從企業關系網絡視角看遼寧產業集群的成因

于 穎

(東北財經大學 馬克思主義學院,遼寧 大連 116025)

一、引 言

所謂產業集群,一般是指在特定的領域中,一群在地理上集中,且有相互關聯性的企業、專業化的供應商、服務供應商、相關產業的廠商,以及相關的機構,由它們構成的群體.[1]產業集群現象及其所釋放的經濟外部性,既是大規模工業化的發軔,也是工業化進程加快的重要推進因素.世界經濟發展史已經證明,不僅被稱為工業革命先驅的英國工業化源于產業集群的發展,而且其他一些工業化先行國家和新興國家的工業化也基本上是由產業集群來帶動的.產業集群作為一種有效的生產組織方式,在一定的區域內,被眾多的產權主體不斷地細化,并使每個環節不斷地被精致,通過產業價值鏈縱向的分工和企業之間橫向的競爭合作,形成了強大的產業競爭優勢.

隨著中國經濟改革開放以來突飛猛進的發展,基于地域集中的產業集群趨勢日益凸顯,在推進工業化進程中越來越發揮著重要作用,并引起了人們對這一經濟現象的廣泛關注.許多學者在觀察這一經濟現象的同時,試圖運用各種已有的理論框架來解釋這一現象的成因及其效應.有的學者從經濟地理學的視角,強調一定區域內自然資源蘊藏量及其開發條件在產業集群中的作用;有的學者從企業管理學的視角,強調創新型企業家精神是產業集群形成和發展的關鍵;還有的學者從政治學的視角,強調各級政府在培育和扶持產業集群發育中的重要作用.本文將在經濟社會學的視閾內,著重從企業關系網絡的視角,來分析以遼寧東部區域為案例的產業集群的成因,并探索其社會經濟效應的特殊性,以期為遼寧省產業集群乃至經濟與社會發展的決策提供可參考的依據.

二、企業關系網絡的視角

企業關系網絡是社會資本的一種形式,是新經濟社會學的核心理論.盡管企業關系網絡的理論在學術界成為熱點是20世紀90年代以后的事,但關于企業社會資本的思想卻源遠流長.早在古典經濟學的奠基人亞當.斯密的《國富論》中,就有人們的勞動分工和專業化使"所有不同行業的產量成倍增長,在一個治理很好的社會里出現普遍的富裕"[2]這樣的論述.早期的思想家馬克思和韋伯關于企業與社會結構相聯系的思想也相當豐富,這些思想為當代企業社會資本理論的孕育提供了具有啟蒙性的理論營養.馬克思早在1867年的《資本論》中,就形成了關于企業本質、起源、規模和治理結構等一整套較為系統的學說.馬克思認為,資本主義生產過程是勞動過程和價值增值過程的統一,"在大多數生產勞動中,單是社會接觸就會引起競爭心和特有的精力振奮,從而提高每個人的個人工作效率"[3].盡管馬克思并未直接提出企業社會資本的概念,但他從生產力與生產關系相統一的角度,對于企業以勞動分工、協作為基礎的技術性組織和以契約關系為紐帶而聯結起來的制度性組織之間的作用與反作用關系的論述,實際上是對企業組織的經濟行為與社會結構關系思想的深刻闡述.馬克斯.韋伯是從宗教倫理、企業家精神和現代社會理性之間關系的角度展開他對企業組織的研究的,他很早就將企業發展、企業家行為同社會環境結合起來,在《新教倫理與資本主義精神》一書中,他指出了企業的發展以及企業家成長同某種特定的社會文化環境是分不開的,并說明了"宗教生活方式與商業思維判斷力的強烈發展之間具有密切的聯系"[4].在韋伯看來,企業組織總是置身于地域社會文化環境中并受其影響,正是新教主義的興起鼓勵了勤勞節儉、創造財富的企業家奮斗精神,從而促進了資本主義企業的發展.這些觀點以及他所描繪的理想"科層制企業組織范式",后來成為企業社會資本理論產生的重要思想源泉.

