我國基礎研究原始性創新能力的現狀及提高對策

■何 瀟 李丹露

基礎研究是科技與經濟發展的源泉和后盾，是新技術、新發明的先導，也是培養和造就科技人才的搖籃。基礎研究的重大突破，將帶動新興產業群的崛起，引起經濟和社會的重大變革。而原始性創新意味著在研究開發方面，特別是在基礎研究和高科技研究領域做出前人所沒有的發現或發明、開辟新的研究方向和研究領域、開創新的學科。

一、原始性創新的內涵

（1）事物獨創性的、原始性的品質或狀態；

（2）獨立地、以個性化的方式思考或表達的能力以及創造的能力；

（3）強調的是科學認識論中的發現因素或者唯一性。

二、原始性創新能力的現狀

（一）我國的基礎研究缺乏重大原始創新成果

1、存在著急功近利、心態浮躁的思想，忽視積累過程，過于強調“產出”。這樣只能出現階段性成果，很難在國際領先。

2、科技系統封閉、重復立項的問題長期存在。這樣容易抑制基礎科學研究的創新，尤其是一些小人物的創新，同時，也容易導致單純跟蹤、模仿，形不成原始性創新。

這種情況已經成為我國基礎研究成果難以到達國際領先水平的一大“攔路虎”，將會影響我國國際競爭能力的提高。說到基礎科學研究水平，有人說中國將會在十年內拿到諾貝爾獎，也有權威人士認為：中國本土離諾貝爾獎已不是遙遙無期，而僅差一步之遙，但是諾貝爾獎特別強調研究成果對于人類知識的原創性貢獻，而由我國目前的基礎研究現狀來看，中國將很難達到諾貝爾獎的要求。

（二）我國基礎研究的國際競爭實力較弱

國際競爭成為世界各國參與國際競爭、提升競爭水平的公共競爭信息平臺，而科技國際競爭力是國際競爭力的重要組成部分。在全球國際競爭力排名結果中，中國科技國際競爭力在世界46個國家中排名：1997年為第20位，1998年為第25位，2000年為28位，2001年為33位…這些數字都表明中國的科技競爭實力在明顯衰退。

1、科技國際競爭力的指標體系很多都與基礎研究緊密相關，對基礎研究的考察主要是看該國的基礎研究是否很好地支持長期經濟和技術發展。

2、我國基礎研究原創性重大成果偏少，科學支撐不夠，基礎研究的實力和水平有待提高。

國際上普遍以各國論文發表狀況作為衡量科研活動的產出狀況、科技實力和水平的標志之一。現以我國與發達國家的科學論文發表狀況的比較為例進行說明：

首先，論文數量與先進國家相比相差較大。如：美國哈佛大學每年穩定在《Science》和《Nature》上發表100余篇文章，而我國僅有數篇至十幾篇。

其次，論文質量有待提高。如：2000年我國在《科學引文索引》上發表的論文只有30%。

第三，我國科技期刊的影響力較小。像英國的《Nature》，美國的《Science》在世界上都是得到公認的、可作為世界科學成果評定依據的科學刊物，而我國卻沒有。這說明我國在科學交流中的學術影響力和受重視程度偏低。

三、提高基礎原始性創新能力的對策

（一）堅持“有所為，有所不為”的科技目標

作為發展中國家的中國，不能像美國、日本那些發達國家一樣全面鋪開，只能堅持我們的科技目標，面向國家需求和國際前沿，加強原創性創新。

1、關于國家安全和長遠利益的科學領域，要堅持有所為；

2、對經濟和社會發展有重大影響具有廣闊應用和前景的科學問題和關鍵技術，要堅持有所為。

3、處于國際領先地位，在世界上占有一席之地的重點學科和科學工程，要堅持有所為。

（二）大力吸收和培養創新人才

1、增加基礎研究的投入

投入的不足是制約我國基礎研究原始性創新能力的重要原因之一。在我國的R&D經費中，用于基礎科學的占5.2%，而發達國家和一些發展中國家的10%——20%相比較，差距懸殊。高薪養人才是我們目前吸納人才的途徑之一，對于在國際科學前沿有重大研究成果的頂尖人才，要為他們提供更好的條件，給予充足的研究經費，加大對基礎研究的投入，鼓勵各個部門、地方對基礎研究的投入，積極建立各種基礎研究的基金，利用國際資金發展基礎研究。

2、善于對“小人物”的挖掘

20世紀中后期的美國，他們的基礎研究中的重大科研項目75%都出自于“小人物”之手。而我國由于對權威的迷信及對“小人物”的忽視，才難以出現原始性創新成果。所以要提高我過的基礎原創性創新能力，必須給予那些“小人物”于大力的支持和贊助。

（三）加強學科建設、鼓勵學科交叉

基礎研究原始性創新能力的發展有賴于學科的長期積累，學科是基礎研究的載體。

1、基礎科學的發展

基礎科學是基礎研究不可缺少的組成部分，是原始性創新能力的源泉。我國的學科建設中存在著忽視基礎科學的傾向，這對我國學科綜合發展和提高是非常不利的。為此，要更重視數學、物理學、化學、力學等眾多基礎學科的建設。

2、學科交叉的發展學科的交叉、融合已經成為學科發展的時代特征。如化學與物理學的交叉形成了物理化學和化學物理學，化學與生物學的交叉形成了生物化學和化學生物學，物理學與生物學交叉形成了生物物理學等。不過，也有不少交叉學科起源于新的研究方向，如納米科技等。只有在綜合了數個學科的知識和研究方法時，這些研究方向才有可能取得成功。例如，量子信息處理綜合了量子物理及計算機科學，而生物信息學則把分子生物學引入了計算機科學領域。

（四）鼓勵探索與創新，營造學術環境

良好的學術環境是原創性創新發展的條件。在基礎研究中，我們要更重視自由的探索和思想的創新。如：青霉素、DNA雙螺旋結構和辦大題的發現，這些都是源于科學家的自由探索，它們都在人類文明史上產生了歷史性的巨大影響。

江澤民總書記也曾經提出：“為科學家創造良好寬松的科研環境，鼓勵科學家自由選題和探索。”所以，我們要鼓勵和支持科學家的自由探索和思想創新，為科學家研究創造一個寬松的學術環境，并在國家需求和科學前沿緊密結合的基礎研究領域積極開展創新型研究，為推動人類文明進程做出貢獻。

（五）加強國際間的合作關系

基礎研究在科學前沿全方位拓展，在學科及領域之間的交叉、融合和相互滲透、不斷加強，進行跨地區、全球性的科學問題研究，打破以往那種單靠科學家個人探索式的工作方式，同不同學科、不同專業和不同文化背景的科學家進行廣泛交流，才能保持持久的創新活力和取得在科學前沿的突破。

1.可以使我國充分利用外國先進的技術、信息和設備，使國內研究人員從選題到完成盡快置身于世界科學技術的發展前沿，分享國際科學界的研究經驗和成果。

2.可以推動我國基礎研究更多的領域進入國際前沿，實現超越階段的發展。

[1]王柯敏.對“十五”學科建設的幾點思考[J].中國高等教育,2001（9）.

[2]彭以祺.關于我國基礎研究若干問題的思考[J].中國基礎科學,2000（8）.

[3]徐冠華.面向21世紀的中國科技發展戰略[J].科技與經濟,2003（6）.