從構(gòu)式語法視角嘗試英語虛擬語氣的認(rèn)知研究

趙 勇

(文山學(xué)院 外語系，云南 文山 663000)

語氣(mood)是一種動詞形式，表示講話人對某一行為或事情的看法和態(tài)度。它分為直陳語氣(indicative mood)、祈使語氣(imperative mood)和虛擬語氣(subjunctive mood)。虛擬語氣是表示假設(shè)意義(hypothetical meaning)或推定意義(putative meaning)的一種特殊動詞形式，它表示的動作或狀態(tài)不是客觀存在的事實，而是說話人的一種主觀愿望、假設(shè)、建議或推測。

虛擬語氣一直是語言學(xué)家們關(guān)注的焦點(diǎn)語法問題。從中國知網(wǎng)上檢索，僅1994～2001年以虛擬語氣為關(guān)鍵詞的文章就有62篇，其中95%是爭論虛擬語氣分類及虛擬語氣是否存在的問題，只有5%是關(guān)于虛擬語氣的認(rèn)知研究，而認(rèn)知研究僅僅涉及虛擬語氣的語用成因和語義研究。因此，對虛擬語氣系統(tǒng)的認(rèn)知研究還有待進(jìn)一步深化。本文首先回顧虛擬語氣的認(rèn)知研究概況及存在的問題；其次，提出虛擬語氣研究的構(gòu)式視角；最后，總結(jié)虛擬語氣的本質(zhì)特點(diǎn)。

一、虛擬構(gòu)式的認(rèn)知研究概況

目前，學(xué)界主要使用概念整合理論研究虛擬語氣。虛擬語氣的形成有賴于言者以何種方式表述心中之意，實為“以我觀物”在語用功能上之產(chǎn)物，其句中的意象具有強(qiáng)烈的主觀色彩，是意象心理空間投射映現(xiàn)的結(jié)果[1]。虛擬空間不是對現(xiàn)實世界的模擬，不是語用者的經(jīng)驗世界，而是出自認(rèn)知者的主觀想象，虛擬式表達(dá)的是現(xiàn)實世界中根本不可能發(fā)生或發(fā)生率極低的語義內(nèi)涵[2]。

從概念整合的角度看虛擬語氣，它涉及兩個不同的世界：一個是事實世界，另一個是違實世界。在概念整合理論中，這類句子把純語法的東西帶到了言語事件和建議行為或想象行為這種語用層面上。兩個“反事實空間”，即“虛擬言語事件”輸入空間1和輸入空間2，經(jīng)過組合、完善和細(xì)化被壓縮到“真實空間”即“整合空間”，整合的基礎(chǔ)是時間、空間等同一性關(guān)系以及其他一些重要關(guān)系。例如：

(1)If I were you, I would apply for the job for the experience.

上例中兩個輸入空間的施事、受事關(guān)系和行為被壓縮到整合空間，“聽話者(你)”變成了施事者，受事成了“工作申請”，行為成了“決定申請工作”，壓縮的基礎(chǔ)是“工作產(chǎn)生經(jīng)驗的信念”，但在現(xiàn)實的言語中，聽者如何知道“虛擬空間中的言語事件”是建議行為或想象行為？

再例如：

(2)If I had had time, I would have done my homework.

施事(我)、受事(家庭作業(yè))和行為(寫家庭作業(yè)要花時間)構(gòu)成了虛擬輸入空間1。施事(我)、受事(家庭作業(yè))和行為(有時間完成家庭作業(yè))構(gòu)成了虛擬輸入空間2。兩個輸入空間的施事、受事和行為被壓縮到整合空間即真實空間，施事和受事沒有變化，行為卻成了“沒有時間完成家作”，問題是聽者如何知道輸入空間是違實的虛擬空間？

正如上面所分析，概念整合是一個潛在的開放的認(rèn)識過程。這就產(chǎn)生了一個問題：以一些重要關(guān)系為基礎(chǔ)的壓縮是否足以界定整合空間中的新生結(jié)構(gòu)[3]。而且Fauconnier 和Turner提出的五個控制原則：拓補(bǔ)學(xué)原則、融合原則、開包原則和關(guān)聯(lián)原則都不能完善解決“壓縮的依據(jù)”問題[4]。在概念整合理論中，整合的重要關(guān)系包括意像圖式(部分-整體)、基本的相互關(guān)系(原因-結(jié)果)、時空、以及其他一些關(guān)系，但它們的地位仍待評價[4]。壓縮是整合過程的核心，但是沒有解釋清楚壓縮的動力源泉，關(guān)聯(lián)理論的解釋過于籠統(tǒng)，用構(gòu)式解釋，壓縮的動力就是構(gòu)式自身固化的社會意義。