在早期思想家思想胚胎的基礎上,企業社會資本思想逐漸孕育成長.到了20世紀60年代以后,社會網絡作為一種分析工具和方法,逐漸引起了西方學者的關注,并成為一個十分活躍的研究領域.經美國社會學大師懷特及其后繼者伯曼、布里格和弗里曼的發展,逐漸形成了一整套可以對社會網絡結構進行測量的方法.同時,社會網絡的應用研究也取得了很多頗具影響力的成果.其中,新經濟社會學的領軍人物格蘭諾維特提出的"嵌入"理論,不僅繼承了波蘭尼的經濟行動乃是一個嵌入在特定社會關系和社會網絡之中制度化的社會過程的思想,而且強調這個社會過程應被視為人際互動的過程,這種人際互動過程產生的信任是組織從事交易的必要基礎,也是決定交易成本的重要因素.此后,博特用他的"結構洞"理論對組織內權力的運作以及升遷的過程進行了十分有價值的研究.魁克哈特提出的"強連帶優勢理論"則分析了情感網絡所帶來的非正式影響力如何影響組織中諸如離職、工作滿意、團隊合作等行為.在社會網絡對產業集群的影響方面,比較著名的成果有植草益對日本產業組織的研究,漢密而頓等人對東亞與東南亞商業網絡的研究等. 20世紀90年代以來,伴隨著經濟全球化和信息經濟時代的到來,西方國家的企業外部經營環境不斷變化,企業組織方式也發生了重大的變革.諸如學習性組織、戰略聯盟、外包、系列制、供應鏈管理、虛擬化和集群化等一系列新的企業組織形式不斷涌現,"網絡組織"或"網絡"作為一種對企業組織創新的理論概括,逐漸成為學術界關注和研究的熱點,由此衍生出大量的學派和研究文獻.這些研究成果,為國內學者針對中國問題的研究提供了一個可借鑒的理論框架.

國內關于企業社會資本的相關研究晚于國外,社會學方面具有代表性的研究成果,首先是李培林從企業組織結構角度對企業社會資本的研究,他提出并解釋了"組織資本"的概念,并運用大量的調查數據和案例材料說明了網絡化的企業組織結構對企業績效的積極影響.其次是李路路從私營企業主群體角度對企業家社會資本的研究,他探討了結構變遷中的私營企業家的成長機制,揭示了社會關系網絡對私營企業家進入市場并分配社會資源的重要作用.再次是張其仔從社會結構的網絡特性角度對企業社會資本的研究,他在批判經濟人假定和實證調查的基礎上,先后分析了社會關系網絡對我國農村社會鄉鎮企業和城市國有企業發展的影響.此外,還有邊燕杰和丘海雄對企業社會資本概念界定及其功效的研究等.[5]45-56從國內關于企業社會資本研究的情況看,近些年來,已經有越來越多的學者熱衷于這一研究領域,他們從各自不同的觀察視角和研究對象出發,對企業社會資本的含義及其效應進行了許多有價值的探索.但從總體上說,一方面,研究成果中對國外學者已有的理論框架轉述解讀的偏多,而國內學者具有創新性和突破性的理論觀點偏少;另一方面,研究成果中對概念范疇的抽象定性分析偏多,而實證性的量化的經驗證明相對薄弱.這既表明國內企業社會資本研究領域相對滯后的狀況,也預示著這一研究領域具有廣闊的發展空間.

盡管國內外學者從不同角度研究企業社會資本的結論各有不同,但其基本理論框架的輪廓還是比較清晰的.從以往研究成果的大致內容看,首先,在關于企業社會資本的內涵和本質方面,人們普遍認同的是,企業社會資本是指以企業組織作為主體,在信任、互惠、合作等一定的行為規范基礎上,通過廣泛的社會交往與聯系而結成的社會關系網絡.其次,在企業社會資本的構成方面,企業社會資本通常包括企業內部的社會資本和企業外部的社會資本兩部分.其中企業內部的社會資本主要有企業經營者及企業內部各管理層之間的垂直關系網絡和平級工作伙伴之間的水平關系網絡;而企業外部的社會資本主要包括企業縱向的社會資本和企業橫向的社會資本,縱向社會資本主要指企業與供應商、中間商、用戶等產業鏈上下環節企業之間的聯系,橫向社會資本則是指企業與同行及其相關企業的合作聯系.需要說明的是,有的學者將企業家的社會資本作為企業社會資本的三大內容之一,與企業內部的社會資本和企業外部的社會資本相并列,[5]82對這種歸納筆者有不同的看法.筆者認為,一方面,企業家作為企業人格化的代表,他所擁有的企業社會資本既有企業內部的社會資本,譬如他統領和凝聚企業內部成員的能力,也有企業外部的社會資本,譬如其廣泛而又良好的外部交往網絡,應該說企業家的社會資本與他所在的企業的社會資本是融于一體的;另一方面,"企業家"是一個主體范疇,而"企業內部"和"企業外部"是地域范疇,用分別隸屬于不同范疇的標準劃分出來的三個并列的構成部分,在邏輯上也缺乏嚴密性.還需要說明的是,盡管在長期計劃經濟體制的影響下,中國政府和企業之間的關系類似于上下級的縱向關系,但按照市場經濟的運行機制,政府與企業之間的關系是"國家調節市場,市場引導企業"的間接調控關系,政府和企業是分屬于不同性質的社會組織,他們之間不存在縱向的產業鏈條關系,因而不能簡單地將其歸屬到企業的縱向關系之中.

