從社會成本與私人成本視角審視非公有制經濟

于喜繁，叢 娟

（1.韓山師范學院政法系，廣東潮州 521041；2.韓山師范學院外語系，廣東潮州 521041）

從社會成本與私人成本視角審視非公有制經濟

于喜繁1，叢 娟2

（1.韓山師范學院政法系，廣東潮州 521041；2.韓山師范學院外語系，廣東潮州 521041）

非公有制經濟的基本特征是私人成本較低，而社會成本較高。其私人成本較低，既是非公有制經濟的生機活力的典型反映，也是它們基于自身的利益驅動將部分私人成本轉嫁為社會成本的結果。社會成本較高，這是非公有制經濟難以克服的根本缺陷。客觀認識非公有制經濟的成本高低和競爭優劣問題，應當從私人成本與社會成本相結合的視角，來審視非公有制經濟的成本代價。

社會成本；私人成本；非公有制經濟；中國特色社會主義

非公有制經濟的效率問題，是改革開放以來最具爭議性的話題之一。在多種所有制經濟共同發展的制度框架內，這一問題不僅關涉到非公有制經濟與公有制經濟之間的優劣比較，而且還間接影響到馬克思主義經濟學與西方經濟學爭奪話語權的競爭態勢，更是堅持中國特色社會主義所無法回避和繞開的焦點話題。客觀地審視非公有制經濟的效率問題，必須堅持從社會成本與私人成本相結合的視角這種雙重成本維度來審視非公有制經濟的運行狀況。只有這樣，才能克服認識上的片面性，得出客觀公正的結論來。反之，如果只從上述其中單一成本（私人成本）的視角出發，就無法科學地評估非公有制經濟。

一、私人成本低社會成本高是非公有制經濟的基本特征

私人成本低、社會成本高，這是非公有制經濟最突出的特征。這一基本特征既彰顯了非公有制經濟的競爭優勢，也暴露出了它的根本缺陷和制度難題。

（一） 非公有制經濟私人成本普遍較低的悖論性成因

非公有制組織普遍具有較低的私人成本的特點，這是一個任何人都無法回避和抹煞的經驗事實。故意否認這一事實，不是實事求是的科學態度。但是，從這一事實中也不能引伸出完全有利于非公有制經濟的邏輯結論來。因為，非公有制經濟的較低的私人成本，明顯具有迥然相反的悖論性質。

私人成本低是非公有制經濟的生機活力的典型反映，是社會主義初級階段基本經濟制度的正確性的具體體現。非公有制經濟作為社會主義市場經濟的重要組成部分，取得了與公有制經濟平等競爭、共同發展的法律地位和社會地位。這種地位當然不是憑空得來的。否認非公有制經濟的積極的社會作用，就會得出否定社會主義初級階段的基本經濟制度的錯誤結論來，也會以堅持科學社會主義為理據來否定中國特色社會主義。這種披著“堅持正確導向”面紗的“左”傾錯誤傾向，當然必須堅決加以反對。因為它既違反了“實事求是”這一馬克思主義的精髓和活的靈魂，更與中國特色社會主義道路和理論體系無法兼容。

非公有制組織私人成本低的基本成因在于：一方面，非公有制經濟基于利益驅動機制，具有相對較高的生產經營積極性，表現為企業在生產經營管理、技術進步與研發、產品營銷等方面的超強動機和不懈追求；另一方面，這種自身利益驅動機制，又促使經營者在厲行節約、防止鋪張浪費和抵御外來力量對企業資產的覬覦方面，具有無可比擬的動力優勢。