二、虛擬語氣的構(gòu)式新解

(一)構(gòu)式范疇

構(gòu)式語法被用作一系列方法的一個系統(tǒng)，從GOLDBERG[5]純認(rèn)知的方法到由FILLMORE及Kay所奉行的某種程度上更具形式主義的方法[6-7]，再到以Croft的《激進(jìn)的構(gòu)式語法》為代表的類型學(xué)取向的分支[8-9]。GOLDBERG的構(gòu)式語法關(guān)注“論元結(jié)構(gòu)式的性質(zhì)、動詞與結(jié)構(gòu)意義的互動關(guān)系以及各結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系”。構(gòu)式的意義與相應(yīng)的概念結(jié)構(gòu)“框架”有密切關(guān)系。因此，構(gòu)式可以被看作是框架的具體化變體或者甚至是框架的組成部分，而框架把語義、句法和語用知識儲存在一起。因此，不僅構(gòu)式的句法組織儲存在長期記憶中，而且關(guān)于構(gòu)式所編碼的各種典型場景及事件的知識也是這樣。這對于小句句型是適用的，而且對復(fù)雜句也是適用的。SCHIMD就分析了外殼-內(nèi)容(shell-content construction)構(gòu)式，其實就是同位語從句和表語從句以及動詞不定式作表語的結(jié)構(gòu)，說明構(gòu)式有其自身的意義[10]。

構(gòu)式具有三個特點(diǎn)。首先，構(gòu)式是形式和意義的配對體，構(gòu)式自身具有獨(dú)立于其構(gòu)成成分的抽象形式和不能從其構(gòu)成成分推導(dǎo)出來的意義，即非合成性，構(gòu)式自身的形式和意義集語義、句法和語用知識為一體，儲存在長期記憶中，是固化在人的長期記憶框架中的一種社會性形式和體驗性意義；其次，構(gòu)式的形式和意義對構(gòu)成成分的形式和意義具有“由上而下”的制約作用；再次，構(gòu)成成分的形式和意義對整個構(gòu)式具有“自下而上”的制約作用。

(二)作為構(gòu)式的虛擬語氣結(jié)構(gòu)

先前虛擬語氣結(jié)構(gòu)的研究，僅僅局限于把它看作純語法結(jié)構(gòu)，只能解決“是什么”和“如何實現(xiàn)”的問題，不能解決“為什么能實現(xiàn)”的問題。

概念整合理論前進(jìn)了一步，上升到了概念結(jié)構(gòu)，正如上文所分析，但是還是沒有解決聽者是如何知道虛擬空間中的言語事件是違實或建議行為的問題，即“為什么能實現(xiàn)”的問題。把虛擬語氣結(jié)構(gòu)歸于構(gòu)式，能夠解決“是什么”、“如何實現(xiàn)”和“為什么能實現(xiàn)”這三個問題。

傳統(tǒng)語法認(rèn)為虛擬語氣是一種特殊的動詞形式，用來表示說話人所說的話不是一個事實，而只是一種愿望、假設(shè)、懷疑、建議、猜測、可能或純粹的空想等[11]。例如：

(3)If I were not so busy, I would go with you. 假如我不太忙，我會和你一起去。(表示假設(shè))

(4)I wish Lao Li were here. He would know how to fix the machine. 老李在這兒就好了，他會把機(jī)器修好。(表示愿望)

(5)He suggests that we should all go to see the film. 他建議我們都去看電影。(表示建議)

但是，筆者認(rèn)為把虛擬語氣歸為一種特殊的動詞形式是講不通的。動詞的形式本身并無語氣可言，只有把不同的動詞形式嵌入不同的構(gòu)式中，才會產(chǎn)生不同的語氣。例如：動詞move

(6)Don't move! (祈使句：對敵喊話用語)

(7)He moves inch by inch.(直陳語氣：對移動艱難的事實的陳述)

(8)If he moved first, I would move.(虛擬語氣：表示一種建議)

因此，筆者認(rèn)為虛擬語氣結(jié)構(gòu)是一種特殊的構(gòu)式，它集語義、句法和語用知識為一體，是框架的具體實現(xiàn)。作為構(gòu)式，它體現(xiàn)在三個方面。首先，虛擬語氣結(jié)構(gòu)是形式和意義的配對體。其次，它本身的形式和意義不能完全從它的成分和語法結(jié)構(gòu)中推導(dǎo)出來。最后，它本身的形式和意義是一種儲存在長期記憶中固化的社會化形式和意義。

解決問題的關(guān)鍵是虛擬語氣結(jié)構(gòu)本身的形式和意義。每個構(gòu)式自身都具有獨(dú)立的形式和獨(dú)立的意義，不同的構(gòu)式具有不同的句式意義。構(gòu)式自身具有意義，該意義獨(dú)立于句中的詞語而存在，構(gòu)式被認(rèn)為是語言的基本單位。

