關于我國大學學術管理的路徑思考

【內容提要】 作為一種學術性組織，學術管理是大學管理的核心。深受中國傳統文化中“官本位”意識和行政系統管理模式的巨大影響，大學管理中學術權力與行政權力之間的矛盾沖突一直存在。如何讓兩種權力相向而行，共同推動學術繁榮與創新，應以教育法律法規為基礎構建現代大學制度體系，并推動學術管理一系列深層次變革。具體路徑包括：完善和創新管理制度，讓大學管理回歸學術本位；重構學術組織體系和完善學術管理規則，讓民主管理真正落到實處；學術他律與學術自律相結合，引導學者為學術而學術；營造良好的外部環境和學術氛圍，使學者們安心學術、潛心學術。

【關鍵詞】 高校 學術管理 實施路徑

【作者簡介】 謝紅星，武漢大學副校長、教授，湖北省高等學校領導科學研究會常務副會長。胡慶方，武漢大學黨委宣傳部副部長，教育學碩士。

大學是一個學術共同體。以學者為主體，以學術活動為中心，以教育學生、傳播知識和創造知識為使命，從而構成了大學的基本職能。對于大學的管理，除了遵循大學作為一般社會組織的規律之外，還必須研究、思考大學管理的特殊性，探求適應其特點的管理模式、方法、手段，提出管理的目標、計劃、實施、控制、評價等要求。而大學的學術管理，以及與學術管理相適應的學術制度的建立，構成了現代大學的精髓?？梢哉f，學術管理是大學管理的核心。

在大學建立與發展的過程中，在其組織結構、體系基本確立后，行政權力相伴而生，行政管理便是題中應有之義。深受中國傳統文化中“官本位”意識和行政系統管理模式的巨大影響，大學管理中一直有所謂學術權與行政權的討論。由于研究的視角，本文沒有對學術管理與行政管理的關系、兩者如何協調共同提升大學管理水平等方面進行研究，而僅從學術管理的路徑提出幾點思考，以求教于方家。

一、制度創新：讓大學管理回歸學術本位

曾經在1988—1996年擔任美國密西根大學校長的詹姆斯·杜德斯達在他的著作《21世紀的大學》中講到：“大學活動的重點、形式與組織改變了我們所處的時代，去適應新的挑戰。正是這些學術原則、價值觀和傳統給大學帶來了勃勃生機，并賦予大學持久的生命力與特殊的意義。需要特別指出的是，大學生命力中一個不可或缺的部分就是一直在審視我們所處的世界，對它進行評價。我們以此為依據來調整教學、科研與社會服務，在順應社會變革需要的同時，保留它的基本價值與使命。”他還認為，大學的學術活動是大學的基本功能，大學的學術活動決定著大學的生命力，而且體現著其影響社會的價值觀。

應該說，在我國大學管理實踐中，還是注意突出學術管理的主體地位和作用發揮的。當今，任何一所大學在人才培養、科學研究、社會服務等功能的發揮中，都強調把學者作用的發揮、學科建設放在重要位置，許多大學也做出了一些有意義的探索，如建立健全教授委員會、學術委員會，校領導退出各類學術管理組織，加強學風建設、對學術不端行為實行“零容忍”。但是，人們在實際中還是感覺到大學管理仍然是以行政權力為主導的管理模式，以校長為代表的大學管理者對學術活動采取行政管理的方法和手段，對學術資源的分配缺乏透明度，學者對學校重大事務包括學術事務的影響力不夠，等等。

究其原因，我認為有以下幾點：一是大學自成立之日起，行政權力便應運而生，無論是大學管理者還是管理大學的組織機構，對于大學的學術管理及學術權力如何實現，設計的不夠、思考的不夠、落實的更不夠。二是縱觀我國大學發展歷程，其進步與成績均與特定時期行政力量的強力推動分不開。從大學的布局、規模、專業設置以及后續獲得的各種支持，到各種排名、評比、考核等，都與行政力量主導下的資源分配密切相關，大學在其發展過程中“享受”或者“被動地接受”行政力量的推動。三是大學的管理者很容易根據一般社會組織行政管理的方式和手段“找到”大學管理的辦法，自覺或不自覺地運用行政手段和方式來管理大學，包括構成大學特色的學術管理。四是大學學術管理的文化氛圍沒有形成，教職員工自身也愿意甚至習慣于行政管理的方式和手段，這一點可以從當今中國大學校長雖基本由專家學者成長起來，但他們管理大學的實踐也體現出較濃厚的行政色彩上明顯感覺到。