德國學者柯武剛、史漫飛在論及“產權對共同體的影響”時曾經指出：“保護私人產權的制度對共同體產生的第三個有益影響是它通常會誘導所有者節約資源。如果人們能擁有有價值的資產，并為自己及其后代占有資產創益，人們就會保護這樣的資產。”[1]言外之意就是，如果這種資產創益為共同體所集體占有，人們通常就會缺乏強有力的利益驅動機制，去最大限度地節約和保護這些資產。同理，在加強企業內部管理、克服人浮于事等方面，非公有制組織的管理者也能夠鐵面無私，堅決樹立生產經營紀律的應有權威，擺脫“搭便車”動機的約束。因為，非公有制經濟的經營者們，通常是沒有“便車”可“搭”的。經營者如果自己不勇于同覬覦企業資產的外部力量作斗爭，或者怕得罪人而不敢對內部職工進行嚴格管理，那么，就只能以企業資產流失或者人浮于事和效率低下為代價，犧牲的是經營者個人的經濟利益。

所有這些因素，都使非公有制組織的私人成本被壓縮在必需的界限之內。這是非公有制經濟的成本優勢的具體體現。因為，“私有產權的首要功能在于驅使經濟參與人實現‘外部性進一步的內在化’。假如稀缺資源被置于公共領域，人們會傾向于競爭性地使用它，以增進私人利益，這樣資源的可得性不久便會降至社會理想水平以下。建立私人所有制以及排除非所有者的使用（消費），將促使所有者對資源使用成本和收益進行理性計算。”[2]如果把這里所說的“成本”和“收益”僅僅等同于私人成本和私人收益，我們當然完全同意青木昌彥的這一經典性表述。

新制度經濟學的代表人物之一道格拉斯·C·諾思，在論述第一次經濟革命（由狩獵、采集到定居農業）的積極作用時也曾指出，這種轉變的革命性意義在于，它“為人類造成了一種來自其主要部分的刺激的變化。刺激的變化來源于兩種制度下的不同的所有權。如果存在著資源的共同所有權，那末，掌握優良技術和學識的刺激便很小。反之，專一所有權給所有者以報償，為增進效率和生產率，或者在更基本的意義上為獲取更多知識和新技術提供直接刺激”[3]。定居農業由于比狩獵和采集在技術上更容易清晰地界定產權，因而，農業革命這種“第一次經濟革命”，就為所有者掌握優良技術和學識、進而增進經濟效率，提供了動力更為強大的和直接的刺激。所有這些案例，都是非公有制經濟具有動力機制的經典證明。

既然是在堅持中國特色社會主義的前提下來看問題，對于非公有制經濟的這種競爭優勢，當然就不能再用過去的老眼光來加以審視，不能再繼續帶著“左”傾僵化的“有色眼鏡”來簡單化地認識非公有制經濟。

人們往往擔心，肯定非公有制經濟的競爭動力會引致對科學社會主義的排斥和否定，因而會與堅持正確導向無法兼容。其實，這種擔心完全是多余的。不僅堅持中國特色社會主義需要我們創造性地發展馬克思主義，而且，即使是馬克思和恩格斯本人，當年對非公有制經濟、特別是私營經濟的競爭動力也予以了充分的肯定。例如，馬克思曾經明確指出：“資本主義生產方式包含著絕對發展生產力的趨勢，而不管價值及其中包含的剩余價值如何，也不管資本主義生產借以進行的社會關系如何。”[4]

對資本家作為人格化的資本所具有的歷史價值，馬克思更是作了明確的、甚至是熱情洋溢的高度評價。他認為，“資本家只有作為人格化的資本，他才有歷史的價值”。“但既然這樣，他的動機，也就不是使用價值和享受，而是交換價值和交換價值的增殖了。作為價值增殖的狂熱追求者，他肆無忌憚地迫使人類去為生產而生產，從而去發展社會生產力，去創造生產的物質條件；而只有這樣的條件，才能為一個更高級的、以每一個個人的全面而自由的發展為基本原則的社會形式建立現實基礎。”“此外，資本主義生產的發展，使投入工業企業的資本有不斷增長的必要，而競爭使資本主義生產方式的內在規律作為外在的強制規律支配著每一個資本家。競爭迫使他不斷擴大自己的資本來維持自己的資本，而他擴大資本只能靠累進的積累。”[5]而要實現這種積累資本和聚斂財富的目標，前提就必須是要盡最大的努力來不斷地降低生產和經營成本。可見，正是致富欲望這種內在的驅動力和競爭這種外在的強制力，推動著私營經濟必須不斷地降低自己的私人成本，才能在激烈的市場競爭中站穩腳跟。

