中小企業技術創新模式選擇研究

張瑞麗，孫長峰

（江蘇財經職業技術學院，江蘇淮安 223003）

中小企業技術創新模式選擇研究

張瑞麗，孫長峰

（江蘇財經職業技術學院，江蘇淮安 223003）

技術創新是中小企業的必由之路，技術創新有自主創新、模仿創新和合作創新三種模式，中小企業受其資金、人才、風險承擔能力的制約，一般應選擇模仿創新或合作創新模式。

中小企業；技術創新；模式

中小企業是我國國民經濟和社會發展的重要力量，在繁榮經濟、增加就業、推動創新、改善民生等方面，發揮著越來越重要的作用。截至2009年9月底，中小企業達1023．1萬戶，超過企業總戶數的99%。目前，中小企業創造的最終產品和服務價值相當于國內生產總值的60%左右，繳稅額為國家稅收總額的50%左右，提供了近80%的城鎮就業崗位。但是由于金融危機導致的出口縮減，由于近年來能源、原材料、土地價格的大幅上漲，再加上勞動力成本的逐年增高，目前“中國制造”的低成本時代已經過去，我國中小企業再靠勞動密集和成本低廉吃飯已經難以維系。我國中小企業必須走技術創新之路，提升自主創新能力，將成本優勢戰略轉向技術優勢戰略。

無論發達國家還是發展中國家，中小企業都是技術創新的主要力量。美國在戰后對工業發展起重大推進作用的基本發明有61項，其中由中小企業取得的占73．8%，而在鋼鐵工業的7項主要發明中，中小企業占了全部。從世界范圍來看，20世紀的許多創造性發明，例如復印機、噴氣發動機、空調機、鏈霉素、青霉素、胰島素、電子管、圓珠筆、一次成像照像機等也都是由中小型組織或獨立發明人初創的。在我國，據全國工商聯2008年的統計資料顯示，中小企業提供了全國約66%的專利發明、74%以上的技術創新、82%以上的新產品開發。探索我國中小企業的技術創新問題，幫助中小企業選擇適合自己的技術創新模式，對進一步發揮其在國家技術創新中的作用和推動我國經濟社會全面進步意義重大。

一、技術創新

創新（innovation）是一個比較寬泛的概念，可以理解為引入新的事物，造成了變化。創新可以應用于人類社會的各個領域。熊彼特（1912）在其《經濟發展理論》中，首次提出了“創新”的概念。他認為，“創新”是將技術發明應用到經濟活動中去，所引起的生產要素與生產條件的重新組合，即新的生產函數的建立。成思危（2007）認為，從創新本身的定義角度來說，可能有三種創新：技術創新、管理創新和制度創新。此后，各方學者分別從不同角度對技術創新進行定義。歸納起來，技術創新就是新的科學理論和設計思想的“商業化”，把智力成果轉化為可獲利的商品及其產業，或理解為創新就是知識創造活動與經濟活動的“新組合”，實質上是知識與經濟互動。具體來說，我們可以把技術創新理解為由技術的新構想、經過研究開發或技術組合、到獲得實際應用、產生經濟和社會效益的商業化全過程。

技術創新按照不同的范疇可作不同的分類，大多數教科書認可按照創新的技術來源與創新方式將技術創新分為自主創新、模仿創新和合作創新。（1）自主創新是指企業通過自身的努力和探索實現技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術的商品化、產業化而獲取商業利潤，達到預期目標的創新活動。（2）模仿創新是指企業通過學習模仿率先創新者的創新思路和行為，吸取率先創新者成功經驗和失敗的教訓，購買或破譯率先創新者的專利技術或技術秘密，在此基礎上改進完善，進一步開發。在創新過程的中后期階段投入主要力量，生產出在性能、質量、價格等方面富有競爭力的產品與率先創新的企業競爭，以此確立自己的競爭地位，獲取經濟利益的一種行為。（3）合作創新是指企業間或企業、科研機構、高等院校的不同主體之間進行重大聯合技術創新，使得外部技術資源內部化，實現資源共享和優勢互補，提高創新效益，最終使合作各方共同獲益。

二、中小企業技術創新面臨的問題分析

如前所述，企業技術創新可以分為自主創新、模仿創新、合作創新3種模式。每種創新模式都有各自的特點和適用條件，所以我們并不能簡單地說哪種好哪種不好，而是應該具體問題具體分析。應該說，我國中小企業對技術創新有著很強烈的需求，但受條件限制，中小企業技術創新面臨很多的問題，主要表現在以下幾個方面：

1．資金。目前，我國中小企業發展中最突出的問題，就是資金的匱乏、融資渠道的不暢。這不僅表現在中小企業通過外源性融資渠道獲得資金占全部資金比例小，而且表現在企業在外源性融資過程中獲得銀行信貸的能力較弱，申請貸款遭到拒絕的比例較高。有關資料顯示，創造全國GDP近60%的中小企業，占主要金融機構貸款余額的比重僅有26%?，F代企業的技術進步是建立在資金充裕的基礎上的。中小企業的創新一方面對資金的需求比較旺盛，無論是前期的研究還是中期投入，都需要資金支持，而且融資額的需求很大。中小企業連正常的生產經營都無法得到充分的資金支持，更不要說技術創新了。

