內(nèi)容擁有者在機(jī)構(gòu)庫中的角色分析

[摘要]介紹了機(jī)構(gòu)庫的研究要素，提出內(nèi)容擁有者是機(jī)構(gòu)庫建設(shè)中的關(guān)鍵要素。詳細(xì)分析了機(jī)構(gòu)庫內(nèi)容擁有者與其他機(jī)構(gòu)庫要素之間的關(guān)系。指出機(jī)構(gòu)庫的成功建設(shè)需要充分考慮內(nèi)容擁有者的需求。

〔關(guān)鍵詞〕內(nèi)容擁有者；機(jī)構(gòu)庫；開放獲取；機(jī)構(gòu)知識庫

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．０３．０１３

〔中圖分類號〕Ｇ２５８ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１１）０３－００５５－０４

Role of Content Owners in Institutional RepositoryTian Dan Li Mingxin

（１．Library，Jilin University，Changchun 130012，China；

２．School of Computer Science and Technology，Northeast Normal University，Changchun 130117，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕This paper introduced the institutional repository research elements，and pointed out that content owners were the key elements in the construction of institutional repository.By detailed analysis of the content owners and other institutional repository elements relationship，the author proposed that the successful construction of institutional repository need fully consider content owners demands.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕content owners;institutional repository;open access

機(jī)構(gòu)庫的研究與建設(shè)成逐年上升的趨勢，但在機(jī)構(gòu)庫的研究與建設(shè)中也遇到了種種困難，比如管理、資金、政策、版權(quán)等。研究者對“機(jī)構(gòu)庫的內(nèi)容建設(shè)是機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的核心”已經(jīng)達(dá)成了共識。為了提高內(nèi)容質(zhì)量，許多研究者從不同角度進(jìn)行了研究，如文獻(xiàn)［１］是從自存儲和強(qiáng)制存儲角度進(jìn)行分析的，文獻(xiàn)［２］是從破解資源收集難題進(jìn)行分析的。鑒于機(jī)構(gòu)庫資源與內(nèi)容擁有者具有密切的聯(lián)系，本文從分析內(nèi)容擁有者在機(jī)構(gòu)庫中扮演的角色著手，強(qiáng)調(diào)內(nèi)容擁有者對機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的關(guān)鍵作用，通過正確認(rèn)識內(nèi)容擁有者與機(jī)構(gòu)庫中其他要素之間的關(guān)系，充分考慮內(nèi)容擁有者的需求，以保障機(jī)構(gòu)庫的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

１ 機(jī)構(gòu)庫研究要素

從機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的整個過程所要考慮的要素來看，可以把機(jī)構(gòu)庫的研究要素分為不同的類別。文獻(xiàn)［３］把機(jī)構(gòu)庫的研究要素概括為3個最基本的部分：系統(tǒng)平臺、內(nèi)容提交者和最終的內(nèi)容用戶；文獻(xiàn)［４］把知識庫的構(gòu)成分為四大要素：內(nèi)容、管理與政策、系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)、用戶和提交者。可以看出多數(shù)研究者對于內(nèi)容提交者在機(jī)構(gòu)庫中的作用還是非常重視的，同時也普遍存在將內(nèi)容提交者與內(nèi)容擁有者的概念混淆不清的現(xiàn)象。筆者認(rèn)為內(nèi)容提交者與內(nèi)容擁有者在本質(zhì)上既有聯(lián)系又有區(qū)別，但內(nèi)容提交者并不完全等同于內(nèi)容擁有者。內(nèi)容擁有者是指將自己所擁有的資源通過各種途徑提供給機(jī)構(gòu)庫的人群，是機(jī)構(gòu)庫資源的創(chuàng)作者。本文所指的內(nèi)容擁有者主要是內(nèi)容的作者或者是機(jī)構(gòu)庫資源著作權(quán)的擁有者。筆者在文獻(xiàn)［４］所提四大要素的基礎(chǔ)上進(jìn)行了改進(jìn)，新增加了內(nèi)容擁有者要素，以強(qiáng)調(diào)內(nèi)容擁有者在機(jī)構(gòu)庫中的重要角色。

１.１ 各要素結(jié)構(gòu)組成

要素１：系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)，主要包括機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)平臺，是機(jī)構(gòu)庫的底層結(jié)構(gòu)，負(fù)責(zé)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的整體功能。