另一方面，非公有制經濟的私人成本低，當然也包含著部分本來應該由它們自己承擔的成本，已經被它們轉嫁給社會（和他人）這一層因素在內。正是這種成本轉嫁，不僅降低了非公有制經濟自身的私人成本，相對提升了它們的私人收益，而且也凸現出了非公有制經濟的固有缺陷和制度難題。

（二） 社會成本高是非公有制經濟難以克服的根本缺陷

如果說，客觀承認非公有制經濟的私人成本低和內在競爭動力優勢，需要我們克服“左”傾思想的束縛、大膽實現馬克思主義理論創新的話；那么，同樣客觀地承認非公有制經濟的社會成本高和它們把部分私人成本向社會的轉嫁，則需要我們敢于冒著被譏諷為“‘左’傾、僵化、保守”的勇氣，為堅持馬克思主義真理而義無反顧地指出并加以闡述。

非公有制經濟的社會成本高，主要是因為它們基于自身的特殊利益，對自身經濟活動的負外部性盡量少付成本，努力尋求將這種私人成本向外轉嫁的結果。正是這種私人成本向社會成本的轉嫁，使非公有制經濟在自身具有效率優勢的前提下，也讓社會代替它們承擔了它們尋求自身利益最大化的部分成本代價。

這些成本代價主要包括：

一是非公有制組織向其利益相關者進行的成本轉嫁。主要內容有：

首先，是非公有制組織內部資方向勞方（職工）進行的成本轉嫁，主要表現為資方剝削和占有雇傭勞動者創造的剩余價值。勞資利益矛盾和剩余價值問題，這是馬克思主義創始人畢生理論活動唯一關注的中心問題。雖然，馬克思主義創始人的原生態的剩余價值理論和勞資關系理論，本身也存在著一些瑕疵，因而，也必須隨著實踐的發展而創造性地加以發展。但是，剩余價值與勞資利益矛盾的客觀存在，都是毋庸置疑的。在全球化的歷史背景下，傳統的勞資關系格局更是朝著“雇主強、雇工弱”的方向發展演進著。“羅伯特·賴希（Robert Reich）認為，目前從事于經濟活動的人們可以粗略地劃分為四大類型”，“最后是第四類，這類人在過去的一個半世紀中構成勞動力運動的‘社會基礎’。借用賴希的話來說，他們是‘日常工作的勞動者’，束縛在生產裝配線上，或是束縛在更現代的工廠中的計算機網絡旁邊以及像質檢點之類的電子自動裝置旁邊。他們是經濟系統中犧牲最多、最可任意擺布和最可能更換的部分。”[6]17企業通過壓低職工工資待遇、節省勞動力成本來提升自己的利潤空間，這始終是非公有制組織尋求成本內部轉嫁的主要實現形式。

其次，是向外部中小股東的成本轉嫁。表現為股份制企業內部的大股東通過犧牲中小股東的利益，尋求壓縮生產經營成本以提升自己的經濟收益。當然，即使是在國有控股或國有參股的股份制企業里，這一忽視外部中小股東合法權益的現象也普遍存在。但是，與國有資產的法人代表相比，非公有制企業的法人代表出于更為直接和強烈的利益動機，存在著尋求向中小股東進行成本轉嫁的更大的利益驅動機制。

再次，是向上下游產業鏈企業（關聯企業）的成本轉嫁。主要表現為，處于產業鏈高端的企業利用自己所攫取的強勢地位，迫使上下游低端企業接受不公平的競爭條件，在原材料供應、初級加工品（或半成品）提供等環節上，通過犧牲低端企業的利益，來降低高端企業（即自身）的私人經營成本。

