基于數據統計的港口國監督效能評估

寧波海事局 傅俊杰 劉昌祿

基于數據統計的港口國監督效能評估

寧波海事局 傅俊杰 劉昌祿

討論現行船舶安全檢查體系中的港口國監督機制。借助事故率、保險費、滯留率、成本費、檢查次數等數據統計展開檢查效能評估。分析結果表明：港口國監督對降低事故率、減少保險費有改善作用，但監督效能與持續監控能力有待提高。通過破除政治壁壘、共享數據信息、統一監督標準等方法推進全球海事安全協作，是港口國監督發展的未來所在。

港口國監督；船舶安全檢查；數據統計；效能評估

近年來，在國際海事組織（IMO）等相關機構的積極推動下，船舶安全檢查在排除低標準船舶和改善世界海洋環境領域獲得了一定的成功。現行的船舶安全檢查機制可概括為船旗國指導船舶履約、船級社認可及行業組織認證、港口國與區域備忘錄組織（MOU）監督。它們互為補充，是現行船舶安全檢查機制的三道防線，能保證船公司更好地履行船舶安全與防污的相關國際公約。

港口國監督（PSC）被譽為海上安全的最后一道防線，是港口國政府的海事主管當局針對抵港船舶實施的，以確保船舶安全航行、防止海洋污染為目標的專門性檢查。PSC主要包括船舶及船員證書的合法性、有效性、一致性檢查，它以限制低標準船舶為主要手段，著力保證船舶安全航行和防止海洋環境污染。借助已存在的10個港口國區域MOU體系，港口國監督能夠覆蓋全球絕大部分的重要港口。

作為完善船旗國監督機制的重要手段，港口國監督獨特的檢查體系（如圖1所示）正發揮著愈發關鍵的作用。為了保證港口國監督的有效實施，當前體系中存在的一些問題亟待解決。本文利用事故率、保險費、滯留率、成本費、檢查次數等歷史數據展開PSC效能評估，最終提出應以備忘錄區域合作為基礎，促進信息共享，統一檢查標準，提高人員素質，從而優化港口國監督的整體效能，推進全球PSC檢查的一體化。

一、港口國監督的效能評估

基于來自船級社、保險公司、船東協會的數據統計對港口國監督展開效能評估。首先，借助港口國監督與重大事故率、保險費之間的關系，分析PSC檢查對海事安全、航運經濟的影響。針對各主要船型的統計結果表明，在接受港口國檢查之后，所有船型的事故率都有著不同程度的下降（如圖2所示）。尤其是雜貨船與散貨船的事故率，前者由1.8%下降至0.6%，后者由1.3%下降至0.2%。而從保險行業的角度觀察，所調查船舶的保險費都下降了一半左右（如圖3所示），如客船的保險費用，從8.1079萬美元下降至3.294萬美元，而油船的保險費用由15.1916萬美元下降至7.362萬美元。因此，可以總體認為港口國監督的結果是雙贏的，一方面有益于改善世界海事安全，另一方面船東通過檢查也能降低保險費用，獲得經濟回報。

其次，利用重大事故率與檢查次數、滯留次數之間的統計，討論當前港口國監督的執行效果。如圖4所示，在接受5次港口國檢查以后，船舶的事故率由4%下降至2%。但在此基礎上繼續加強目標船的檢查（甚至展開高達15次的檢查），對事故率幾乎沒有改善。所以，過于密集的檢查對優化船舶安全水平作用有限，反而容易導致工作人員的疲勞。

再如圖5所示，船舶在承受5次以上滯留后，其事故率由2.9%下降至1.3%，但在此之前的改善作用并不明顯。因此，單純地通過滯留來控制船舶安全水平的實際效果并不理想。頻繁的滯留會增加檢查成本，降低執法效率，應提高對目標船舶的跟蹤檢查能力。

再如表1所示，把港口國監督項目按是否存在缺陷分類，可以發現每年PSC檢查的總成本大概為3430萬美元，其中所驗船舶無缺陷的費用約占1500萬美元，這意味著有接近一半（44%）的檢查成本與大量的檢查時間被用于無缺陷的檢查。與此同時，很多有缺陷的船舶卻逃避了檢查，這說明港口國監督的選船機制還有待改進。