虛擬語氣構(gòu)式的形式應(yīng)歸結(jié)為主從復(fù)合句，常用在表示條件的從句和表示結(jié)果的主句中，包括be型、were型和had been型。簡單句形式的虛擬式實際上是主從句變化而來的，而且把它歸入祈使句還是虛擬句還存在爭議。徐暢賢認(rèn)為英語虛擬語氣的實質(zhì)是動詞現(xiàn)在時第二人稱在各種祈使句變體中的使用，從而否定虛擬語氣語法范疇的存在[12]。筆者認(rèn)為應(yīng)該把這種簡單句形式歸入虛擬構(gòu)式，因為表示祝愿或愿望的形式是由主從句變來的，而且它們有固定的形式。例如：

(9)Long live the Communist Party of China! (句中的live不能變?yōu)閘ives)

(10)I hope that the Communist Party of China will live long.

(11)May you be happy forever.

(12)I hope that you may be happy forever.

主從復(fù)合虛擬構(gòu)式可分為非真實條件句和其余各種從句：包括賓語從句、表語從句、主語從句、狀語從句(as if、lest、for feat that、provided that、in order that、would rather 和 on condition that)以及it is time that從句中。本文主要分析非真實條件虛擬構(gòu)式。

條件從句和結(jié)果主句中的形式和虛擬的意義分別一一對應(yīng)。與現(xiàn)在事實相反對應(yīng)的形式是“If I (we, you, he, they) + 動詞過去式(be的過去式用were)…，I (he, you, they) would + 動詞原形”。與過去事實相反對應(yīng)的形式是“If I (we, you, he, they) + had +過去分詞…，I (he, you, they) would + have+過去分詞”。與將來事實相反對應(yīng)的形式是“If I (we, you, he, they) + 動詞過去式(be的過去式用were)…+將來時間狀語，I (he, you, they) would + 動詞原形”。例如：

(13)If I were you, I would go and see the dentist at once. 假如我是你的話，我會馬上去看牙科醫(yī)生。(事實上我不是你)

(14)If you had come a few minutes earlier, you would have met him. 要是你早來幾分鐘的話，你就見到他了。(事實上你沒有早來幾分鐘)

(15)If it were Sunday tomorrow, I would go to see my friends there. 明天要是星期天，我會去看望在那里的我的朋友。(事實上明天不是星期天)

(16)If you were to come tomorrow, I might have time to see you. (如果你明天來，我或許有時間見你)(表示將來的可能性)

這三種意義固化在人的長期記憶知識框架中，即這三種形式的虛擬結(jié)構(gòu)式自身有意義，當(dāng)人們看到或聽到它們，就會從記憶中調(diào)用形式和意義的配對體。當(dāng)需要表達(dá)這三種意義時，同樣會調(diào)用這些配對體，這說明構(gòu)式自身在對某種經(jīng)驗進(jìn)行編碼時起作用，而不是簡單地將框架成分投射到句法成分上。然而，不僅構(gòu)式的句法組織存儲在長期記憶中，而且它所編碼的各種典型場景及事件知識也存儲在長期記憶中，這意味著構(gòu)式自身傳達(dá)了某種要表達(dá)的概念內(nèi)容，換句話說，構(gòu)式自身有意義，而這種意義與相應(yīng)的概念框架有關(guān)系。

1. 語義壓制和虛擬構(gòu)式的內(nèi)部結(jié)構(gòu)

在語義壓制過程中，形式和語義是捆綁在一起的，有標(biāo)記的語義對應(yīng)有標(biāo)記的形式，有標(biāo)記的形式是有標(biāo)記的語義壓制無標(biāo)記的形式而扭曲形成的。壓制力的來源或基礎(chǔ)是相對固化的語言形式和語義內(nèi)容[13]。

GOLDBERG以構(gòu)式的概念看待語言的組織，提出以下幾條心理原則：(1)最大動因原則：如果A構(gòu)式和B構(gòu)式在句法上相關(guān)聯(lián)，那么A構(gòu)式受到B構(gòu)式促動，在語義上和構(gòu)式B相聯(lián)系，動因得到最大化；(2)無同義原則：如果兩個構(gòu)式在句法形式上不同，它們在語義或語用上必定不同義。無同義原則又有兩條推論：一是如果兩個構(gòu)式句法不同但語義同義，那么必定語用不同義；二是如果兩個構(gòu)式句法不同但語用同義，那么必定語義不同義。(3)最大表達(dá)力原則：構(gòu)式的數(shù)量為達(dá)到交際充分性應(yīng)最大化；(4)最大經(jīng)濟(jì)性原則：構(gòu)式數(shù)量盡量實現(xiàn)最小化[14]。沒有固定的語言構(gòu)式，虛擬語氣也就無從談起。例如：

