論李斯特工業(yè)化思想對中國的啟示

盧 欣

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 國際商務(wù)外語學(xué)院,遼寧 大連 116025)

論李斯特工業(yè)化思想對中國的啟示

盧 欣

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 國際商務(wù)外語學(xué)院,遼寧 大連 116025)

闡述德國歷史學(xué)派奠基人弗里德里希.李斯特的工業(yè)化強(qiáng)國思想,指出工業(yè)化成敗與否事關(guān)國家興衰與經(jīng)濟(jì)社會的全面發(fā)展,貿(mào)易政策選擇和國內(nèi)市場建設(shè)是工業(yè)化強(qiáng)國之路的重要方面.中國在實(shí)施工業(yè)化的過程中要借鑒李斯特的理論,利用好國際、國內(nèi)兩種資源和兩個市場.

李斯特;工業(yè)化;貿(mào)易政策;國內(nèi)市場

自從英國產(chǎn)業(yè)革命以來,工業(yè)化已經(jīng)成為國家的強(qiáng)國之路、社會發(fā)展的動力之源.在經(jīng)濟(jì)學(xué)史上,第一個對工業(yè)發(fā)展和工業(yè)化問題進(jìn)行系統(tǒng)探討的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是德國歷史學(xué)派奠基人弗里德里希.李斯特(1789-1846).李斯特生活在本土工業(yè)剛剛起步而又面臨英國優(yōu)勢工業(yè)競爭的德國,他親眼目睹了英國工業(yè)革命的威力,看到了工業(yè)作為一種新興產(chǎn)業(yè)所具有的生命力和神奇力量,站在民族主義的立場上與流行學(xué)派進(jìn)行了針鋒相對的論爭,提出了一條適用于落后國家的"工業(yè)化"強(qiáng)國之路.然而,長久以來,他的學(xué)說一直被視為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的對立面而沒有得到應(yīng)有的重視.在經(jīng)濟(jì)全球化風(fēng)起云涌、中國工業(yè)化如火如荼的今天,重讀李斯特理論具有重大的歷史借鑒價(jià)值.

一、工業(yè)與民族獨(dú)立和國家興衰

"國家興衰不僅是工業(yè)化過程的一個主要結(jié)果,而且也由此成為人類歷史中決定國家興衰新的主題,工業(yè)化與所有國家興衰緊密地維系在同一個主題下."[1]李斯特運(yùn)用歷史分析法,對歐美主要國家的興衰史和一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段進(jìn)行了實(shí)證性考察,認(rèn)識到一國工業(yè)化的績效將決定其最終是處于仰人鼻息的依附地位還是繁榮富強(qiáng)的獨(dú)立地位.他指出,輸入國外工業(yè)品就等于使一國放棄增加人口并讓他們獲得工作的機(jī)會,處于對最先進(jìn)的工業(yè)國家的依賴和束縛之下,國家會因此而衰亡并被瓜分.即使仍能保留獨(dú)立地位,也絕不會別有發(fā)展,決不會達(dá)到富強(qiáng)地位,因?yàn)樗苓M(jìn)行的只是處于殘缺狀態(tài)下的農(nóng)業(yè)."一旦發(fā)生戰(zhàn)爭,這樣的國家就要失去向國外售出農(nóng)產(chǎn)品、從而失去向國外購入工業(yè)品的一切手段,考慮到這一點(diǎn)時(shí),這種仰人鼻息的情況,就更加可悲可嘆.在這樣的時(shí)候,一切經(jīng)濟(jì)考慮和經(jīng)濟(jì)制度就無從談起."[2]255

