開放存取理念下圖書館信息服務的開拓創新

[摘要]開放存取環境下，高校圖書館將迎接來自多方面的挑戰：OA效能性、OA知識產權、OA理念、OA人力資源、OA技術支撐、OA服務模式、OA資源與服務的“綠色通道”等諸多問題。本文作者結合高校圖書館的實際館情，概述了開放存取的模式及其特點；同時，著力分析了開放存取給高校圖書館帶來的契機，論證了開放存取理念下的創新服務：個性化信息服務、社會化服務以及開放資源的延伸服務。

〔關鍵詞〕高校圖書館；開放存取（OA）；機構知識庫（IR ）；服務創新；個性化服務；社會化服務

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．０３．０３３

〔中圖分類號〕Ｇ２５８.６ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１１）０３－０１３５－０４

Under Open Access Environment:Service Concept

and Service Innovation of the A LibraryJiang Yanfeng Hu Damin Yin Xi Zhou Yukun

（１．Library，Changchun Teathers College，Changchun 130032，China；

２．Associate Research-fellow，The Masters Office in Changchun Teachers College，Changchun 130032，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Under Open Access environment，the university library will meet a huge challenge from lots of aspects:OA efficiency，OA intellectual property，OA human resources，OA technology，OA service mode，“a green access”of OA resources and services，ect.Basing on the actual situation of the academic library，the author summarized the mode and particularity of OA;and discussed the great opportunity of academic library by OA，meanwhile pointed out the innovation on OA service mode:such as，personalized service，social service，distinctive service ect.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕university library;open access;institutional repository;service innovation;personalized service;social service

作為一種新鮮的信息知識交流形式，開放存取正在全球蓬勃展開，并逐漸成為數字時代圖書館資源的重要補充。它不僅是一種簡單的出版模式，精辟地描述，它正在漫延成為一種新型文化運動：一種堪與傳統學術出版模式相均衡，并能夠對政法、經濟、軍事、學術等各個領域的社會發展產生深遠影響的運動［１］。

１ 當前形勢下，開放存取的特點與模式

１.１ 開放存取及其實質性內容

“開放存取”即Open Access，簡言之OA，它是一種基于網絡的信息交流與傳播方式。《布達佩斯開放存取倡議》里對它的定義為：對于某一文獻的開放存取，是指該文獻在Web領域可以免費獲取，同時，允許用戶閱讀、下載、復制、傳遞和超鏈接該文獻，也允許為之編制索引，用作軟件的輸入數據或其他合法用途。宗旨是令學術信息更有效地傳遞和利用，并促進學術情報的推廣交流及資源共享，此種“出版交費、閱讀免費”的新型資源共享模式，獲得了越來越多的圖情業內人士的青睞。具體說來，開放存取涵蓋兩層蘊義：一是學術信息免費向讀者開放；二是學術信息的完全可獲得性［２］。

１.２ 開放存取的兩大實現模式

繼開放存取誕生以來，其主要有兩種實現之模式：開放期刊與開放倉儲［３］。

首先，是開放存取期刊，即Open Access Journals，“OA期刊”，采用作者（機構）付費發表，讀者免費使用的運行模式。作者以付費的方式支付論文的同行評議、稿件編輯加工、電子期刊發表等費用，此外，還通過爭取相關機構贊助、廣告收入和為用戶提供增值服務收入等途徑以彌補出版費用。OA期刊以嚴格的同行評審制度保證了期刊的質量，作者付費的運作模式保證了經費的供給。OA期刊不僅為廣大網絡用戶提供了免費服務，而且可使圖書館減少用于采購文獻信息資源的經費，進而打破了出版商對學術期刊的壟斷，促進了學術資源的交流。具體說來分為5種開放的期刊——資助型開放期刊、延時型開放期刊、部分型開放期刊、混合型開放期刊、人均型開放期刊。其次，是開放存儲倉儲：Open Access Archives，“OA倉儲”，它通常是不經過同行評議，由作者自愿將論文以特定的格式放到文檔服務器上實行開放性存儲，一般又可分為學科倉儲與機構倉儲。這種低成本的開放存取模式，極其易于同行間的學術交流，是實現開放獲取的最佳出版模式。早期的開放倉儲多為學科倉儲，即學科知識庫；然而，機構倉儲，即機構知識庫起步確是很晚，但發展勢頭迅猛：高校圖書館館、研究領域、政府部門都在創建和維護，尤其是近幾年來，IR已成為開放存取運動的生力軍。