三、遼寧產業集群的社會網絡成因

企業社會資本理論為產業集群成因及其效應的分析提供了一個富有解釋力的框架,尤其在近些年來,國內一些學者注意到企業社會資本對產業集群的影響,并運用企業社會關系網絡的概念來解釋不同地區經濟競爭力的差別.本文也要運用這一理論框架,來分析日益蓬勃興起的產業集群現象,但分析的視野將由遠及近,其著眼點主要集中于地處東北老工業基地前沿地帶的遼寧地域.

從國際國內經濟發展的一般規律看,產業集群是引發和促進工業化進程的重要推進因素.法國經濟史學家保爾.芒圖認為,在英國工業革命期間,棉紡織工業之所以能在很短的時間內就超過了毛紡織業,進而成為人類工業化進程的開端,主要原因在于毛紡織業的地域分散性和棉紡織業的地域集中性.[6]正是因為氣候與環境等因素,使得英國棉紡織業從一開始就集中在蘭開夏的曼徹斯特,由此帶來了棉紡織業專業化分工的高效率.美國新經濟史學家道格拉斯.諾斯也認為,在1820-1860年發生的美國工業化期間,能夠展示美國制造業實力的紡織、制鞋、皮革、鋼鐵和機械等產業主要集中在美國東北部,位于新英格蘭地區的制鞋業就占據全國制鞋業的60%.[7]該區域最初開拓者們所擁有的文化一致性和相近的傳統習慣,使制造產業高度集群式集中,從而有力地推動了美國的早期工業化.其他一些新興國家的發展歷程,也充分證明了產業集群發展對工業化的推進作用.從國內東南沿海比較發達的地區的情況看,在20世紀的最后20年時間里,浙江省之所以能夠從人均 GDP水平落后于全國平均水平的省份,在全國率先達到工業化的中級階段,其奧秘就在于浙江人在改革開放中探索出的產業集群發展模式.在新世紀之初的2001年,浙江省的88個縣市區中,有85個縣市區形成了產業集群,其中,年產值超過億元的集群有519個,總產值10億元至50億元的集群有118個,50億元至100億元的集群有26個,聲名顯赫的產業集群有溫州的低壓電器、紹興的襪業、臺州的汽配件等.[8]相對寬松的制度環境和創新型企業家的帶動效應,引起了集群式的產業發展,有力地促進了浙江省的工業化進程.

遼寧是新中國成立后的重要工業基地,素有"共和國長子"和"東方魯爾"之稱.但從產業組織社會關系網絡的歷史淵源看,這種產業集群并非起始于共和國的成立,其源頭可以追溯到近代的民族工業和殖民地工業.早在19世紀60年代至90年代,隨著以興辦近代工業為內容的洋務運動的展開,東北地區的采礦業和機械制造業便開始興起.1911年辛亥革命后,張作霖、張學良父子著力扶持和發展民族工業及軍事工業,使遼寧、吉林等地的工業均有了一定程度的發展.1931年"九一八"事變后,日本侵略者為了掠奪戰略資源,以強力的殖民統治手段,使東北地區的鐵路、礦山、鋼鐵等重工業有了進一步的畸形發展.新中國成立后,在計劃經濟體制下,遼寧曾是共和國精心培育的工業原料基地和裝備制造業基地,國家陸續投入巨額資金,充分利用原有的工業優勢,加強重工業建設,擴建、改建和新建了大批新興的工業項目,并進行工業改組和技術改造,提高工藝裝備和技術水平.到20世紀70年代,遼寧地區以沈陽為中心,以原材料工業和裝備制造業為主體,連同合成材料和電子等新興產業,形成了門類比較齊全的綜合性工業基地,在全國占據著舉足輕重的地位.然而,改革開放以后,在向市場經濟轉軌的過程中,與南方沿海各省份相比,遼寧的發展卻步履維艱,其工業產值和經濟地位在全國的排名逐年下降.盡管自中央政府提出振興東北等老工業基地以來,這種狀況有所扭轉,但遼寧與東南沿海地區的差距仍然很大.這種差距固然是多方面的原因造成的,但企業的關系網絡以及在此基礎之上形成的產業集群效應無疑是重要的影響因素.