因此,李斯特認(rèn)為,只有發(fā)展本國工業(yè)力量,建成自由、人口稠密、各種事業(yè)欣欣向榮的城市,才能有鞏固的內(nèi)部組織,才能有自由和財(cái)富,才能爭取獨(dú)立自主.而且"國家建立了工業(yè)以后,一切精神力量、政府收入、國防事業(yè)的物質(zhì)和精神手段以及國家獨(dú)立自主的保證這些方面,都會作等比例的增長"[2]180.雖然各國的資源稟賦、所處的國際國內(nèi)環(huán)境各異,但要求生存、要求進(jìn)步卻是天賦的本能.發(fā)展工業(yè),使國家從弱小轉(zhuǎn)變到強(qiáng)大,獲得長期生存的保障,是一項(xiàng)政治任務(wù).工業(yè)能否發(fā)展與強(qiáng)大事關(guān)民族的獨(dú)立和國家的興衰.所以,李斯特呼吁政治家要認(rèn)識到工業(yè)對國家財(cái)富、文化和興衰的重大意義,基于民族國家利益,盡快實(shí)現(xiàn)工業(yè)化.

二、工業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會發(fā)展

李斯特系統(tǒng)地論證了工業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會發(fā)展之間的關(guān)系,探討了工業(yè)革命的巨大作用.他認(rèn)為:"工業(yè)可以使無數(shù)的自然資源和天然力量轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本……使原來完全擱呆不動的天然力量有活躍的機(jī)會,使原來全無價(jià)值的自然資源成為寶貴的財(cái)富."[2]189首先,工業(yè)不僅能直接生產(chǎn)產(chǎn)品,而且是創(chuàng)造生產(chǎn)、消費(fèi)和生產(chǎn)力的誘因.第二,工業(yè)是維持和推進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的巨大力量.只有建立本國自己的工業(yè)才能給農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供穩(wěn)定的農(nóng)產(chǎn)品市場,減少土地的人口壓力而使農(nóng)業(yè)避免陷入殘缺狀態(tài),提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的物質(zhì)手段."只有在工業(yè)上獲得發(fā)展的國家,才會看到完善的農(nóng)業(yè)機(jī)械和工具,才會在高度的智力下經(jīng)營農(nóng)業(yè).在工業(yè)的影響下農(nóng)業(yè)有了提高,它本身就變成了一種技術(shù)性很強(qiáng)的實(shí)業(yè),一種技術(shù),一種科學(xué)."[2]174第三,工業(yè)是大規(guī)模國內(nèi)貿(mào)易和國外貿(mào)易的基礎(chǔ).假使國家沒能使工業(yè)和農(nóng)業(yè)這兩個主要生產(chǎn)部門在它自己的領(lǐng)土上獲得高度發(fā)展,它的國內(nèi)和國外貿(mào)易也不能達(dá)到巨大規(guī)模.第四,工業(yè)使人們更愛惜時(shí)間.李斯特認(rèn)為對時(shí)間重視的程度是衡量一個國家的文化程度和勞動力價(jià)值的最佳標(biāo)準(zhǔn).第五,工業(yè)會改變?nèi)藗兊膬r(jià)值觀念和勞動態(tài)度,會產(chǎn)生競勝情緒、自由意志和努力于身心發(fā)展的進(jìn)取精神,喚起和利用各種智力和能力,推廣科技的應(yīng)用范圍,并推動政治制度的不斷改良和民主的擴(kuò)散.所以,"工業(yè)是科學(xué)、文學(xué)、藝術(shù)、啟蒙、自由、有益的制度,以及國力和獨(dú)立之母"[2]66.工業(yè)化進(jìn)程不僅能夠提高國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,還有助于社會的全面進(jìn)步,增強(qiáng)國家的綜合國力.

三、工業(yè)化強(qiáng)國之路與貿(mào)易政策選擇

李斯特援引豐富的、無可辯駁的英國工業(yè)化史實(shí),證明了英國走的并非流行學(xué)派所推行的"貿(mào)易自由主義"工業(yè)化強(qiáng)國之路,而是得益于交替使用自由貿(mào)易和保護(hù)關(guān)稅的商業(yè)政策."英國人與漢撒商人的自由貿(mào)易關(guān)系使英國農(nóng)業(yè)脫離了未開化狀態(tài)以后,他們所采用的以漢撒商人、比利時(shí)人和荷蘭人為犧牲品的保護(hù)貿(mào)易政策,使英國獲得了工業(yè)優(yōu)勢,然后借助于它的航海條例,使它進(jìn)一步獲得了商業(yè)優(yōu)勢."[2]104英國之所以鼓吹自由貿(mào)易,是為了便于本國具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品占領(lǐng)國際市場,是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨向國際化的反映.