2．人才。技術創新與人才是分不開的。技術創新是一個系統工程，要求企業的各個部門、各個環節都需要高素質的人員。而對于大多數中小企業來講，受企業發展的規模和成本所限，既難以通過大型企業所慣用的高薪、高福利手段來吸引人才，也難以通過明晰的職業生涯規劃和對企業未來的認同感留住人才。據第三次工業普查數據：山西每百名職工擁有的大中專以上文化程度人數，大型企業為19．62人，中小企業為7．53人；每百名職工擁有的高中級技術職務人員，大型企業為6．74人，中小企業是2．7人；相當一部分中小企業經營管理落后，缺乏科學管理的基本理念和手段。

3．風險承受能力。企業技術創新是一把雙刃劍，它一方面可能會給企業帶來較高的收益；另一方面又會給企業帶來巨大的風險。技術創新從創新設想到調研評估到研究開發到中間試驗到批量生產到市場銷售，各個階段都充滿著風險。根據曼斯菲爾德對美國某三大公司的研究，技術開發項目的成功率、商業成功率和經濟成功率分別只有60%、30%、12%。中小企業因為資金、技術水平、研究人員、企業規模和吸收風險投資等方面相對比較欠缺，其承受風險的能力是較低的，一旦創新失敗不僅會影響企業經營活動的正常進行，甚至還會影響到企業的生死存亡。

三、中小企業技術創新模式的選擇

在技術創新的三種模式中，自主創新是企業技術創新的最高境界。自主創新所需的核心技術來源于企業內部的技術積累和突破，并且技術創新后續過程也都是通過企業自身知識與能力支持實現的。自主創新注重技術和市場開發的率先性，技術和市場兩方面的率先性在很大程度上決定著自主創新主體獨占優勢的實現。自主創新企業生產啟動早，優先積累生產技術和管理方面的經驗、技能和知識，較早建立與新產品生產相適應的核心能力。因此，自主創新者能優先于其它企業獲得產品成本、質量控制、生產制造方面的競爭優勢，并領導或制定同類產品的生產和技術標準以制約模仿者的生產。在市場方面，自主創新者一般都是新市場的開拓者，很容易在產品投入期建立營銷網絡、品牌，奠定自己的壟斷或先導地位，獲得高額利潤。但是自主創新需要企業資金投入大，自身科技實力強，而且自主創新有創新周期長和成功率低等特點。

模仿創新與單純的仿制不同，模仿創新本質上是一種創新行為，是在別人基礎上的進一步努力，也被稱為二次創新。通過知識產權的合法交易，節約了模仿創新者在技術反求方面的資金和時間耗費，模仿創新者能更快地接近和掌握率先創新者的核心技術。模仿創新可以從技術、市場、管理和資金等方面來降低創新活動的風險。模仿創新者不必花巨資進行產品概念的宣傳和消費觀念的引導，可充分享受自主創新者開辟新市場投資的外溢效益。進入新市場的延遲還可以避免初期消費需求的不確定性，避免投資方向失誤。此外，消費者的需求是多層次的，再加上地域、文化等因素所造成的市場分割，模仿創新者完全可憑借自己的實力獲得一定的市場占有率。雖然單從技術的視角模仿創新的創新程度不及自主創新，但是往往模仿創新使得產品成本和性能上也具有更強的市場競爭力，成功率更高，耗時更短。模仿創新的主要缺點是被動性。由于模仿創新企業不作研究與開發方面的超前探索，而是作先進技術的跟隨者，在技術發展方面只能被動適應。

合作創新是一種“雙贏”的模式。隨著經濟的日益全球化，越來越多的企業意識到“單干”是不可能的，也是不現實的。企業必須順應潮流，與其它企業和機構合作以掌握更多的技術創新外部資源。合作創新首先可以克服自主創新時單個機構創新能力的不足，克服技術成果與生產脫節的情況，通過產學研合作、企業間合作可以集中創新資源，縮短創新周期，可以在合作的各方分攤創新成本及分散雙向風險，從而增強企業在市場上的競爭地位。其次，合作創新可以實現優勢互補，企業可以通過充分利用科研院所的科研成果或爭取與其它企業的創新合作，避免購買過多的設備資產，同時減少了創新的風險和資本需求。合作創新一般集中在新興技術和高新技術產業領域，以合作R＆D為主要形式。

從上面分析可以看出，中小企業由于其自身資源的制約，通常不具備技術創新所要求的諸多人才、大量資金以及研發所需要的各種實驗儀器，也難以承受技術創新失敗的風險，因此，一般不宜采取自主創新模式。由于模仿創新的創新性、低投入性、高成功率、低風險性，這些都與中小企業的特征天然匹配，因此中小企業一般比較適合采取模仿創新模式。另外，由于合作創新能夠對各方資源進行有效的整合，降低技術創新的成本以及由技術創新所引起的風險，因此也是中小企業的不錯選擇。

［1］ 廖媛紅．企業技術創新戰略框架的研究［J］．科技進步與對策，2009（3）．

［2］ 陳端．當前我國中小企業的困境及出路——基于技術創新的資金支持角度［J］．福建金融管理千部學院學報，2008（6）．

［3］ 吳昌南．自主創新與模仿創新關系辨析及啟示［J］．科技與經濟，2008（4）．

［4］ 劉書芳．入世后中小企業技術創新的對策［J］．科技進步與對策，2002（6）．

［5］ 傅家驥．技術創新學［M］．北京：清華大學出版社，1998．

責任編輯：何玉付

F273．1

A

1671－8275（2011）01－0059－02

2010－11－24

淮安市科技支撐計劃資助項目“淮安市中小企業技術創新模式與知識產權保護”（HAS2010051）階段性研究成果。

張瑞麗（1984－），女，河南焦作人，江蘇財經職業技術學院講師。研究方向：理財理論。