表1 港口國監督成本分析

二、港口國監督的現狀分析

海事安全是系統工程，眾多不同性質的組織構成了一條龐大的安全鏈。借助港口國檢查能夠實現對船旗國、船級社、船公司的間接監督。PSC監管模式為消除低標準船舶作出了巨大貢獻，但由于機制不完善等原因，其效能仍需要提高。

（1）當前各港口國監督備忘錄組織缺乏數據交流，MOU之間互相不承認檢查結果，甚至在本區域內的認可也得不到保證，這造成了檢查資源的極度浪費。效能評估的結果說明，每年無缺陷的港口國監督項目占用了44%的檢查資源。如果備忘錄組織之間可以合理地共享數據，港口國監督就能改進選船機制，更準確地鎖定目標船。此外，僅依靠滯留來實現港口國強制監管的效率并不高，應該提高系統對船舶缺陷糾正進度的跟蹤檢查能力。國際海事界已經意識到突破政治壁壘、加強有效合作、增強信息交流是發展港口國監督機制的最佳途徑，同時也取得了一定的進展。如果利用已有的全球綜合船舶信息系統（GISIS）、全球海上遇險和搜救系統（GMDSS），融入船舶的檢查歷史、事故信息等資料，就能迅速建立一個共同檢查機制，提高港口國監督效能。

（2）港口國監督的每個區域備忘錄都有自己的檢查標準，各協議都重點針對本區域鎖定的目標船進行檢查。這容易導致船舶在一次航程中不斷接受重復檢查、延誤船期、增加營運成本，最終影響該船的市場競爭力。由圖4可知，過于頻繁的檢查對改善船舶事故率作用有限，甚至會加重船員的負擔，對船舶正常工作產生不利影響。國際海事組織為統一各種檢查系統也作出了不懈努力，如2003年提出的目標型標準（Goal-Based Standards）戰略計劃、2000年生效的船舶檢驗發證協調系統（Harmonized System of Survey and Certification）。港口國監督機構不能狹隘地以各自利益為導向，應該在IMO的指導下統一檢查標準，在區域性合作的基礎上逐步發展為全球性合作，以最終實現共同維護海洋環境的目標。

（3）港口國監督的實施效果很大程度上取決于海事當局授權檢查官的業務水平。如圖1所示，在檢查過程中，海事官員一般首先會詢問相關問題并巡查船舶，以取得總體印象。隨后，檢查者將根據船舶的具體情況作出專業判斷，展開不同程度的檢驗。海事法規的數量眾多，對相關公約的理解與實施尺度的不同都將直接影響到港口國監督的結果。同時由于任務緊迫，溝通與巡視的時間大多非常有限，這就對檢查者的專業技術提出了很高的要求。從目前情況來看，很多國家都明顯缺少合格的港口國檢查官員，工作人員參差不齊的素質也容易產生權利尋租空間。加強法規理解、提高技術水平、強化外語能力、促進人員交流，這是未來增強檢查官綜合素質的重要方法。

三、結 語

港口國監督是對傳統的船旗國安全檢查系統的有益補充，它促進了船舶多重安全管理體系的形成，逐漸成為維護海洋環境安全不可或缺的手段。本文討論了港口國監督的產生與發展，并以數據統計為基礎，展開效能評估，最終針對分析結果提出了完善途徑：

（1）備忘錄組織之間缺乏數據共享，導致零缺陷項目占用了大量的檢查成本與強制滯留的效率低下。應建立全球性的港口國監督船舶信息系統數據庫，以加強對目標船的持續監控能力。

（2）港口國監督在減少事故率、降低保險費領域有積極作用。但過于密集的檢查對海難事故的改善有限，反而增加了船舶營運成本。PSC機構應著眼于共同提高安全檢查效能，積極消除檢查標準差異。

（3）人員素質已成為港口國監督成功與否的關鍵因素，只有著力提高檢查官的總體業務水平，才能保證港口國監督的有力實施，減少權利尋租的空間。

當前，港口國監督機制在排除低標準船舶工作中起到了極為重要的作用。由于備忘錄組織之間的具體情況不同，各種差異在短期內暫時難以消除。因此，應以區域合作為基礎，逐步規范選船標準、檢查標準、信息標準，最終實現全球港口國監督的全面合作。

Effectiveness assessment of statistics on port state control

FU Junjie，LIU Changlu