要素２：管理與政策，涉及的內(nèi)容比較多，從管理機(jī)構(gòu)庫到為了保障機(jī)構(gòu)庫正常運(yùn)轉(zhuǎn)而設(shè)立的各種管理政策，如聯(lián)盟合作、存儲政策、版權(quán)政策、質(zhì)量控制政策等。

要素３：內(nèi)容，機(jī)構(gòu)庫的本質(zhì)就在于內(nèi)容的質(zhì)量及其利用程度。內(nèi)容要素主要強(qiáng)調(diào)的是資源本身。包括內(nèi)容組成、內(nèi)容類別、內(nèi)容評價等。

要素４：用戶和提交者，包括用戶、內(nèi)容提交者。

要素５：內(nèi)容擁有者。

１.２ 內(nèi)容擁有者的核心作用

在機(jī)構(gòu)庫的評價指標(biāo)以及機(jī)構(gòu)庫發(fā)展障礙等研究中都提到了提交內(nèi)容的重要性，主要包括內(nèi)容的類型和數(shù)量，并強(qiáng)調(diào)內(nèi)容是直接導(dǎo)致最終用戶是否使用機(jī)構(gòu)庫的主導(dǎo)因素。機(jī)構(gòu)庫的內(nèi)容建設(shè)確實(shí)需要重視，但目前很多機(jī)構(gòu)庫只看重內(nèi)容數(shù)量，或者為了提升內(nèi)容質(zhì)量設(shè)置了種種監(jiān)管手段，以便能在短期內(nèi)使機(jī)構(gòu)庫在規(guī)模和質(zhì)量上達(dá)到一個程度。在這個急功近利的過程中往往忽略了內(nèi)容擁有者的感受。實(shí)際上內(nèi)容擁有者才是真正的機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的核心，只有通過內(nèi)容擁有者的貢獻(xiàn)行為才能增加機(jī)構(gòu)庫的資源。他們對收集工作的理解支持程度直接影響收集效果，只有得到他們積極主動的配合，收集工作才能順利開展［５］。美國的有關(guān)機(jī)構(gòu)知識庫評價的相關(guān)研究者也注意到了這點(diǎn)，把內(nèi)容提交者放在了很重要的位置，認(rèn)為內(nèi)容提交者決定了機(jī)構(gòu)庫的內(nèi)容與實(shí)質(zhì)［６］。這里的內(nèi)容提交者等同于內(nèi)容擁有者。

２ 內(nèi)容擁有者與其他要素關(guān)系分析

從內(nèi)容擁有者產(chǎn)生提交愿望到內(nèi)容使用者得到資源，可以看作是某種資源在機(jī)構(gòu)庫中被使用的一個生命周期。作為整個周期的起點(diǎn)，內(nèi)容擁有者扮演了重要的角色，與其他要素可以產(chǎn)生各種關(guān)聯(lián)。

２.１ 與內(nèi)容提交者的關(guān)系

內(nèi)容提交者將資源提交到機(jī)構(gòu)庫，但這個資源不一定被內(nèi)容提交者所擁有。這就出現(xiàn)了內(nèi)容提交者與內(nèi)容擁有者兩種稱謂。在多數(shù)機(jī)構(gòu)庫研究中經(jīng)常把兩個概念做同樣的解釋。因?yàn)闄C(jī)構(gòu)庫的建設(shè)者希望最后提交內(nèi)容的就是內(nèi)容的擁有者。但在機(jī)構(gòu)庫建設(shè)過程中為了解決內(nèi)容提交的問題，如內(nèi)容擁有者沒有主動提交的意愿等，便產(chǎn)生了代理提交、輔助提交等模式。輔助提交和代理提交也成了比較普遍的做法，可以使機(jī)構(gòu)庫在建設(shè)初期避免無資源或資源增長緩慢的尷尬境地。

概括起來機(jī)構(gòu)庫的資源獲取模式有推送和拉取兩種。所謂推送模式通常是基于協(xié)議的，由內(nèi)容擁有者將自己的資源主動地推送給機(jī)構(gòu)庫；所謂的拉取模式則是由負(fù)責(zé)保存的機(jī)構(gòu)主動索取獲得資源［７］。在拉取模式下，內(nèi)容提交者由圖書館人員、機(jī)構(gòu)庫建設(shè)者或者是自愿者組成。