１.３ 機構知識庫IR的理念與可持續發展

以企事業單位為主體的機構知識庫IR(Institutional Repository)，所搜集的資源范圍既覆蓋了未加工的原生態數字資源，又涵蓋經過加工的知識化資源：學術論文、研究報告、教學的多媒體課件、計算機軟件，還有機構灰色文獻等，總之，IR所網羅的資源是集動態性、開放性、互操作性和長期保存性于一體［３］，IR的建構方法主要有兩種模式（圖１、圖２）［４］。

從國內目前狀況來看，廈門大學的典藏庫業已75%對外開放，香港科技大學全文倉儲正在開放，中科院機構倉儲也已部分開放等等。

１.４ 開放存取的突出特征

１.４.１ 學術信息的易得性

由于全部開放存取信息，涵蓋期刊全文、學位論文、實事數據、教學資源等都可從因特網上無限制地公開獲取，從而極大便利了科研人員，一改傳統的學術交流方式，進一步推動了科學教育的發展。與此同時，也增加了普通作者發表成果的機會，同步提高作者的影響力。

１.４.２ 作者付費、作者擁有文獻的版權

開放存取是在遵循著作權法的前提下開展的，在學術期刊領域是采用作者付費模式：在《公共科學圖書館》（BMC）［５］發表作品是400美元、在生物醫學中心（PLOS）［６］發表作品為1 500美元；正由于作者擁有作品的原始版權，多家權威學術機構要求作者必須簽署版權協議書。但實質上版權仍屬作者所有。

１.４.３ 交互性、時效性

僅就期刊而言，開放存取期刊是網絡型電子期刊，具備電子出版物的獨特優點。與傳統紙型刊物相比，它是一種由數字技術和網絡通信催生的新出版模式，能夠迅捷地將研究成果發布并同行共享，省略了三審制縮減了出版時間，方便了同行的切磋和交流。

１.４.４ 學術信息傳播的自由性

與印刷型的學術資源相比，網絡學術信息變化快，可以即時發布，也可即時修改，具有強大的靈活性。恰巧憑借電子出版物低成本、去時空限制的特點，使得學術信息能夠暢通無阻的流動，一迅捷的方式傳遞與諸多用戶，及其有利于科學研究的可持續發展。

２ 開放存取獲取信息的優勢給高校圖書館的信息服務提供了新的契機２.１ 加速學術交流的有效性和利用性，提高服務效率與傳統學術資源分散收藏和存儲模式相比，開放存取條件下，科研成果轉變為數字式的集中管理。圖書館通過網絡學術資源的采集、加工、組織、管理，建立網絡學術信息資源虛擬館藏、專業庫導航等，減少中間環節，縮短流通時間，以最快的速度將學術資源提供給用戶。

２.２ 強化科研服務能力，拓展綜合服務功能

開放存取條件下，要求圖書館提供全方位服務，并對現有館藏學術資源進行多層次的開發利用：（１）提供科技查新服務，既為高校和科研單位核心主管了解當前研究動態、研究成果和今后的發展趨勢，制定本單位的科研發展規劃決策提供服務，也為科研人員項目申請和結題提供支持，避免課題的重復性，確保研究新穎性和先進性；（２）進行學術資源的深層次開放。圖書館根據科研發展規劃，對大量的一次文獻進行系統分析、歸納和整理，轉換成研究綜述、報告、專題總結等二次文獻。（３）電子版學位論文開放存取。要求圖書館增加電子版學位論文存檔和專家學術論文存檔工作。僅以我校為例：2007年，我校適逢本科教學水平評估，我館兩位同志將10名專家近年來Web上的學術論文匯集成冊——成為有代表性的學科專家文集，十分完整且重點突出，極有利于學術傳播與學術共享；（４）提供科研成果的中介服務［７］。僅以筆者所在館為例，本館是參考咨詢部和情報部在做此項工作：我館的二次、三次文獻集錦——《高教參考》就得益于“開放存取”，目前，已出版了近100期，受到廣大師生讀者的好評；情報部的同志正從事CASHL的原文傳遞工作，主要服務對象是研究生、科研人員和教授資深專家等。

