高校科研質量管理體系研究*

1.福州大學公共管理學院；2.福州大學社會科學研究管理處；3.福建省發展戰略研究會 陳淑媛

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高校科研質量管理體系研究*

1.福州大學公共管理學院；2.福州大學社會科學研究管理處；3.福建省發展戰略研究會 陳淑媛1,2,3

要創造出好的科研質量，必須通過在質量產出過程中的指揮、控制、組織、協調等系列活動的有效管理才能得以實現。這就需要高校根據自身特點，依據質量管理原則，建立符合實際并能高效運行的科研質量管理體系，如何建立科研質量管理體系，對科研項目進行有效管理，不斷提高科研成果的質量，并推進科研成果轉化，始終是一項需要不斷完善和值得研究的課題。

質量管理體系 科研 高校

傳統的高校科研管理存在著管理體制落后、科研成果轉化率低等不足等問題，從理念和運行形式上都需要改進才能夠適應新形勢的要求。在高校科研管理中實施全面質量管理，建立質量管理體系，有助于從目標管理向過程管理轉化，促進“全員參與”的團隊合作、提高科研成果轉化率、提升高校科研質量管理水平。

1 建立科研質量管理體系的必要性

當前，我國高校在創新體制下，面臨著科技發展、顧客壓力、管理創新、科技競爭等問題，高校急需進行管理上的變革，建立高校科研質量管理體系尤為重要。

1.1 改變科研管理方式，完善科研管理環境

高校科研管理在項目管理上，通常采用目標管理，在整個科研項目研制過程中，科研管理部門關心的重點是結果而不是任務的執行過程。面對科技競爭日益激烈，鑒定結項對質量要求不斷提升，這種管理方式已經顯現出越來越明顯的不適應性。

高校科技管理缺乏嚴格的質量管理體制，人為因素決定過多，科研管理工作質量較難控制[1]，建立質量管理體系，提供有序、正規的科研管理環境，能夠讓科研人員全身心投入到科研工作中，科研管理人員養成嚴謹的工作作風。

1.2 規范科研項目管理，保證科研質量

科研質量管理體系是高校科技工作的重要組成部分，事關學校承擔科研生產項目的資質和項目的完成質量。而高校科研項目和成果管理作為科研管理工作中重要的組成部分，直接反映一所學校科研管理的水平和質量。建立科研質量管理體系，可及時發現問題、解決問題，減少失誤，保質保量地完成各類科研項目，提高科研產出成果的質量，特別是在應用研究和開發性研究中，在很大程度上提高新產品的可用性、可靠性以及其完善程度[2]。

1.3 滿足顧客要求，挖掘潛在客戶

社會主義市場經濟的發展使高校在科研工作的輸入和輸出端均與企業走入了共同的市場，這為高校帶來機遇，也帶來了挑戰[3]。高校取得了和企業平等推廣科技成果的機會，但是需要滿足顧客的需要，就要和企業一樣為滿足顧客需求，提供相應的服務，建立科研質量管理體系，完善科研管理，最大限度地滿足顧客需求，特別是在在承擔軍工項目上，表現尤其明顯。

同時，建立科研質量管理體系保證高校在開展校企合作，參與重大項目研究上，能夠實現與產業界的良性對接，使科技成果得以順利轉化，適應社會需求。良好的科研資質，穩固的社會信譽，將使得更多的企業顧客能夠將資金投入到高校科研中來。

2 深刻理解質量管理原則

高校科研質量管理工作普遍采用國際公認的質量管理體系標準，其精髓就是8項質量管理原則，即：以顧客為關注焦點、領導作用、全民參與、過程方法、管理的系統方法、持續改進、基于事實的決策方法以及與供應方互利的關系。建立并有效運行高校科研質量管理體系，就要充分理解和運用這些基本原則。

2.1 強化以顧客滿意為目標和關注焦點

組織在經營生產過程中應把關注焦點放在顧客，特別是不滿意的顧客身上，組織的目標應定位于不斷提高本組織在顧客心目中和在市場上的地位。高校所面對的“顧客”簡單地概括，就是科研項目經費來源以及科研成果的直接生產客戶。