2010年頒發的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要》明確提出，要“建立現代學校制度”，其中特別寫到“完善中國特色現代大學制度……公辦學校要堅持和完善黨委領導下的校長負責制。健全議事規則與決策程序，依法落實黨委、校長職權。充分發揮學術委員會在學科建設、學術評價、學術發展中的重要作用。探索教授治學的有效途徑，充分發揮教授在教學、學術研究和學校管理中的作用”?！毒V要》對現代大學管理的要求，就是要通過制度設計與創新，切實加強學術管理。在中國，我們把這種以學術管理為核心的大學管理作了進一步闡釋，即在“黨委領導、校長負責、教授治學、學術自由、制度保障”的總體原則下，大力推進學術的科學管理和民主管理，以保障學術自由、追求學術卓越、推進學術創新。

具體而言，要以《高等教育法》和《國家中長期教育改革和發展規劃綱要》為指導，做好大學章程的制定工作。大學章程的制定，是大學制度的頂層設計，是構建現代大學制度體系的基石。到目前為止，我國出臺了章程的高校并不多。作為規范大學管理活動的“根本大法”， 大學章程不僅需要校內人員自覺遵守，而且應得到國家認可和社會尊重，確保其應有的權威、效力和尊嚴。因此，大學章程的制定應首先尋求其法理基礎。制定大學章程的同時，還要出臺有關教授委員會、學術委員會、職稱評定委員會等學術組織的具體規定和實施細則，保證學術權力為學者掌握、為學術和學者服務，對于學術活動中一系列具體問題，按照學術管理的方式確立和完善，以正確處理好行政權力與學術權力的關系，明確界定行政管理和學術管理的各自范疇。學術權力的主體是從事教學、科研工作的學術人員，管理范疇主要是學術事務、學術活動和學術關系，包括學科發展方向、科研項目的組織及成果鑒定、教學活動的組織及評價、教師獎勵及職稱晉升等；行政權力的主體是以校長或院長為代表的行政人員，管理范疇主要是行政性事務和學術事務的服務性工作。學術權力在學術管理中的價值重點在于決策、咨詢和評價，而行政權力在學術管理中的價值重點在于組織、執行和服務。

二、組織重構：讓民主管理真正落到實處

前引詹姆斯·杜德斯達在《21世紀的大學》中還講到：“大學最基本的功能仍然是學術活動，大學其他的活動只有與教學和學術相關聯才具有合法性。從這個意義上說，基于教學與科研的公共服務并不是大學的功能，而是促進和引導大學基本工作的一系列原則之一?！币虼?，大學的基本活動是學術活動，其他活動及管理都必須有利于大學的學術活動。而為了真正做到這一點，必須通過組織機構的重構，確保學術的民主管理落到實處。

在大學的學術管理過程中，任何不適當的干預都可能造成外行領導內行，誤導學術發展方向，甚至將學術活動引入歧途。因此，實施學術管理上的民主，賦予教師決定本領域學術事務的必要權力，對于大學學術事業的繁榮與創新具有特別重要的意義。然而，受諸多因素的影響，我國大學實施民主管理的基礎十分薄弱，未能發揮其在學術管理中應有的作用。與長期以來行政系統中逐步形成的穩固的科層體制相比，我國大學學術管理的體制化程度較低，學術場域缺乏自治性和自身的游戲規則，缺乏自覺抵制外來干涉的力量。從表面上看，許多高校也設有學術委員會、教授委員會、教師職稱評定委員會等與學術緊密相關的管理機構，但由于這些機構存在職能職責不明確、人員組成不盡合理等問題，實際上其成了行政機構的“附庸”或“幌子”。因此，只有建立健全學術民主組織建制，完善民主議事規則和參與方式，“教授治學”管理思想才能得以貫徹，學術民主管理才能落到實處。