(17) If he were here, he would agree with you. 假如他在這里，他可能會同意你。(事實是他現(xiàn)在不在這里)

句中的were和would都是有標(biāo)記的語法形式，因為它們是不合語法的，正是這種有標(biāo)記不合語法的形式卻對應(yīng)著與現(xiàn)在事實相反的意義，例(17)合乎語法的形式“If he is here, he will agree with you.”卻沒有這樣的意義。正是這種有標(biāo)記的語法形式表達(dá)了說話者的特殊含義。正是表層的不合語法與深層次上句法和語義處于慣性合法配對之間的張力和矛盾，構(gòu)成了虛擬構(gòu)式的特殊含義。人們千方百計、有條件地打破常規(guī)構(gòu)式的語音、文字、語義、句法乃至語用規(guī)則，即降低其構(gòu)式等級，以創(chuàng)造出生動活潑的構(gòu)式變體[15]。

語義壓制的過程體現(xiàn)了構(gòu)式的特征，即構(gòu)式在形式和意義上固化程度較高，這一特征決定了構(gòu)式的功能，即構(gòu)式能對任何偏離格式塔原型的扭曲現(xiàn)象施加一種心理操作，使之盡量回歸到構(gòu)式相對固化的形式和意義上來[16]。因此，“If he is here, he will agree with you.”被壓制為“If he were here, he would agree with you.”。同理可以分析與過去事實相反和與將來事實相反的例子。

2.虛擬語氣構(gòu)式的本質(zhì)

構(gòu)式賦予虛擬語氣形式和意義匹配的象征理據(jù)。離開構(gòu)式，虛擬語氣也就變得不可能和難以理解，它具有兩個本質(zhì)特點(diǎn)。

第一，虛擬構(gòu)式的形式本質(zhì)是“從屬”。虛擬構(gòu)式被集中使用在主從復(fù)合結(jié)構(gòu)中，簡單句形式的虛擬構(gòu)式是由復(fù)合句簡化而來，一些特殊的虛擬構(gòu)式如would rather、without 和but for引起的虛擬構(gòu)式，它們也是從復(fù)合句轉(zhuǎn)化而來的。

(18)I would rather be a miner than a bank clerk = If you let me make a choice between a miner and a bank clerk, I would rather be a miner.

(19)But for air and water, nothing could live =If there were no air and water, nothing could live.

(20)But for the storm we should have arrived much earlier =If it had not been for the storm, we should have arrived much earlier.

(21) Without electricity, there would be no modern industry =If there were no electricity, there would be no modern industry.

第二，虛擬構(gòu)式的語義和語用焦點(diǎn)在“擬”上而不是在“虛”上。“虛”是非真實的意義，而“擬”是建議、愿望、懷疑、恐懼、猜測和可能等主觀意義。虛擬構(gòu)式的真正意義往往是表面意義的反面或隱藏于其中，其實質(zhì)是表達(dá)“擬”的意義。如：

(22)If I were you, I would tell him the truth.(表面上“我是你的話，我將告知他真相”是違實的，實際上是一種“有點(diǎn)高人一等口氣”的建議)

(23)If he had seen you, he might have helped you.(表示一種遺憾)

(24)If you should meet Henry, tell him I want to see him.(麻煩別人幫忙的一種委婉的說法)

(25)If there were no gravity, we should not be able to walk.(對最大“可能性”的委婉說法)

各類主從結(jié)構(gòu)虛擬構(gòu)式也都是表達(dá)“擬”的意義。如：

(26)I prefer/preferred he not go.(表達(dá)愿望)

(27)I suggested that you come earlier.(表達(dá)建議)

(28)I wish I helped you every day.(表達(dá)愿望)

(29)It is necessary that he go there on time.(表示建議)

(30)It is important that we speak politely.(表示建議)

(31)He looks as if he were ill.(表示猜測)

(32)It is time that we went to bed.(表達(dá)建議)

構(gòu)式自身具有獨(dú)立于其構(gòu)成成分的相對固化的抽象形式和意義的觀點(diǎn)，化解了概念整合理論中壓制的動力問題。整合過程中，壓縮重要關(guān)系的動力來自構(gòu)式自身具有的相對固化的規(guī)約性意義。虛擬語氣的構(gòu)式新解不僅可以解決“是什么”和“怎么實現(xiàn)”的問題，而且可以解決“為什么能夠”的問題。因此，本文的虛擬語氣構(gòu)式新解，為學(xué)界解釋傳統(tǒng)語法開辟了一個新的視角，是語法的認(rèn)知化教學(xué)研究的一次嘗試，認(rèn)知化教學(xué)可以避免語法解釋的簡單化或教條化。

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