２.３ 豐富學術資源，降低期刊購買費用

高校圖書館收集和整理網上的開放存取資源，或者在圖書館資源主頁上提供開放存取數據庫的鏈接，從而獲得那些未購買的科學文獻，擴充圖書館的數字館藏。這既節約了科學文獻的購置費用，又為豐富圖書館館藏資源做出了重要貢獻，極大地增強了圖書館的文獻保障能力。截至當前在重要的專業領域已經有了同行評定式的文獻，例如：OCLG聯機電子期刊EJO是一種開放存取服務系統，其中由美國科學促進會出版的《聯機最新臨床實驗雜志》（O-JCCT）是全球最早的全文附圖像的同行評定式期刊，將嚴格性權威期刊與聯機技術融為一體，迅捷報道醫學界最新成果，任何一篇論文只要獲得了同行評定，48小時內即可在任何終端聯機獲得：用戶可用OCLG開發的Windows界面PC軟件GUIDON訪問此種期刊［８］。

３ 在開放存取進程中，高校館信息服務的多向創新

由于OA資源尚屬新生事物，現階段在國內高校地推廣情況并不通暢：讀者、用戶對其不很熟悉，圖書館又缺乏有效的宣傳和導航，還有實體館藏與OA資源沒有科學地整合，阻礙了開放存取運動地適時開展，針對上述諸種情況，高校圖書館應亟待創新服務手段，加大個性化服務、延伸社會化服務，進行服務變革。

３.１ 高校圖書館的創新個性化服務和延伸社會化服務３.１.１ 各高校圖書館應盡快完善和強化個性化服務

適逢開放存取大潮，各高校圖書館應充分利用Web技術，針對不同讀者和用戶的需求，加大個性化信息服務的力度。那么，不論是中科院的“個人數字圖書館”、浙江大學圖書館的My Library系統、抑或深思朗圖的ILASII個性化服務系統、北卡羅來納州立大學圖書館的My Library服務系統的功能來看，要準確地滿足個性化信息需求，就當對個性化信息用戶給予恰當地定位，即對個性化用戶的確定是先決條件［９］：

（１）用戶單獨提交式獲取：在高校圖書館個性化信息服務系統中，E-mail咨詢、實時咨詢、BBS討論等常規服務方法都是由用戶主動提交即全面又明確的個人信息。不論是E-mail咨詢，還是實時軟件、BBS、Wiki、Blog等都是由高校館提供軟件。所以，通過E-mail、Chat記錄、BBS版面的整理、提取和分析就可完全把握用戶的需求動向，獲得具體用戶的真實信息。（２）館員調查問卷式獲取：在開放獲取的環境下，主動獲取用戶信息的方法有兩類，其一，要求用戶訪問個性化信息服務系統時，填寫詳盡的注冊信息；其二是館員在網頁上發布調查問卷，或者有的放失地用E-mail確認調查等方法。（３）網絡技術化獲取：高校的用戶在使用圖書館網站進行檢索時，通過用戶初始訪問線索，采用Web技術方法來獲取網絡用戶的信息需求：諸如，用戶訪問的首頁、帶有參數的URL、還有訪問的同步要素Cookie等。

近幾年來，許多高校網站都提供RSS定制服務，用戶可以根據自己的需要定制專門選題，相關網站進行信息的搜集，之后將結果發送到用戶的電子信箱，或通知用戶進行在線回訪；另外，CNKI等專業網站上的各人數字圖書館，也是個性化自助服務的良好方式［１０］。

３.１.２ 開放存取環境下高校館的社會化延伸服務

（１）高校圖書館為社會服務的可行性

應當說開展信息社會化服務是對高校館館員專業技能、知識結構、傳播意識、信息素質的綜合檢閱。各級政府“資訊廳”的開放式服務模式對信息服務的“精細化”和效率要求都很高，其服務功能不僅覆蓋和超越了傳統高校圖書館的全體部門的業務內容，而且，逐漸延伸到高等院校為政府服務的范疇。面對林林總總的服務用戶、不斷拓展的服務內容、異彩紛呈的服務方式，尤其在開放獲取環境下，高校圖書館勢必應將信息社會化服務的重點，逐步向技術型、文獻型和創新型等增值性服務轉移［１１］，強化服務團隊建設，沖破業務技能的瓶頸效應，針對不同的合作者，建立專項工作小組，培養技術全面，深層次、高水準的信息服務團隊，與此同時，加強各類館員的繼續教育，有步驟有系統地開展學科館員的培訓，使象牙塔里的圖書館員不斷獲取前沿知識動態，更及時更準確地為本地區的政府提供優良的電子政務咨詢及其各項服務。