這種拉取模式被認(rèn)為是一種較好的解決方案，可以緩解內(nèi)容擁有者的提交壓力，但僅僅能夠算作是一種過渡方式。因?yàn)槔∧Ｊ接腥缦氯秉c(diǎn)：增加了內(nèi)容提交者的壓力；不利于培養(yǎng)內(nèi)容擁有者的參與意識；提交的資源有限；無法準(zhǔn)確及時反映內(nèi)容擁有者的學(xué)術(shù)信息；那些未出版的具有學(xué)術(shù)價值的資源無法獲取或很難獲取。

機(jī)構(gòu)庫是一個機(jī)構(gòu)智力產(chǎn)品的集合，機(jī)構(gòu)通過對機(jī)構(gòu)成員智力成果進(jìn)行收集、存儲、管理并實(shí)行開放獲取，推動知識交流［８］。機(jī)構(gòu)庫應(yīng)該不同于之前圖書館等部門建立的數(shù)據(jù)庫，機(jī)構(gòu)庫應(yīng)該注重用戶參與。不是單純的由機(jī)構(gòu)收集而是要靠機(jī)構(gòu)成員的自發(fā)提交來支撐整個機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)并且不斷發(fā)展。也就是說機(jī)構(gòu)庫的持續(xù)發(fā)展需要內(nèi)容擁有者自發(fā)提交而不能完全依賴于機(jī)構(gòu)庫管理機(jī)構(gòu)的輔助性提交。隨著機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的不斷完善，內(nèi)容擁有者提交內(nèi)容的意識不斷提高、相應(yīng)的提交過程更加簡化，內(nèi)容提交者與內(nèi)容擁有者將不斷趨同，這也是機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的愿景。

２.２ 與用戶的關(guān)系

機(jī)構(gòu)庫不僅要保存資源而且要使保存的資源得以流通使用，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。對于機(jī)構(gòu)庫本質(zhì)的理解應(yīng)該包括資源提交和共享資源兩部分。機(jī)構(gòu)庫是數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境中基于開放理念、以用戶為中心的一種新的學(xué)術(shù)資源組織形式和學(xué)術(shù)交流方式［９］。機(jī)構(gòu)庫原則上應(yīng)能保證在足夠廣的范圍內(nèi)能被用戶獲取。但機(jī)構(gòu)庫也不需要絕對完全對外開放，對于一些特殊的資源可以通過限定用戶實(shí)行局部開放，或者實(shí)行授權(quán)開放。經(jīng)過限定后，用戶群體就會減少。根據(jù)機(jī)構(gòu)庫訪問規(guī)則的不同，用戶與內(nèi)容擁有者體現(xiàn)出不同的包含關(guān)系，見圖１。機(jī)構(gòu)庫的內(nèi)容擁有者一定是來自機(jī)構(gòu)內(nèi)部的，而用戶通常是超出機(jī)構(gòu)內(nèi)部。完全公開訪問情況下，用戶可以是任何人；局部開放訪問情況下，用戶覆蓋范圍有所縮小。圖１ 內(nèi)容擁有者與用戶的覆蓋范圍圖

圖１中的a圖是不加任何訪問限制，b圖是對訪問進(jìn)行了一定的限制，c圖屬于一種特殊的訪問方式：只有擁有資源并且提交資源才能訪問資源。

機(jī)構(gòu)庫對用戶進(jìn)行限制的極端就是如圖c所描述的內(nèi)容擁有者＝用戶。機(jī)構(gòu)庫的訪問可以借鑒“分享才能獲取”的原則，根據(jù)內(nèi)容提供者的貢獻(xiàn)度分配訪問資源的權(quán)限。如果沒有貢獻(xiàn)或是貢獻(xiàn)度沒有達(dá)到某些資源的獲取要求將被拒絕服務(wù)。基于貢獻(xiàn)度的訪問在一些商業(yè)網(wǎng)站上已經(jīng)取得了成功，比如文獻(xiàn)分享類的豆丁網(wǎng)和道客巴巴、下載分享類的CDSN等。這類網(wǎng)站系統(tǒng)充分體現(xiàn)了分享的本質(zhì)——貢獻(xiàn)越多獲取權(quán)益越大。由于機(jī)構(gòu)庫資源收集的限制，機(jī)構(gòu)外的用戶無法通過提交資源獲得貢獻(xiàn)度，不可能完全采用“分享才能獲取”的原則，但可以使機(jī)構(gòu)外用戶通過評論等方式獲得貢獻(xiàn)度。限定用戶的訪問雖然在一定程度上縮小了服務(wù)范圍，但通過類似貢獻(xiàn)度這樣的激勵機(jī)制可以促使內(nèi)容擁有者更主動的提交優(yōu)質(zhì)資源，再加上用戶的積極參與評價，可以增強(qiáng)機(jī)構(gòu)庫學(xué)術(shù)交流的活躍度。