在推進學術民主管理的過程中還存在另兩種現象，有待于從組織體制上進行調整和優化。一是學術管理的集權化。學校層次的學術管理處于重要地位，學院和系所的學術管理相對較弱，學術管理重心“懸在高層”。這種管理表面上體現為一種高效率，實際上是一種低效率。一方面，這種體制壓制了學院和系所特別是廣大教師參與學術管理的積極性，另一方面校級“大學科同行”與院系“小學科同行”相比，把管理重心放在基層，教授治學與民主管理的精度自然更高，決策和評價自然更加科學，民主管理的程度也會更高。二是學術管理的精英化。學術權力掌握在少數學術精英手上，這種組織體制也違背了學術自由制度，同樣制約了整個教師群體致力于學術發展和參與學術管理的積極性，抑制了學術創新的活力。去除這兩種弊端，需要從學術組織變革上采取有效措施。其基本思路和導向是，積極推進學術管理的“重心下移”，嘗試用學院制去改善內部學術組織結構，特別是對于那些辦學規模較大的高校。實施學院制改革，關鍵之處在于突破校級學術集權管理模式，擴大中下層學術自主權，根據學科專業發展的實際及其要求，重組大學內部學術組織結構，系統設計校、院（科研單位）、系（研究所）三級之間的職責權能配置，這樣才能將民主管理真正貫徹其中。

在校院兩級管理模式中，我以為，落實民主管理還有幾個觀點需要明確：一是校院兩級管理模式首先是根據學科特點、適應學術管理建立起來的管理體制，黨委和行政的作用發揮，應該相互促進，即保證黨委對學校工作的領導，又有利于學術活動的健康發展，研究所（院系）作為以問題為導向的研究機構，要更加突出研究功能；二是校院系所的負責人，有領導學術的義務，但對于學術問題，同樣應該用學術的方式解決，校長、院長、系主任和所長不是一個行政色彩強烈、管理教授和學者的“領導者”，而是一個“組織者”，他們不應該利用手中的“權力”分配，甚至壟斷學術資源，更不能有意“關照”和“打擊”一批學者；三是管理模式的設計應該開放，有利于交流，有利于監督。

三、學術自律：讓廣大學者為學術而學術

美國科學三院（美國科學院、美國工程科學院和美國醫學科學院）在其《科研道德——倡導負責行為》中講到：“科研關照中的誠信對維護科學的優勝和保持公眾的信任至關重要。對一個科學家來說，誠信首先體現在致力于學術誠信及對自己的行動負責。它是道德品質和經歷的一個方面。對一個科研機構來說，它在于致力于營造一種提倡負責行為的環境，奉行優勝、誠信和守法的標準，并評估科研和管理人員是否感到這種高尚道德標準的環境已經形成?！?/p>

當今時期，經濟社會快速發展為廣大學者開展學術研究提供了更多機會和施展才華的廣闊舞臺，也展示出許多利益和誘惑，少數學者為了經濟利益、政治利益等，放棄了對學術本身的追求，把學術視為可以換取金錢、名譽和地位的商品，從而喪失了學術的自覺和學術的自尊，導致學術失范行為時有發生。與學術自律有關的問題，不僅僅是誠信問題，它還包括治學態度、研究方法、價值判斷、標準選擇等。一些現象雖不是學界主流，但也是學術管理中需要重點研究的課題，并加強引導。

學術管理的實施機制可分為兩種：一是外在的激勵與約束機制，依照管理制度和學術規范加以約束和引導，具有強制性；二是內在的自覺與自律機制，以學術道德為基礎，靠學者內在的自我修養，對學術發展具有根本性影響。學術他律和學術自律兩種機制在學術管理中處于同等重要的地位。而且，學術他律只有通過學術自律，才能最終內化在學者的內心深處，成為學者自覺、自主的行動。相對于學術他律，學術自律是更高層次的學術約束，也是更加深層的學術創新動力。

學術自律是學術道德建設的根本任務。加強學術自律，進行學者的自我立法，是遵守學術道德，維護學術尊嚴的基礎。而要建立起學術自律機制，特別需要學者自身對學術規范的本質與價值，規范對于自身、對于他人、對于社會的意義和作用，有充分的、理性的認識。也就是說，學術自律是建立在理性基礎上的，是學者們在長期的學術實踐中經過理性思考得出的結果，學者能切身體悟到學術是一項極其神圣而又艱巨的事業，如果不能懷著極大熱情去真心體驗和深度投入，是絕不可能作出任何有價值的學術成果，從而在學術活動中自我約束、自我超越，自覺維護和遵守學術規范。這種自律行為符合大學的自治傳統和學術自由的精神。