（２）廣州大學圖書館為廣州市政府社會化服務的成功個案

廣州大學圖書館作為一個窗口單位，除派專員聯系政府資訊廳，落實信息社會化服務外，還配備了諸種文獻資源：①“廣州指南 ”包括廣州城市資訊、廣州市十區二市投資指南、宣傳畫冊等；②“行業分析報告”，包括汽車、鋼鐵、創意產業等60多個行業；③“企業名錄”，包括廣州和珠三角地區重點行業及歐美等企業名錄；④“經濟社會年鑒”，包括省市年鑒及重點行業統計年鑒等；⑤“知識地圖”，包括廣州及珠三角地區城市地圖、產業地圖等；⑥“電子資源”，包括《國務院發展研究中心信息網》、《世界經濟與金融評論》、《Spring Link》等中外經貿類專業數據庫、企業名錄等資訊信息，以打造投資者熱衷廣州、拓展文化貿易所需要的重要文獻中心［１２］。之所以說廣州大學圖書館的社會化服務是成功的，是源于它的確促進了廣州的進一步繁榮。圖書館與市委市政府的合作，使高校圖書館打開了物理圍墻的限制，服務范圍從校園“延伸”到了周邊社會，變“封閉式”服務模式為“開放式”服務模式，為信息社會化樹立了典范、開辟了嶄新路徑。

３.２ 高校館針對開放資源的“特色化服務”

３.２.１ 開放存取資源的大面積整合

開放存取資源廣泛地分布在網絡上，其本身處于分散和無序的狀態。用戶雖然可以借助網址檢索到這些資源，但既耗時又費力，利用起來障礙重重。為了打破此種局面，高校圖書館應切實對開放存取資源進行有效的組織和管理，為廣大讀者用戶利用開放信息資源提供幫助。從當前來看，圖書館對開放存取資源的組織，仍處于“初級階段”，基本上只是對開放存取期刊地址的鏈接。而開放存取資源網站對開放存取期刊的分類也比較簡單，各種期刊的檢索只能按期刊目錄進行的瀏覽，事倍功半，費時費勁。基于此，圖書情報界應充分發揮自己在信息整合方面的特長，如對傳統紙質文獻進行“編目”、“索引”一樣對開放存取資源進行深度“標引”和有效“整合”。各高校圖書館應結合自己學校的特點為相關領域的開放存取期刊編制題錄、文摘，編制關鍵詞、作者索引、機構索引等，建立相關索引數據庫，使讀者通過書館的工作更便捷地利用各學科的開放存取資源。

３.２.２ 開放存取期刊的出版發行

圖情界是推動開放存取運動的一支重要力量。在開放存取運動中，高校圖書館不能僅僅作為被動的使用者，更要成為積極活躍的資源建設者。有條件的高校圖書館應當努力成為開放存取資源的直接出版者，尤其是211大學圖書館和專業研究圖書館。譬如：高校圖書館可以組織本校的優質信息資源，包括論文、科研報告、教授講義、課題完整資料、以及優秀碩博論文等，建成機構知識庫，再通過校園網或館際互借協議，開放共享利用［１３］。諸如：國內清華大學圖書館的“CNKI網絡資源共享平臺”、南京大學圖書館的“一站式檢索平臺”、湘潭大學正在建設的“湘大學術倉儲”、瑞典梅德隆大學DOAJ檢索平臺等［１４］。

３.２.３ 開放存取資源的翻譯整理

開放存取運動自誕生以來，發展之迅速是有目共睹的。例如：Socolar所收集的開放存取期刊數目已達到9 653種［１５］。但是，這些期刊絕大部分都是外文期刊，語種也紛繁復雜，廣大讀者利用起來并不便利。因此，高校圖書館應充分發揮知識團隊的作用，結合本身的專業特色，組織外語人才對核心文獻進行翻譯整理，對指定文獻直譯或意譯等，這些舉措都將促進開放存取資源的大幅度高效利用。

４ 結 語

開放存取，是潮流也是大勢所趨。它源于并支持圖書館學五定律原理。它的實質是任意用戶可不受時空條件的影響，自主地獲取和使用各學科豐碩的學術成果。目前，清華大學、武漢大學、廈門大學等已走在運動的前面；高等教育的規范化、國際化及區域圖書館聯盟的確立，都將有力地推動“開放存取”資源的建構與整合；圖情界人士熱切期待的更加嚴謹、規范和持續繁榮的開放存取之美好明天，必將早日到來！

參考文獻

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［１５］Socolar:http:∥www.socolar.com［ＥＢ］．2010-06-18.