高校“顧客”對科研能力和水平的信任和滿意度是建立在科研成果質量的基礎上的，顧客滿意度直接決定了高校科研管理成果能否得到認可，因此高校展開的所有科研工作都應該以顧客的需求為主，增進顧客滿意度也成為了構建高校科研全面質量管理體系的關鍵目標和焦點。

2.2 領導作用和全員參與是實施質量管理的關鍵

領導重視是建立和完善質量管理體系的最關鍵因素之一，“領導者確立組織統一的宗旨及方向，創造并保持使員工能夠充分參與實現組織目標的內部環境”。學校各級領導要解決好觀念上的問題，思想上要重視質量管理，重視并參與質量戰略與規劃，在加強質量管理工作中堅決杜絕和避免管理者缺位，造成質量管理的“有名無實”。

質量管理體系的有效運行是群眾行為，其內容必須被全體成員周知并熟悉，高校引入質量管理體系必須堅持全員參與原則，并在全校范圍廣泛宣傳質量體系有關文件及質量方針和目標，使體系內的人員了解體系建設的具體內容、意義、方法以及各自在體系中的地位和作用；使體系外的人員了解體系的大致功能和作用，并給予大力支持。

2.3 強調過程方法以及過程控制

全面質量管理要求，按照PDCA(戴明循環)閉環管理模式加強對科研過程的質量管理與控制，即科研的全方位和全過程管理。

全方位管理要求在日常管理中無時無刻、無所不在體現質量管理，在科研、生產、后勤工作等方面具體體現。全過程管理包括科研規劃、合同制定、項目論證、采購、成果整裝、歸檔報獎以及資源配置、基礎設施、工作環境等相關過程。

質量記錄是科研過程控制中一個十分突出的問題，要求質量記錄必須具備及時性、準確（客觀）性、系統性，在記錄過程中要做到“想做的事要寫出來，寫出來的要做到，做到的事要有記錄”。對科研過程中的質量記錄進行有效控制是科研成果質量滿足顧客要求的最有力的保障之一；同時，對質量記錄進行系統地分析，建立質量管理信息系統，根據質量記錄要點，在必要時采取相應的糾正、預防和改進措施，又是保證質量管理體系持續、健康、穩定運行的有效手段之一。

2.4 自我完善機制與持續改進

科研質量改進活動是針對影響科研過程、科研體系和科研產品的一系列因素而進行的改進活動[4]，其目標在于增強科研服務對象和科研相關方的滿意度，最終目的就是為了增強科研產品的質量，使其更符合對科研產品本身的要求。

科研質量管理水平的提高是一個螺旋式的上升過程，不能一蹴而就，這就需要堅持質量管理體系標準“持續改進”的要求。只要體系持續改進就是一個良好的發展方向，就能說明體系的建立和運行是有效的，當然，這是需要經過一段時間和實踐的驗證的。

3 建立質量管理體系的四個階段

參照全面質量管理的四個階段（PDCA），高校科研質量管理體系的建立按照全面質量管理原則，按以下四個階段進行：

第一個階段是科研質量管理體系的策劃和設計階段，即計劃階段。在這個階段要貫徹學習全面質量管理方法，組織各類培訓，領導動員，統一認識，擬定計劃，分工落實。要確定顧客和其他相關方的需求和期望；根據科研組織的實際情況、科研產品的特點、預期的發展和需要解決的問題，建立科研質量方針和質量目標，表達科研質量追求和承諾；確定實現科研質量目標必須的過程、明確責任部門和相關負責人以及其職責、確定實現目標必需的人力資源、基礎設施、工作環境、信息等資源。

第二個階段是科研質量管理體系文件的編制階段，即執行階段。這個階段是實施計劃階段所規定的內容，如根據質量標準進行產品設計、試制、試驗，其中包括計劃執行前的人員培訓。科研質量管理體系文件的編制要遵循“最簡單、最易懂”的原則，結合科研機構內的質量職能分配進行。按所選擇的質量體系要素，逐個開展各項質量活動，將質量職能分配落實到各職能部門。