首先,李斯特以國家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)反駁了流行學(xué)派以比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué),說明貿(mào)易政策的制定是基于國家、民族的利益的.他認(rèn)為,比較優(yōu)勢理論的前提——持久和平的局勢,并不存在,世界還是由一個個利益共同體——國家組成的,漠視國家的存在及其特殊利益,以自由貿(mào)易的一般原則來強(qiáng)加于各國的特殊實(shí)際,并沒有指明各國為實(shí)現(xiàn)世界自由貿(mào)易的崇高理想所要遵循的正確道路.而且,流行學(xué)派也沒有考慮到構(gòu)成國際分工和貿(mào)易基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢的動態(tài)性,工業(yè)生產(chǎn)這種能力絕非是某些國家所特有的天賦才能,"有些國家在文化上同那占優(yōu)勢的國家比起來還差得很遠(yuǎn),但是那個國家決沒有從上帝手里取得壟斷工業(yè)的永久權(quán)利,不過在時(shí)間上它比別的國家占先了一步而已"[2]113.

其次,他又以生產(chǎn)力理論反駁了流行學(xué)派的交換價(jià)值理論,說明財(cái)富的生產(chǎn)力要比財(cái)富本身重要得多;它不但可以使已有的和已經(jīng)增加的財(cái)富獲得保障,而且可以使已經(jīng)消失的財(cái)富獲得補(bǔ)償.而流行學(xué)派以單純的價(jià)值理論為依據(jù),認(rèn)為各國最宜生產(chǎn)本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,并向別國交換其他產(chǎn)品,能夠?qū)崿F(xiàn)各國交換價(jià)值最大化.這種觀點(diǎn)雖然能夠產(chǎn)生短期收益,但對于個人和國家的長遠(yuǎn)利益而言,不建立自己的民族工業(yè),短期收益就如同"特洛伊人的木馬",換來的永遠(yuǎn)是工業(yè)強(qiáng)國的奴隸.因此,國家應(yīng)減少對國際貿(mào)易的依賴,大力發(fā)展本國工業(yè).

最后,李斯特提出了落后國家通過保護(hù)貿(mào)易政策實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的強(qiáng)國之路.他認(rèn)為,在國界沒有消失、民族國家依然存在的情況下,自由競爭不可能使落后國家發(fā)展成為新興的工業(yè)國,保護(hù)制度才是使落后國家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的唯一方法.雖然保護(hù)關(guān)稅在初行時(shí)會使工業(yè)品價(jià)格提高,但是經(jīng)過相當(dāng)時(shí)期,國家建成了自己的充分發(fā)展的工業(yè)以后,這些商品由于在國內(nèi)生產(chǎn)成本較低,價(jià)格是會低落到國外進(jìn)口品價(jià)格以下的.因此,保護(hù)關(guān)稅如果使價(jià)值有所犧牲的話,它卻使生產(chǎn)力有了增長,足以抵償損失而有余,由此使國家不斷在物質(zhì)財(cái)富的量上獲得無限增進(jìn).

