防范狹窄水道船舶碰撞風險的研究——美國的經(jīng)驗教訓及其借鑒*

馬文耀,李健飛

(1.廣東海洋大學航海學院,廣東湛江 524025;2.江蘇南通海事局,江蘇南通 226001)

1 問題的提出

船舶通過狹窄航道時發(fā)生的碰撞事故成為各國海上交通管理的棘手問題。本文評述的美國管理船舶碰撞風險的經(jīng)驗教訓雖然集中在狹窄的海峽及航道上,但是,這些經(jīng)驗教訓可以推而廣之,同樣適用于整個海上交通系統(tǒng)。一旦在航行空間受限的水道發(fā)生船舶碰撞,由此引起的成本,包括人力成本、環(huán)境保護成本以及財政壓力是極其巨大的。在這些狹窄的航道發(fā)生的碰撞事故不但威脅到船舶、船員、乘客與船載貨物的安全而且可能污染或阻塞航道,或許會導致被迫關(guān)閉航道,無法進行其他海上交通。與之同時,有預見能力的海上風險管理者會警示人們對非碰撞風險的預防。比如說,除了船舶互撞以外,單方碰撞——當一艘船舶處于靜止狀態(tài)時,它被另一艘運動中的船舶碰撞的情形,船舶擱淺也會引發(fā)巨大的風險。迄今美國歷史上發(fā)生過多起駭人聽聞船舶碰撞事故,美國的水道碰撞風險防范規(guī)則就是在這些事故教訓的基礎(chǔ)上完善起來的。比如說,1980年美國佛羅里達州坦帕海灣的撞橋事故——當時“夏米特號”撞上了“陽光道”大橋;1993年,在阿拉巴馬州“馬維拉號”拖船及其駁船撞上了“阿姆拉克”鐵路大橋;2001年在德克薩斯州“布朗號”撞上大橋;2002年羅伯特號拖船及其駁船撞上了奧克拉荷馬州的大橋,總共致死100多人,并造成公路與鐵路交通嚴重紊亂,被撞橋梁被重修。另外,美國人不可能很快忘記了Exxon Valdez號碰撞事故,溢出超過一千一百萬加侖原油。這是美國歷史最大的一起泄漏事故,測試了當?shù)亍⑷珖凸I(yè)組織在準備、應(yīng)對這樣的巨大災(zāi)害的能力。大量的溢出使得在它的遙遠的位置只有乘直升機和小船才能接近,使得政府和工業(yè)界的努力變得很困難,這也驗測了現(xiàn)有計劃應(yīng)付這樣的事件的能力。1996年“海上女皇號”油輪在英格蘭附近的“米爾福德海峽”發(fā)生碰撞,溢出了兩千萬噸的原油。同年,“朱麗葉號”油輪撞上了橋墩,溢出180,000加侖民用燃料油,全部流入了“卡西可”海灣。上述“單方碰撞”和“船舶擱淺”事故警示人們“碰撞預防”僅構(gòu)成海上風險評估和風險管理工作的一部分,預防碰撞的規(guī)則必須朝著確保不引致非碰撞風險非合理增加的方向改變。

2 美國對狹窄水道船舶碰撞風險評估及其規(guī)避

2.1 美國海上風險評估概念

風險評估(Risk Assessment)是確認風險、分析風險與管理風險的一種系統(tǒng)方法。風險確認旨在確認因某特定活動引致的危險。它通過分析歷史事故數(shù)據(jù),預估因此類風險發(fā)生事故的概率及其可能引致的損害后果。風險管理分析員據(jù)此選擇和執(zhí)行適當?shù)南c減少風險的應(yīng)對措施。海上風險管理手段同時使用內(nèi)部措施和外部措施,前者是由從事引發(fā)風險的一方當事人所采取;而后者則是由其他人采取的措施。內(nèi)部風險管理措施又分為自愿采取的措施和法律要求必須采取的措施。海上交通規(guī)則包括但不限于“規(guī)則九(Rule 9)”屬于法律規(guī)定必須采取的內(nèi)部風險管理措施,若違反,可能被追究刑事責任和民事責任。