２.３ 與管理政策的關(guān)系

機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)與管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要很多具體的協(xié)議政策支撐，如版權(quán)協(xié)議政策、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)政策、質(zhì)量控制等等。內(nèi)容擁有者在將資源提交到機(jī)構(gòu)庫的過程中應(yīng)充分了解這些管理政策，這些管理政策的制定也需要充分考慮到內(nèi)容擁有者的感受。

２.３.１ 版權(quán)協(xié)議

機(jī)構(gòu)庫中的資源強(qiáng)調(diào)的是免費(fèi)獲取，要做到免費(fèi)又不觸犯相關(guān)法律，就必須解決好機(jī)構(gòu)庫中的版權(quán)問題。機(jī)構(gòu)的內(nèi)容擁有者在提交自己創(chuàng)作的資源時，至少必須將資源的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)以非專有使用方式授予機(jī)構(gòu)庫；內(nèi)容擁有者還可以根據(jù)自己的意愿，可以將除了署名權(quán)之外的絕大部分權(quán)利都授予機(jī)構(gòu)庫行使；內(nèi)容擁有者在資源出版后可能會將版權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給出版商，出版商成為版權(quán)擁有者，內(nèi)容擁有者也必須征得出版商的許可才能在機(jī)構(gòu)庫中進(jìn)行自存儲；同時，內(nèi)容擁有者或版權(quán)擁有者，還必須許可社會公眾行使相應(yīng)的版權(quán)權(quán)項(xiàng)，才能使用戶自由地使用其資源［１０］。各種版權(quán)協(xié)議，如知識共享協(xié)議、版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、存儲許可使用協(xié)議等成為機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的基本法律規(guī)范。

內(nèi)容提交過程中所涉及到的版權(quán)問題，往往使內(nèi)容擁有者在提交資源時望而卻步。什么類型的資源可以提交、提交的資源需簽署哪些協(xié)議等等問題都困擾著內(nèi)容擁有者。如果由內(nèi)容擁有者來處理所有這些版權(quán)問題，會使得內(nèi)容擁有者處于極其被動的地位，并且增大了內(nèi)容擁有者提交內(nèi)容的復(fù)雜度。在版權(quán)方面如果能由機(jī)構(gòu)庫管理者直接出面與出版商達(dá)成協(xié)議，而內(nèi)容擁有者只需要簡單的簽訂一份協(xié)議即可放心的完成提交。這樣就避免了缺乏版權(quán)知識的普通提交者直面版權(quán)問題的尷尬局面。在機(jī)構(gòu)庫版權(quán)處理方面，目前，通常使用的方法是機(jī)構(gòu)庫和出版商簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，同時附上作者的權(quán)力要求許可協(xié)議［１１］。這種方式可以說已經(jīng)是在版權(quán)處理問題上的一大突破。

２.３.２ 質(zhì)量控制

為了實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫的內(nèi)容質(zhì)量控制，機(jī)構(gòu)庫管理者通常是發(fā)布一些列的規(guī)范文件。通過對內(nèi)容提交者的資格、提交資源的格式、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、提交資源的內(nèi)容等多方面進(jìn)行審核，以確保提交到機(jī)構(gòu)庫的研究成果的學(xué)術(shù)質(zhì)量。如QUT ePrints對其內(nèi)容質(zhì)量的各個方面都進(jìn)行了明確規(guī)定：注冊QUT的用戶只能是本機(jī)構(gòu)的教職員工和研究生；其收錄的必須是評審過的學(xué)術(shù)論文，只有已經(jīng)通過同行評審并決定出版的論文預(yù)印本才能提交，沒有經(jīng)過評審的論文會被打上未評審標(biāo)記等［１２］。通過對這一系列的約束條件，可以保證內(nèi)容擁有者對自己預(yù)提交的研究成果和已經(jīng)提交的資源的合法性、學(xué)術(shù)性、完整性、正確性、創(chuàng)新性負(fù)責(zé)，以達(dá)到對資源內(nèi)容進(jìn)行控制的目的。