應(yīng)當(dāng)指出,李斯特所主張的是一種有區(qū)別、有節(jié)制、循序漸進(jìn)的貿(mào)易保護(hù)政策.[3]保護(hù)措施、保護(hù)工業(yè)種類和保護(hù)程度都是依據(jù)本國國情,以完成向工業(yè)強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變?yōu)樽谥?以獲得與工業(yè)強(qiáng)國分庭抗禮的能力、實(shí)現(xiàn)世界自由貿(mào)易為最終目標(biāo).所以,李斯特不僅不排斥自由貿(mào)易,反而充分肯定自由貿(mào)易對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用.他認(rèn)為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一般要經(jīng)歷3個階段:第一階段,落后國家要擺脫未開化狀態(tài)并求得農(nóng)業(yè)上的發(fā)展,應(yīng)當(dāng)實(shí)行自由貿(mào)易,輸出農(nóng)產(chǎn)品,輸入工業(yè)產(chǎn)品;第二階段,當(dāng)一國"已具備一切精神上和物質(zhì)上的必要條件和手段,可以把自己建成工業(yè)國家"時(shí),就應(yīng)利用政府干預(yù)手段,實(shí)行保護(hù)貿(mào)易,避免民族工業(yè)在強(qiáng)大的外國競爭下夭折,促使自己迅速向工業(yè)強(qiáng)國轉(zhuǎn)變;第三階段,當(dāng)一國的制造業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)及整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力獲得高度發(fā)展,完成了向先進(jìn)的工業(yè)強(qiáng)國轉(zhuǎn)變之后,就應(yīng)當(dāng)逐步恢復(fù)自由貿(mào)易,不讓本國企業(yè)繼續(xù)躲在保護(hù)關(guān)稅筑起的溫室里,逐漸喪失競爭意識.因此,李斯特的貿(mào)易保護(hù)政策不等于貿(mào)易保護(hù)主義[4],只是由于他的理論是圍繞著經(jīng)濟(jì)相對落后國家如何實(shí)現(xiàn)向先進(jìn)的工業(yè)強(qiáng)國轉(zhuǎn)變這一論題展開的,才將考察的重點(diǎn)放在實(shí)行保護(hù)貿(mào)易的第二階段上.因此,李斯特倡導(dǎo)的貿(mào)易保護(hù)只是一種手段,自由貿(mào)易才是其終極目標(biāo).

四、工業(yè)化強(qiáng)國之路與國內(nèi)市場建設(shè)

李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)理論適用于一國的國內(nèi)市場在精神、文化、物質(zhì)和政治力量上有了相當(dāng)程度的發(fā)展之時(shí).在符合社會生產(chǎn)力發(fā)展要求的條件下,實(shí)行保護(hù)性貿(mào)易政策才會產(chǎn)生工業(yè)發(fā)展的長期利益.而德國在進(jìn)行工業(yè)化之初,國內(nèi)處于內(nèi)部分割局面,缺乏堅(jiān)強(qiáng)的中央政權(quán),對內(nèi)不能形成統(tǒng)一的國內(nèi)大市場,對外又無法達(dá)成統(tǒng)一御外的關(guān)稅.李斯特基于這種情況提出"一國的國外市場盡管極為繁榮,但是它的國內(nèi)市場對它的重要性卻十倍于國外市場……向海外追求財(cái)富雖然重要,還有比這個更加重要十倍的是對國內(nèi)市場的培養(yǎng)與保衛(wèi),只有在國內(nèi)工業(yè)上有了高度發(fā)展的國家,才能在國外貿(mào)易上有重大發(fā)展"[2]162.同時(shí)還指出,即使流行學(xué)派也不否認(rèn)這一點(diǎn),任何大國努力的主要目標(biāo)總是生產(chǎn)力在國內(nèi)的結(jié)合,其次才是國際的結(jié)合.