與東南沿海發達的省份相比,遼寧在企業關系網絡方面存在著諸多的先天不足.不僅在農耕文明向游牧文明嵌入的過程中,由于地域開發較晚和農業自然條件充裕,使遼寧人缺乏農耕以外工商業活動的內在沖動和外部壓力,而且在工業文明向農業文明的嵌入過程中,與計劃經濟相適應的社會結構及觀念,也使遼寧人的市場經濟觀念比較淡漠.傳統中國社會遺留下來的南北方社會網絡結構的差異,對近現代中國企業組織形式及其產業集群的形成具有深遠的影響.在北方,移民社會中的家族等社會中間組織的功能弱化,使政府對社會的控制力強于南方,從而限制了民間資本和民辦工商業的發展.而在南方,民間組織資源豐富,更容易通過傳統的家族宗族、親緣地緣等關系聚集人財物力,發展民間的工商企業.新中國成立后,在計劃經濟時期,政權組織對南北方民間社會的控制力度仍然是不同的,與北方相比,南方留下了更多的傳統組織資源,更多的傳統人際關系網絡資源,以及民間更多的自由行動空間和自主支配的行動資源.這些正是改革開放以后南方超越家庭組織的企業較早興盛,并形成產業集群進而帶來經濟績效的重要原因.當然,不應片面地強調政府干預對民間工商企業發展的擠出效應,許多事實表明,國有企業在市場經濟的運行環境下,同樣可以作為民間企業縱向或橫向的社會關系網絡來發揮作用.

遼寧的產業集群是在計劃經濟體制逐漸松動乃至解體,而市場經濟運行機制逐漸形成的過程中成長起來的.僅以遼寧東部的縣級市鳳城為例,來考察企業關系網絡對于產業集群形成的積極作用.鳳城在計劃經濟時期曾是全國的甲級縣,但在改革開放以后,國有企業舉步維艱,相繼破產倒閉,地方經濟曾十分困難.然而,恰是這些倒閉的國有企業留下了"人脈",鳳凰涅一樣帶來了新世紀產業集群的重生.國有增壓器廠和鍋爐廠倒閉以后,工廠原有的管理人員、下崗職工和銷售人員利用自己的技術和經驗,倆一幫、仨一伙自發地干起了老本行,于是,一個個小型的增壓器廠和小鍋爐廠誕生了,并在短短的幾年內以燎原之勢成倍地增長,形成了我國北方最大的增壓器生產基地和最大的常壓鍋爐生產基地.目前,鳳城市已經形成了以硼鐵資源深加工為主的硼鐵資源綜合利用、以汽車配件為主的機械加工、以黃金為主的有色金屬加工3個過百億的產業集群.由硼鐵資源綜合利用集群帶動的工程機械、運輸、建材化工等產業鏈條不斷延伸,建設規模企業近百家,產值連續兩年超百億元;以增壓器等汽車配件為主的機械加工集群,2010年產值突破100億元,產量及銷售量居全國首位,集群企業430余家,產品涉及180多個系列;以黃金等有色金屬加工為主的產業集群年產黃金11萬兩,白銀100 t以上,產值近百億元.[9]在鳳城,縱向的產業鏈相關企業和橫向的眾多同類企業不約而同地集合在一起,形成了一批關聯度高、規模較大的生產經營產業集群,星羅棋布、靈活經營的眾多企業"小快艇",組建成了勢力強大的產業"聯合艦隊",以特有的經營管理特色和產品優勢占領了國內同類產品的市場,從而拉動了丹東經濟的大幅度增長.

事實表明,盡管北方遼寧缺乏南方民營經濟成長的制度環境和內在誘因,但計劃經濟時期的國有企業在延緩了民營經濟成長的同時,也為民營經濟后發式的崛起積蓄了豐厚的企業關系網絡的"土壤".正是這些企業社會資本的累積,奠定了新世紀北方遼寧產業集群的基礎,并促進了老工業基地在市場經濟環境下的重新振興.

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[6]保爾.芒圖.十八世紀英國的產業革命[M].北京:商務印書館,1997:196-198.

[7]道格拉斯.諾斯.美國的工業化[M]//M.M.波斯坦,H.J.哈巴庫克.劍橋歐洲經濟史:第6卷.王春法,譯.北京:經濟科學出版社,2002:642-643.

[8]劉世錦.傳統與現代之間:增長模式轉型與新型工業化道路的選擇[M].北京:中國人民大學出版社,2006:198.

[9]"加速度"跨越---鳳城市成功進入全國百強縣[N].遼寧日報,2011-08-24(B04).