2.2 美國狹窄水道航行避碰措施

美國既有的狹窄水道航行避碰規(guī)則可以理解為以區(qū)域為基礎(chǔ)建立起來的碰撞預防規(guī)則,是以特定的風險積聚群為對象的。1972年《海上避碰國際規(guī)則》和1980年美國《內(nèi)陸水域航行規(guī)則》的起草者及其前任們顯然都認為適用于非狹窄水道的普通規(guī)則體系本身不足以為航行于狹窄水道的船舶提供充分的避碰保護。為此,他們在《海上避碰國際規(guī)則》和《內(nèi)陸水域航行規(guī)則》中嵌入了一條“特殊目的條款”,對這些水道航行中引發(fā)的特殊危險作出規(guī)定。所以,這種風險管理規(guī)則的任何解釋都必須澄清狹窄水道中航行所引發(fā)的風險性質(zhì),這些規(guī)則是怎樣試圖減輕那些風險的。使狹窄水道與其他水道區(qū)別開來的主要因素是各自具有的物理特性和用途。狹窄水道航行的風險可能包括死角、急轉(zhuǎn)彎道、海潮與河水泛濫地、水流湍急、有時遭遇意想不到的急浪、水動力的相互影響等。在那些擁堵的航道行船時往往會遇到船舶碰撞事件。在這些水道航行,船舶往往近距離接觸。另外,這些水道上船舶橫越穿行,時而船舶增多,時而船舶減少的非周期性的交通狀況都可能引發(fā)風險,海上橋梁設(shè)計有缺陷、施工不規(guī)范,往往還有船舶挖泥作業(yè)、捕魚作業(yè)、駁船作業(yè)等。據(jù)美國的經(jīng)驗,現(xiàn)在40英寸或以上長度的帆船也在這些水道航行,還有對挖泥水道雖然要受到的資金和環(huán)境的限制性規(guī)定的約束,但是只要留足了航行的寬度和深度就可以行船,所有這些因素都可能意味著狹窄水道的避碰風險更大了。休閑游艇在這些水道不斷增多的“現(xiàn)象”也增大了此水域的風險。因為它們很多都是由那些對避碰規(guī)則一無所知的人士駕駛的,而那些笨重的拖船船隊則進一步加重了這些水道的運輸壓力,使避碰風險系數(shù)增大。美國麻省理工學院先后在1979年和1996-1998年作過海上事故調(diào)查研究,就“與船舶互撞和船舶擱淺相關(guān)的物理因素與人文因素”做了詳細的考察。雖然該研究計劃不是針對狹窄水道避碰事項,也不是要評估替代性碰撞預防規(guī)則的有效性的,但是這些研究表明了有些方法可以用來評估和管理此類水道中的風險因素。比如他們基于貝葉斯定理運用物理風險模型于1998年做的一項研究表明:海上事故的死亡率與可見度條件、航海系統(tǒng)的精確度、船舶可操作性能、船員駕駛技能成正相關(guān)關(guān)系。另一方面,水道深度、潮汐狀況數(shù)據(jù)的充分性與準確性一般不被視為重要因素。所有這些研究都為美國決策部門制定狹窄水道避碰措施提供了有用的信息。

3 美國狹窄水道船舶碰撞風險管理措施及其借鑒

3.1 美國狹窄水道船舶碰撞風險管理措施

美國政府將上述可航水道納入海上交通管理的范圍。美國聯(lián)邦政府為了管理這些海上風險,一方面為此類水道的航行提供航行服務(wù),另一方面要求船舶遵守管理規(guī)定。水道航行服務(wù)項目包括安裝輔助航行的視覺系統(tǒng),比如漂浮物、燈塔;區(qū)別性全球定位系統(tǒng)(DGPS)、海上航行交通圖,包括“電子地圖展示信息系統(tǒng)(ECDIS)”;氣象與水力學數(shù)據(jù)與預測,包括NOAA的“物理海洋地理實時報告系統(tǒng)(PORTS)”、船舶交通管理服務(wù)。如果自然條件不能夠提供足夠深、足夠?qū)挼乃?無法支持通商航海安全,政府就會出面設(shè)計航道、開挖、建造、維護航道;在某些水域,政府會出面建造與經(jīng)營大壩。