要求高質(zhì)量的資源是機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的一種保障，但這種內(nèi)容質(zhì)量控制對內(nèi)容擁有者的要求比較嚴(yán)格，很容易引起內(nèi)容擁有者的反感。在制定質(zhì)量控制規(guī)范時要充分考慮內(nèi)容擁有者的操作復(fù)雜度，最好配以相應(yīng)的輔助和激勵措施以便調(diào)動內(nèi)容擁有者的參與積極性。

２.３.３ 存儲政策

機(jī)構(gòu)存儲目前主要有自愿式自存儲、強(qiáng)制性自存儲、協(xié)議性代存儲等多種方式。內(nèi)容擁有者需按照機(jī)構(gòu)要求的方式進(jìn)行資源存儲。如果機(jī)構(gòu)要求強(qiáng)制性的自存儲，那么所有的內(nèi)容擁有者就必須無條件的把自己的知識成果提交到機(jī)構(gòu)庫。據(jù)統(tǒng)計，目前全世界有4所大學(xué)的院系、27個基金組織及21個科研機(jī)構(gòu)執(zhí)行的是強(qiáng)制性自存儲政策，另有11個科研機(jī)構(gòu)或基金組織則提出建議執(zhí)行強(qiáng)制性自存儲政策［１］。

機(jī)構(gòu)倉儲關(guān)鍵是內(nèi)容擁有者對機(jī)構(gòu)倉儲和開放獲取的認(rèn)識及認(rèn)可度，以及知識擁有者對知識庫的意識。在達(dá)到這種共識之前，通過強(qiáng)制存儲提高存儲的入庫率，是獲取機(jī)構(gòu)資源可行的方法。由于在強(qiáng)制性自存儲過程中，內(nèi)容擁有者處于被動地位，在實(shí)行強(qiáng)制存儲時需為內(nèi)容擁有者提供足夠的便利條件，避免消極抵觸情緒的產(chǎn)生。機(jī)構(gòu)庫的存儲政策也不可能完全依賴強(qiáng)制性存儲。機(jī)構(gòu)庫存儲應(yīng)該使內(nèi)容擁有者變被動為主動，才能實(shí)現(xiàn)真正意義上的開放獲取。

２.４ 與系統(tǒng)平臺的關(guān)系

根據(jù)美國開放社會研究所定期發(fā)布的IR軟件指南［１３］，較為成熟的IR軟件有Dspace、Eprints、Archimede、ARNO、CDSware、Fedora、i-Tor、My—CoRe和OPUS等，目前機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)一般都采用這類免費(fèi)開源軟件。系統(tǒng)平臺建設(shè)可以說已經(jīng)不是機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的主要問題。對于內(nèi)容擁有者來說如果由自己提交資源或者作為用戶訪問機(jī)構(gòu)庫，就需要使用系統(tǒng)平臺。在解決了系統(tǒng)平臺建設(shè)的核心功能問題后，需從界面友好性、使用方便性以及幫助提示等方面為用戶提供方便易用的人機(jī)接口。

３ 角色關(guān)系圖

根據(jù)以上分析，繪制出內(nèi)容擁有者與機(jī)構(gòu)庫其他各要素關(guān)系圖，見圖２。圖２ 內(nèi)容擁有者與機(jī)構(gòu)庫其他各要素關(guān)系圖

由上圖可以看出：（1）內(nèi)容由內(nèi)容擁有者創(chuàng)作產(chǎn)生；（2）內(nèi)容擁有者、用戶和提交者要遵循管理與政策的規(guī)定；（3）內(nèi)容擁有者可以作為使用者或者提交者而直接訪問系統(tǒng)平臺；（4）內(nèi)容擁有者可以將內(nèi)容委托代理提交。（5）內(nèi)容擁有者、用戶和內(nèi)容提交者可以相互轉(zhuǎn)換角色。

４ 總 結(jié)

機(jī)構(gòu)庫建設(shè)中最關(guān)鍵的要素是內(nèi)容擁有者，不能回避內(nèi)容擁有者在其中所扮演的重要角色。所有的機(jī)構(gòu)庫倉儲都是經(jīng)過內(nèi)容擁有者的創(chuàng)作得到，系統(tǒng)平臺、管理與政策等機(jī)構(gòu)庫要素需要考慮內(nèi)容擁有者的需求。認(rèn)清用戶、內(nèi)容提交者與內(nèi)容擁有者之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，可以幫助解決機(jī)構(gòu)庫建設(shè)中面臨的許多難解問題，最終使內(nèi)容擁有者能夠主動自愿的參與到機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)中。

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