最后，是向廣大消費者進行的成本轉嫁。主要表現形式是，通過偷工減料、制假參假等手段來降低生產經營成本。生產出來的假冒偽劣商品，嚴重損害了廣大消費者們的正當權益和身心健康，實際上是把自己生產經營的部分私人成本轉嫁給了消費者。

二是向利益非相關者進行的成本轉嫁。主要表現為：

一方面，非公有制經濟的迅速發展使自然環境保護承受了愈益巨大的壓力。既然企業外部中小股東和內部職工以及上下游產業鏈和消費者們的不滿，都可以置之不顧，沒有思想感情和意志動機的外部自然界的“無聲的”抗議，自然就更不會去理會它了。這種成本轉嫁的巨大誘惑力在于，通過轉嫁雖然讓人類（包括子孫后代）共同付出了成本代價，卻使個別企業自身的私人成本被大大壓縮。因此，對于不顧社會利益和社會責任的企業來說，就存在著進行這種成本轉嫁的超強的誘惑力。“作為一個體系的資本主義對生態系統之所以具有如此驚人的破壞性，其主要原因是：在很大程度上，從破壞中獲益的生產者們并不將這種破壞算作生產成本，而正好相反：視之為成本的降低。”[7]

另一方面，少數非公有制組織還通過資本與權力的結盟，尋求政府職能部門及其監管人員的庇護，力求通過破壞公平競爭秩序，來取得比競爭者更加有利的競爭地位。這種“違規競爭取勝”的戰略，又使社會付出了犧牲競爭秩序和競爭程序與規則的巨大成本代價。

上述所有形式的成本代價，都是建立在非公有制組織的私人成本相對降低的基礎之上的。

二、在中國特色社會主義旗幟下客觀認識非公有制經濟的制度功能

中國特色社會主義道路，是適合中國國情的唯一正確的發展道路；中國特色社會主義理論體系，是指引改革開放和現代化建設的唯一正確的思想綱領。正確認識非公有制經濟在成本節約方面的固有優勢和制度難題，也同樣必須在中國特色社會主義旗幟下來進行審視。

（一） 非公有制經濟私人成本低、社會成本高的必然性

由上所述可知，私人成本低、社會成本高這一特征，除了彰顯出非公有制經濟在成本節約方面的競爭優勢之外，也是它們的部分私人成本轉嫁為社會成本的結果。形成這一轉嫁的根本原因在于：

首先，社會經濟活動的負外部性是無法完全消除和克服的。

由于這種負外部性的存在，經濟主體就可以為他人和社會造成一定程度的損害而不必承擔成本代價。因為，要把這種負外部性完全內在化，面臨著許多難以克服的技術難題和制度不完善等過高的操作成本。因此，從社會整體利益的視角而言，“容忍”這種負外部性的存在就是完全合理的。而這一現象，又反過來進一步增加了對轉嫁者進行這種成本轉嫁的激勵。

其次，非公有制組織存在著將私人成本向外轉嫁的相對更為強烈的利益驅動。

這個相對性當然是指相對于公有制經濟而言。因為，非公有制組織從所有者構成來看，或者由單個人（或其家庭成員）構成，或由少數利益緊密相關者構成，單個人所有或者所有者人數較少是它的一個本質特征。

根據現代公共選擇理論，這種個人組織或少數人構成的團體最不易受“搭便車”約束的困擾。因為，在單個業主制的傳統私營企業中，企業主原本就沒有什么“便車”可“搭”；而在少數人共同所有的非公有制組織中，由于組織本身的利益與其中每一個人的利益比較直接，因此，其中的任何個人通常都會比大團體的參與者更加關心團體的利益。

