國外企業技術創新經驗借鑒

北京企業技術創新能力研究課題組

為了進一步加深對北京企業技術創新能力的研究，積極借鑒國外先進經驗，課題組專門赴美國、加拿大考察了美國先鋒種子公司、美國阿崗國家實驗室等企業或科研機構，對這兩個國家的跨國公司、中小型高科技企業和科研機構的科研項目運作、科技成果轉化、企業與高校合作等情況有了一定認識，為提升企業創新能力的研究提供了一些新的思路和借鑒。

利用政策和法律手段支持和鼓勵中小企業技術創新

美國、日本等國家對中小企業的立法起步較早，體系也比較完善，既有中小企業的基本法，也有針對不同方面的法律法規，尤其在技術發明、技術創新和技術推廣方面比較健全。

中小企業是美國技術創新的源泉。美國的高科技產業處于世界領先地位，中小企業是美國國家技術創新的核心力量。上世紀80年代美國頒布了《小企業創新開發法》和《技術競爭力法》，明確規定了聯邦政府和各主管部門給予小型科技企業更多研究開發經費資助的職責，以鼓勵小企業開發新技術，聯合建立研究開發機構；并綜合運用財政、稅收、金融等經濟手段，扶持中小企業的技術創新活動。

日本《中小企業基本法》是中小企業發展的綱領性法規，為中小企業技術創新提供一個良好的外部環境。德國聯邦和各州提出的扶持中小企業的政策措施則約有600項之多。

中小企業受到重視的原因很多，其中一個重要的原因就是中小企業在工業技術創新中的獨特作用。

我國中小企業當前最緊迫和重要的問題，就是缺乏比較有效的法律保護和政策支持。健全的立法是促進中小企業技術創新穩定發展的基本保障。因此，我國政府應盡快加強中小企業技術創新的立法研究和規劃，加快立法步伐，加強執法力度，并逐步加以落實。充分應用法律手段規范、支持和鼓勵技術創新過程中行為主體的權利和義務，為中小企業的發展及技術創新創造一個更好的環境和空間。對于北京來講，加強對中小企業技術創新的規范性、制度性支持也顯得非常重要。

加強技術轉移，提高企業競爭力

20世紀70年代后期，美國競爭力遭到日本、歐洲等發達國家的挑戰，導致許多工廠關閉，出口下降，技術產品的國內和國際市場份額降低。針對這些問題，美國及時采取措施，通過制定各種法律，來加強政府機構及研究機構對技術轉移的責任，去除制約技術轉移的不合理障礙，加速政府資助研發成果的技術轉移，提高美國經濟的競爭力。

制定和完善相關法律，規范技術轉移活動。自1980年以來，美國國會不斷地制定和修訂技術轉移相關法律，1980年通過《拜杜法案》，1980年通過《史蒂文森

威德勒技術創新法》(2000年該法已修訂成《技術轉移商業法》)，1982年通過《小企業技術進步法》(1992年該法修訂成《小企業技術轉移法》)，1984年通過《國家合作研究法》，以及1996年通過《經濟間諜法》等5部法案。以這5部法案為支柱，美國建立了完整的技術轉移法律體系。美國關于技術轉移的法律、法規是隨著形勢的發展而不斷修改、完善的。美國國會每2至3年就要對過去的法律進行修訂，以保障法律的時效性。

政府資助形成的研發成果的知識產權歸屬，要有利于技術轉移和技術擴散，提高公共資源的社會效益。政府資助項目形成的知識產權歸承擔單位所有的目的是為了促進技術成果的利用和擴散，而不是為了某個單位的利益。政府在賦予承擔單位知識產權所有權的同時，也賦予轉移和擴散技術的責任。如果項目承擔單位在一定時期內不能利用和轉移技術，政府有權將技術成果轉給其他單位繼續使用。為了保證技術的利用和轉移，還建立了相應的激勵機制和監督管理機制。

明確職責與權力，強化技術轉移機制。美國國會立法成立技術轉移服務機構，如國家標準與技術研究院(NIST)、國家技術信息中心(NTIS)、聯邦實驗室聯盟(FLC)、聯邦實驗室研究與技術應用辦公室(ORTA)以及國家技術轉移中心(NTTC)等。與此同時，還授權商務部、國防部、能源部、衛生部、教育部、國家宇航局和國家科學基金會等機構是相應技術轉移法律的執行機構，并且非常具體地規定了各個機構的職責、權力和撥款制度。