為了培育發(fā)展民族工業(yè)的國內(nèi)市場條件,李斯特認(rèn)為,首先必須建立統(tǒng)一有序的國內(nèi)市場,改變國內(nèi)四分五裂、關(guān)卡林立的情形,破除嚴(yán)重的地方保護(hù)主義,實(shí)行和促進(jìn)國內(nèi)自由貿(mào)易與競爭.第二,建立開明、公正、自由的政治制度,培育"司法公開、陪審制度、國會立法、公眾監(jiān)督行政、地方自治、言論自由、有益目的大結(jié)社自由"[2]123.第三,大力改進(jìn)交通運(yùn)輸工具."再沒有比改進(jìn)交通運(yùn)輸工具方面的支出更加絕對地特別有利于后代的,這是因?yàn)檫@類事業(yè),除了一般總是能使后代的生產(chǎn)力有所提高以外,隨著時(shí)間的進(jìn)展,還能夠不但為所費(fèi)的成本按照不斷增長的比率滋生利息,而且產(chǎn)生紅利."[2]252第四,建立專利保護(hù)制度,專利權(quán)的授予是對于發(fā)明創(chuàng)造的鼓勵.由于希望獲得這樣的獎勵,就激發(fā)了精神力量,使這種力量走向工業(yè)改進(jìn)的方向.這種獎勵制度使創(chuàng)造能力在社會上能獲得榮譽(yù),根絕了在落后國家為害那樣大的堅(jiān)持舊習(xí)慣、舊方式方法的偏見.這種制度為除了發(fā)明天才別無所有的那些人提供了所需要的物質(zhì)手段.第五,發(fā)展科技和教育,因?yàn)楣I(yè)與科技關(guān)系密切,"工業(yè)是科學(xué)與技術(shù)的成果,也是科學(xué)與技術(shù)的支持者和保護(hù)者"[2]178."科學(xué)與工業(yè)結(jié)合以后產(chǎn)生了一種巨大的物質(zhì)力量"[2]174,勢必有力地推動工業(yè)的發(fā)展,而教育則是人們掌握科學(xué)知識并將之運(yùn)用于工業(yè)實(shí)踐的關(guān)鍵,且還是培養(yǎng)國家未來生產(chǎn)力的主要手段,所以,"一國的最大部分消耗,是應(yīng)該用于后一代的教育,應(yīng)該用于國家未來生產(chǎn)力的促進(jìn)和培養(yǎng)的"[2]123.

五、李斯特工業(yè)化強(qiáng)國之路對中國的啟示

李斯特的工業(yè)化強(qiáng)國之路為落后國家發(fā)展民族工業(yè)、趕超發(fā)達(dá)國家,提供了理論上的憑借與政策上的指導(dǎo).在經(jīng)濟(jì)全球化風(fēng)起云涌、中國工業(yè)化如火如荼的今天,特別有必要認(rèn)真回顧和思考一下李斯特的理論和告誡,吸取歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),探索一條適合國情的強(qiáng)國之路.

從國際方面看,對外貿(mào)易是一把雙刃劍.一方面,應(yīng)充分肯定對外貿(mào)易對一國工業(yè)化的重要作用.通過對外貿(mào)易,引進(jìn)新技術(shù)、新知識、新理念、新制度;通過國際競爭,促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)提高生產(chǎn)率,開拓國際市場,增加資本積累,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化.另一方面,開放度越大,風(fēng)險(xiǎn)和沖擊也越大.應(yīng)聽取李斯特的告誡,不盲從于西方發(fā)達(dá)國家所宣揚(yáng)的貿(mào)易與投資自由化,必須考慮到開放經(jīng)濟(jì)中的國家利益.不將"比較優(yōu)勢"推向極端,而是將它作為"策略"加以運(yùn)用,解決工業(yè)化進(jìn)程中的各種瓶頸.在參與國際分工和交換中,以發(fā)展本國生產(chǎn)力為目標(biāo);在貿(mào)易政策的選擇上,要相機(jī)抉擇、靈活使用,不能脫離具體的國情抽象地談?wù)摵徒虠l地堅(jiān)持;在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平懸殊的情況下,選擇重要的工業(yè)部門加以適當(dāng)?shù)碾A段性保護(hù),為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供生存和發(fā)展的空間,將本國的幼稚產(chǎn)業(yè)扶植起來.值得一提的是,在今天的工業(yè)化進(jìn)程中,不僅要抵御外國商品的競爭,還要抗擊外國直接投資和知識資本的進(jìn)攻,這與李斯特時(shí)代對本國工業(yè)的保護(hù)有很大不同,因此不僅要借鑒李斯特理論中的保護(hù)手段,還要尋找新的保護(hù)方法.