這從一個方面看，正是非公有制經濟的競爭優勢和動力機制之所在。但是，也正是這種更為直接和更為強勁的利益驅動機制，反過來又成了促使非公有制組織向外部轉嫁私人成本的動力和源泉。假設外部監督制約機制既定，非公有制經濟比公有制經濟具有更為強烈的向外部轉嫁私人成本的行為動機。在此意義上，我們完全可以說，成本節約沖動，既是非公有制經濟的制度優勢，又是它的比較劣勢。前者催生出企業內部合理的成本節約行為，后者則表現為其尋求私人成本向社會成本轉嫁的行為和動機。

再次，全球化時代資本的流動性正日益擺脫了對社會的責任，將自己的私人成本在全球范圍內尋求轉嫁。

促使這種成本轉嫁行為無限升級的主要因素，一方面是，全球化和市場邏輯的擴張所必然導致的政治控制力和道德約束力的相對弱化。表現為，隨著資本流動性（“用腳投票”的能力）的增強，資本日益擺脫了民族國家過去所曾經施加給它的有效約束。與此同時，全球性新的交易伙伴的不斷輪換和一次性博弈對象的比例的增加，又降低了培育榮譽與信譽資產的吸引力，使失信背德的誘惑力激增，導致道德約束力的普遍弱化。在這種情況下，“越來越違反常規的市場力量不受任何政治上的有效控制，只受到競爭所產生的壓力的引導，它們必須被賦予高高在上的地位。來自政治上的限制逐步被摧毀，這便大大地推動了技術的發展，由此，現在的資本可以隨時隨地自由地流動。這樣，社會正義的潛在動力和保護便不再有經濟力量的后盾，從而也就不可能期望道德原則的真正實施”[6]243。因為，能夠自由流動的資本，當然可以輕易擺脫不能自由流動的政治權力和具有高度凝固性的區域性道德的束縛。這樣一來，“擺脫對后果所負的責任是新的流動性給自由流動和不受地域限制的資本帶來的最渴望得到和最被珍視的收獲。如今，在籌劃投資的‘效益性’的過程中不需再考慮應付后果所支付的費用”[6]245。因此，受利潤最大化動機所驅使的資本在擺脫了有效的外部約束之后，就可以“橫行無忌”地進行私人成本向社會成本的轉嫁。

另一方面是，資本強、勞動弱的博弈格局，決定了廣大職工只能被迫承受企業內部資方向自己轉嫁的成本代價。勞資關系雖然具有雙方權利平等的法律形式，而且，勞動者也同資本一樣具有高度的流動性即“用腳投票”的權利，但是，由于勞動和資本之間的供給與需求狀況極端不對稱（雙方的稀缺性程度不同），相對稀缺的資本與相對豐裕（過剩）的勞動供給的實際競爭地位是不對等的。“一個沒有財產的工人在同擁有財產的雇主談判時所能索取的價格，絕對不是衡量這個工人實際能增加的財富的尺度。談判是不平等的，低酬勞本身是低效率的原因，而低效率反過來又對酬勞產生不利影響。”[8]早在1898年，美國最高法院在解讀《霍爾登訴哈迪案》時就曾指出：“財產所有者和其工人并不居于平等地位……前者自然希望盡可能從其雇工那里得到更多的勞動，而后者常常因害怕解雇而被誘使去遵守一些規則，他們的判斷力如果得到公平的運用，則會申言這些規則是有害的。”[9]今天，隨著經濟全球化和資本與勞動這兩種基本的生產要素供求關系的進一步失衡，資本強、勞動弱的基本博弈態勢，非但沒有根本性的消解，反而進一步加劇了。這就決定了，企業內部的職工群眾，通常是資方尋求私人成本轉嫁的首當其沖的承受者。

（二） 在中國特色社會主義旗幟下審視非公有制經濟的制度成本

首先，既然非公有制經濟的私人成本低，而這點一定意義上是其生機活力的具體體現，我們就必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經濟的發展。必須在堅持公有制經濟主體地位和多種所有制經濟共同發展的制度框架內，來認識和看待非公有制經濟。任何無視非公有制經濟的私人成本優勢、否認其效率優勢的觀點和做法，都是與中國特色社會主義道路和其理論體系根本不能相容的。