學術自律需要把“依法治學”和“以德治學”結合起來，需要筑起學術道德防線，更需要學術主體的自我養成，這就要求遵循道德自律形成的規律，著力提升學者的學術自律能力。正如德國學者費希特講的：“學者……應該成為他的時代道德最好的人，他應該代表他的時代可能達到的道德發展的最高水平?！睘榇耍髮W要輔之以各種教育方式和校園傳媒作用，大力弘揚優良的學術傳統和大學精神，營造獻身科學、潛心學術、大膽創新的濃厚氛圍，不斷提高學者的道德辨別能力和行為選擇能力。要引導學者在學術活動中舍得投入、勤于鉆研，積極參與學術爭鳴并樂于接受不同的意見和批評，使他們的學術活動成為創造真知的源泉。

四、環境營造：讓想做學問的人潛心學術

文化環境是大學的生命基礎，不同的學術環境對學術發展會產生不同的影響。推動學術發展、繁榮與創新，除了內外部約束機制之外，還需要一種良好的學術生態環境。這種生態環境形成大學的文化和精神，構成一所大學學術競爭力的內核。這種看不見、摸不著的文化環境，時時在影響著學術發展，影響著學術人員的發展，影響著整個大學的發展。

大學的學術管理，從學術環境的營造方面來講，應該讓想做學問的人潛心學問。具體包括以下方面。首先，要讓學者感覺到受尊重，包括學者學術研究的興趣受到尊重，研究方法、研究領域的自由選擇受到尊重，學者自主決定發表自己的研究成果受到尊重。要讓學者感到，在大學工作不僅僅是一個職業，更是一種神圣的召喚，召喚他們為學術與教學奉獻愛。其次，要讓學者感覺到可以在學術上自由發揮。要改變單純的行政的管理方式和手段，不能把教師看成是管理者的手下，不能用行政的方式管理教師和研究機構，更不能因為管理者的有利地位，就對教師指手畫腳，管理者應該明白，現實中許多教師選擇在學術方面發展，部分原因在于，他們知道在學術研究中，不再會有直接命令式的監督或強迫性的責任。教師通常能做他們希望做的事情，只要他們在各自領域有很強的教學和學術能力，至少在一些大學，還能夠開發支持這些活動的必需資源，他們就能夠享受這份特別的自由。最后，要樹立良好的學風，形成尊重知識、尊重人才、尊重勞動、尊重創造和鼓勵創新、包容失敗的良好氛圍，引導學者之間健康有益的交流與溝通，引導學者相互學習、相互欣賞和相互尊重，建立有利成果產生、學者相互激勵的科學考評體制，堅決反對投機取巧、弄虛作假、學術不端等不良的學術風氣。

良好的學術生態環境建設是一個系統工程，從學術管理的角度，必須對學科、團隊、領導等多個方面進行整合，共同促進學術發展。第一，要重視學術群體效應的發揮。學術活動具有明顯的群體效應，學者、學術之間的合作交融競爭十分必要，群體學術水平、學術風格、學術風氣本身就是十分重要的學術發展的環境因素。第二，尊重學術人員的自我組織。鼓勵不同專業、不同方向、有共同興趣愛好的學者在由行政力量推動形成的正式組織之外，組成“學術非正式群體”。以起到相互促進、相互學習、共同提高的目的，鼓勵學者組建跨學科的平臺。第三，尊重學術多元發展。大學有多個學科，同一學科有不同研究方向，同一研究方向存在不同學術派別，這種非人為規劃而自發形成的多元學術系統，是學術本身內在規律決定的。鼓勵多元的學術氛圍，有利于促進不同學術領域、不同學術觀點的學術人員之間協調發展，而有組織、有意識地推動不同學科之間交叉融合、不同思想觀點相互碰撞，是新的科學技術發展階段學術創新的重要方式。第四，建立合理科學的考核評價機制。包括對基礎研究、應用研究的不同考核方式，對學者的結果考核和過程考核綜合考慮方式，對“偏才”、“怪才”等個性化學者的單獨考核評價等。

學術生態環境的建設需要長期的努力，不可能一蹴而就。但它又是學術發展、學術人員發展和大學發展的基礎，需要引起高度關注和重視，并著力加強建設。沒有良好的學術生態環境，就不可能有真正的世界一流大學；這樣的學術生態環境一旦形成，就可以起到“不用揚鞭自奮蹄”的作用，成為促進學術發展的不竭動力。

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責任編輯：周振國