建立成熟的技術創新中介服務體系

從國外發展實踐來看，完善的中介服務體系是企業發展的強大支撐力量。

美國的科技中介服務業極其發達，機構種類繁多，組織形式多樣，專業化程度高，活動能力強，為企業發展提供了完善的環境和強大的支撐。美國科技中介組織主要包括四類：一是政府設立的小企業發展中心(SBDC)、退休工商領袖服務團(SCORE)和商務信息中心(BIC)，它們為企業提供技術信息、咨詢和技術服務，并幫助小企業獲得政府采購合同；二是各州組建的科技聯盟組織；三是高科技企業孵化器，能夠提供出租場地、設備，幫助企業進行資金融通和資金管理，提供企業接待、文秘、復印和傳真等辦公服務，提供法律、會計等專業服務，提供技術咨詢、技術轉讓和技術指導，提供各種信息服務，提供“種子基金”，參股新建企業資金支持等四是大學的技術轉移辦公室(TL0)，其主要工作是將大學的技術成果轉移給合適的企業，同時把社會、產業界的需求信息反饋到學校。以硅谷的“中介機構”為例，能夠提供包括會計、稅務、法律、信息咨詢、甚至獵頭和保安公司等各類服務，只要有創新成果出現，就有各類中介服務機構圍繞創新成果產業化的各個方面提供專業化的服務，協力推進創新成果商業化應用。

日本的科技中介機構有千余家，其構成主要有兩類：一類是國立、公立機構，如日本中小企業事業團、日本科學技術振興機構(JST)、日本中小企業風險投資振興基金會等；另一類則是民營、私營機構，如先進科學技術孵化中心、關西TLO公司等。JST的主要職能有四個方面：一是集中產、學、官各方力量，大力推進基礎研究、高新技術研究和應用開發研究；二是建立牢固的科研基礎設施和信息網；三是招聘國內外高水平的學者到國立研究機構工作；四是推進技術轉移和開展研究支援活動。2006年，JST經費支出總額為113，398百萬日元，其中創造新技術的研究58，830百萬日元，占51.9％；新技術產業化開發21，008百萬日元，占18.5％；促進科學技術信息的流通12，844百萬日元，占11.3％研究交流與支援4，712百萬日元，占4.2％；促進對科學技術的理解7，591百萬日元，占6.7％；其他8，412百萬日元，占7.4％。非官方科技中介機構的形式和服務模式則多種多樣，包括：個人或企業設立的中小型咨詢公司，如(株式會社)NTT經營研究所，富士通總研究所和大阪的木村經營研究所等；金融機構設立的大型咨詢機構，如野村綜合研究所、三菱綜合研究所等，這些機構往往有豐富的咨詢實踐經驗和產業化經驗，主要為政府各部門、大中型事業集團和跨國集團等提供決策、技術、工程和管理等咨詢服務?！翱茖W城”、“技術城”等高科技園區一般由政府支持建立，區內大多建有孵化器、技術中心和信息中心{由通產省設立的技術交易市場，能夠利用互聯網提供技術交易信息和交易服務。

行業協會和技術轉移中心是德國重要的科技中介組織，是科技中介服務體系主要的執行主體。德國的行業協會由三大類系統組成，第一類是“德國雇主協會”；第二類是“德國工業聯合會”“手工業聯合會”“交通運輸業聯合會”以及其他專業協會；第三類是“工商會”，行業協會能夠提供信息、咨詢、職業教育等服務。技術轉移中心是一個全國性組織，原則上德國每個州有一個這樣的機構，類似于我國的生產力促進中心。德國的技術轉移中心以中小企業作為自己服務的重點，為它們提供技術咨詢和科技創新服務、國內外專利信息查詢以及申請專利的咨詢；還對中小企業的技術創新活動提供財政補助，幫助企業從歐盟申請科技創新補助經費和尋找歐盟范圍內的合作伙伴；組織生動活潑的學術報告會、技術洽談會，幫助研究院所、高校、企業的新技術、新產品進入市場。