078(2011)03-0046-03

2011-04-28 doi10.3969/j.issn.1003－8078.2011.03.17

劉 峰，男，四川遂寧人，工程師，主要從事期刊審稿、編輯和總校對工作。

(付友華)