第三個階段是科研質量管理體系的試運行階段，即檢查階段。這個階段主要是在計劃執行過程或執行之后，檢查執行情況，是否符合計劃的預期結果，是考驗科研質量管理體系文件的有效性和協調性，并對暴露出的問題采取措施，以達到進一步完善的目的。

最后一個階段是科研質量管理體系內部審核與管理評審階段，即處理階段。在這一階段，主要是驗證和確認科研質量管理體系的適用性和有效性，并根據檢查結果，采取相應的措施。內部審核主要是科研管理部門自我診斷和評價，管理評審則是側重診斷體系的現狀是否適應體系方針的要求、方針、目標貫徹落實情況。

4 建立質量管理體系中需要注意的問題

有學者提出，目前高校質量管理體系的建立，依據的是源于企業的質量管理標準，因此與企業的質量管理體系相比暴露出自身的很多不適應之處，例如：高校學科眾多，承擔科研任務的范圍廣泛，科研布局比較分散，試制的產品屬于多品種小批量，相對于企業單一而集中的科研生產任務而言，其難度會成倍增加；科研隊伍流動性較大，產生科研工作的連續性差、培訓工作量大等成為影響科研質量管理體系正常運行的一系列不利因素。

因此，在高校科研質量管理體系的建立過程中，應注意以下幾點要求：

4.1 參照企業標準，而非“生搬硬套”

高校科研工作的特點決定了其質量管理的復雜性，首先，科研成果是知識性產品，它的質量特征具有隱含性；其次，科研工作有不確定性和復雜性，影響科研質量的環節和因素很多，可控制性相對較低；第三，科研工作具有探索性，科研管理部門只能對確定性的工作和因素實行過程質量控制；第四，科研成果質量評價需要根據其創造性、先進性、實用性、新穎性及其科學、技術經濟價值和社會效益來衡量，比一般產品質量評價更為復雜。這些特點也決定了科研管理質量體系的建立不能完全按照企業生產質量管理的做法。

4.2 強化科研質量管理意識，全員參與并廣泛宣傳

高校領導要高度重視科研質量管理工作，在建立科研質量管理體系過程中給予大力支持，通過一系列政策和措施強化科研人員和科研管理者的質量管理意識，并在全校范圍內廣泛宣傳質量體系有關文件及質量方針和目標，使他們能夠置身于質量管理體系中，最大限度地調動他們投身質量管理的積極性，力爭通過領導作用和全員參與將科研質量管理體系真正運作起來。

4.3 堅持預防為主的科研過程管理

我國大多數高校引進質量管理體系的時間并不長，有些高校還沒有涉及到，在科研管理中習慣依賴檢驗成果，然而好的產品質量依賴于產品生產過程的高質量管理工作，因此在建立科研質量管理體系時一定要加強科研活動過程中指揮、控制、組織、協調等系列活動的有效管理，創造出好的科研項目管理質量，堅持以預防為主，加強對質量體系標準的學習和理解，主動適應質量管理要求。

5 結束語

高校通過建立科研質量管理體系，對科研管理過程起到推動和控制的作用，可以有效提升科研項目的質量信譽，取得科研“顧客”的信任，提高重大工程類和軍工項目的競爭力。但是，在實際運行和執行過程中的不足應該引起重視，在實施質量管理體系過程中，要根據工作實際和保證滿足“顧客滿意、過程管理、持續改進”三大要素的要求，對體系內部的組織結構、體系文件等進行不斷調整、修訂、補充和完善，科研工作才能運行在一個平穩、可控的狀態下，真正實現持續有效。

[1] 趙玉索.科研過程質量管理探討[J]. 科技管理研究，2005（3）:113-115.

[2] 廖政權.科技項目質量管理體系研究[J].科技管理研究，2005（5）：115-118.

[3] 董成文.淺析創新體制下高校引入科研質量管理體系的適應性[J].研究與發展管理，2008（20）：127-129.

[4] 周文泳.科學研究的質量改進模式[J].科學研究管理，2005，23（6）：54-57.

[5] 張喜愛.對高校科研質量管理體系建設有關問題的思考[J].科技管理研究，2009（7）：251-253.

基金項目：福建省教育廳社科規劃項目（JA09057S）。