從國內(nèi)方面看,培育和建設(shè)國內(nèi)市場不僅是工業(yè)化的基礎(chǔ),而且對于像中國這樣的大國,實(shí)現(xiàn)工業(yè)化最大的優(yōu)勢就是擁有廣闊的國內(nèi)市場.這就決定了外貿(mào)只能是我國進(jìn)行工業(yè)化的"潤滑油",而不是"發(fā)動機(jī)".我國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)行業(yè)門類齊全,東西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng),國內(nèi)市場龐大(國內(nèi)消費(fèi)需求GDP增長的貢獻(xiàn)率已高達(dá)50.8%),不易形成壟斷,國內(nèi)競爭特別是區(qū)際競爭可部分代替國際競爭的作用.這些都為我國實(shí)行大國經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略提供了基礎(chǔ).但是,目前我國雖有較大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模,還不能說形成了統(tǒng)一的國內(nèi)大市場.國內(nèi)市場由于地方保護(hù)主義的嚴(yán)重干擾,條塊分割現(xiàn)象比較嚴(yán)重,很大程度上使我國作為大國經(jīng)濟(jì)特有的巨大國內(nèi)市場容量的優(yōu)勢被削弱.因此,應(yīng)加快消除各種人為的國內(nèi)貿(mào)易壁壘,加強(qiáng)交通、通信建設(shè),進(jìn)行西部大開發(fā),加強(qiáng)東西部經(jīng)濟(jì)合作,盡快形成統(tǒng)一的國內(nèi)大市場,形成合理的地區(qū)分工格局,加強(qiáng)國內(nèi)市場的競爭性,降低保護(hù)的成本,提高國際競爭力,推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展并謀求國際競爭優(yōu)勢.在發(fā)展工業(yè)的同時(shí),要注意農(nóng)業(yè)和商業(yè)的發(fā)展,只有這樣才能走上李斯特的農(nóng)、工、商相結(jié)合的"正常的國民經(jīng)濟(jì)"軌道.此外,應(yīng)加大教育投入,實(shí)施科教興國戰(zhàn)略.加強(qiáng)制度建設(shè),對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù),注重引進(jìn)技術(shù)和消化吸收,鼓勵創(chuàng)新.

總之,中國要走內(nèi)外并舉的大國工業(yè)化道路,于開放中求發(fā)展,充分利用好國際和國內(nèi)兩種資源和兩個市場.

[1]史東輝.后起國工業(yè)化引論[M].上海:上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,1999:36.

[2]李斯特.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系[M].北京:商務(wù)印書館, 1997.

[3]王 揚(yáng).李斯特保護(hù)關(guān)稅思想芻議[J].華中師范大學(xué)學(xué)報(bào):人文社會科學(xué)版,2000(3):132.

[4]彭 輝.李斯特貿(mào)易保護(hù)學(xué)說的現(xiàn)實(shí)意義[J].河南金融管理干部學(xué)院學(xué)報(bào),1999(3):14.

Inspiration of Liszt's ideology on industrialization to China

LU Xin

(School of International Business Communications,Dongbei Univ.of Finance and Economics,Dalian 116025,China)

This paper elaborated on the ideology of making nations powerful through industrialization put forward by Freidrich Liszt,founder of German historical school of economics,pointing out that the success of industrialization concerns a nation's prosperity and overall development of economy and society,and that trade policy and domestic market construction are two important aspectsof the road to a powerful nation through industrialization.China should borrow ideasfrom Liszt's ideology in the process of industrialization,making good use of both foreign and domestic resources and markets.

Liszt;industrialization;trade policy;domestic market

1671-7041(2011)04-0006-04

F42

A*

2011-03-18

盧 欣(1974-),女,北京人,博士研究生,講師;E-mail:lucyxin@163.com