美國聯(lián)邦與州的法律通常會要求某些船舶必須在指定的航道中航行,接受當?shù)貙Ш絾T的指引,只能夠聘請合格的船員擔任駕駛員。在美國的可航水道里《航行安全管理條例》(the Navigation Safety Regulations,NSRs)詳細列舉了設(shè)備與操作規(guī)程。該條例要求油輪必須配備兩名持證的甲板員,防止船舶撞橋;駕駛指揮員必須熟悉船舶與航道之間的相對比例關(guān)系、船舶停錨與非滿帆航行的可操作性。海峽與航道也可能屬于交通分類項目:船舶導航服務(wù),需要遵守額外的規(guī)定,有可能要求船舶隨時聽取無線廣播,便于了解橋與橋之間的通信聯(lián)絡(luò);要求船舶配置“自動辨認系統(tǒng)(A IS)”回應(yīng)器。自從美國出了幾次傷亡人數(shù)多的海上交通事故以后,美國國會與海岸警衛(wèi)隊強化對拖船作業(yè)設(shè)備,駕駛員培訓、資質(zhì)考核標準的管理。拖船必須配備雷達與自動辨認系統(tǒng);船員必須經(jīng)過專業(yè)培訓,懂得如何使用這些設(shè)備。

3.2 美國狹窄水道避碰法對我國的借鑒意義

我國加入了1972國際避碰規(guī)則并在國內(nèi)相關(guān)立法中要求船舶航行時遵守避碰規(guī)則。但是我國目前對狹窄水道航行安全問題關(guān)注度不夠,既有的法律執(zhí)行不夠嚴格,出現(xiàn)了一些本可以避免的船舶碰撞事故。為此,結(jié)合美國的經(jīng)驗教訓,建議我國狹窄水道碰撞風險管理應(yīng)作如下調(diào)整:(1)船舶適航。我國可以借鑒美國的成熟做法,對那些計劃在狹窄水道航行的船舶,實行準入制度,比如要求它們采取自我風險評估與風險管理措施,同時必須遵守國家法律與行政法規(guī)要求遵守的強制性規(guī)范。在嚴格的船舶準入制度下,我國狹窄水道的航行安全才有切實保障;(2)船員資質(zhì)。船舶是要在船員的集體操作下才可能順利完成航行任務(wù),避免在狹窄水道航行時發(fā)生碰撞,造成不必要的人員傷亡。因此,我國要對通行狹窄水道船舶的船員要求其能夠輕松熟練地駕馭船舶;(3)船東責任。我國可以借鑒美國的《內(nèi)陸水域航行避碰規(guī)則》的制裁條款,對那些不自覺遵守避碰規(guī)則的船東判處刑事責任,并同時追究其民事賠償責任。

1 U.S.Department of Transpo rtation,National Strategy for the Marine Transportation System(July 10,2008),available at www.cm ts.gov.

2 Comm ittee on Marine T ransportation Sy stem,Fact Sheet on the Marine Transportation System,available at h ttp://www.cm ts.gov/docs/m tsfactsheet.pdf.

3 William O.Gray,et al.,Channel Design and Vessel Maneuverability-Next Steps(When Ships Get Too Big for their Ditches),40 M ARINE TECHNO LOGY,Apri1,2003,at 93,availab le at http://www.usna.edu/naoe/channel/final.pdf.

4 A.NORM AN COCKCROFT&JAN N.F.LAMEIJER,A GUIDE TO THE COLLISION AVOIDANCE RU LES 61(6 th ed.2004).

5 Exxon Shipping Co.v.Baker,553 U.S.A,128 S.Ct.2605,2008 A.M.C.1521(2008).