其次，非公有制經濟的私人成本低，既然也包含著它的一部分私人成本已經向社會成本轉嫁這一因素在內，就必須客觀地承認，正是社會和他人為非公有制經濟承擔了部分成本代價，才有了非公有制經濟凸現出來的成本低、收益高的高效率現象。理性地審視非公有制經濟的成本優勢和效率優勢問題，決不能為表面現象所迷惑，只拿非公有制經濟的私人成本與其私人收益進行橫向比較，忽視、抹煞甚或否定它們向社會所轉嫁出去的部分成本。不從社會成本與社會收益的視角看問題，勢必會得出過高估計非公有制經濟的制度活力、全盤否定社會主義公有制經濟的錯誤結論。

再次，在充分發揮市場在資源配置上的基礎性作用的同時，要加強政府對國民經濟的宏觀調控，規范和引導非公有制經濟的健康發展。雖然，政府監管也會產生監督者的道德風險和機會主義行為，這種調控或監管一定程度上還會與市場的自發性調節作用產生沖突。但是，完全排斥調控與監管的負效應可能會更大，因為它無法克服經營者機會主義行為，無法約束經營者為了尋求個人（或企業）利益最大化而將私人成本轉嫁為社會成本。在這種條件下發展起來的非公有制經濟，雖然從生產者（經營者）的私人成本與私人收益對比的視角來看是高效率的，但是，從社會成本與社會收益對比的視角來看則很可能是低效率的制度安排。

[1][德]柯武剛，史漫飛．制度經濟學—社會秩序與公共政策[M]．韓朝華，譯．北京：商務印書館，2000：253．

[2][日]青木昌彥．比較制度分析[M]．周黎安，譯．上海：遠東出版社，2001：36．

[3][美]道格拉斯·C·諾思．經濟史上的結構和變革[M]．厲以平，譯．北京：商務印書館，1992：88．

[4]馬克思恩格斯選集：第2卷[C]．北京：人民出版社，1995：462．

[5]馬克思恩格斯全集：第44卷[C]．北京：人民出版社，2001：683．

[6][英]齊格蒙特·鮑曼．個體化社會[M]．范祥濤，譯．上海：三聯書店，2002．

[7][美]伊曼努爾·華勒斯坦．自由主義的終結[M]．郝名瑋，張凡，譯．北京：社會科學文獻出版社，2002：394．

[8][英]霍布豪斯．自由主義[M]．朱曾汶，譯．北京：商務印書館，1996：104．

[9][美]塞繆爾·鮑爾斯，赫伯特·金蒂斯．民主和資本主義[M]．韓水法，譯．北京：商務印書館，2003：93．

An Examination to Non-public Economy from the Viewpoint of Social Cost and Private Cost

YU Xi-fan1，CONG Juan2
（1．Department of Politics and Law，Hanshan Normal University，Chaozhou，Guangdong 521041；2．Department of Foreign Languages，Hanshan Normal University，Chaozhou，Guangdong 521041）

The basic features of non-public economy are lower private cost and higher social cost.The lower private cost is both the typical reflection of the vigour and life from non-public economy and the result turned from private cost to social cost for higer interest.The higher social cost is an uncurable defect of non-public economy.We could start from a combined viewpoint between private cost and social cost to objectively analyze the problem of private cost and private competition and to examine non-public economy cost.

social cost；private cost；non-public economy；socialism with Chinese characteristics

F120.2 < class="emphasis_bold">文獻標識碼：A

A

1007-6883（2011）04-0042-06

2010-10-21

廣東省高等學校思想政治教育研究課題（項目編號：2009CY032）。

于喜繁 （1957-），男，山東蓬萊人，韓山師范學院政法系研究員。

責任編輯 韓 江