基于低碳發展的專利政策研究

朱雪忠，柳福東，文家春

（華中科技大學知識產權戰略研究院，湖北 武漢 430074）

基于低碳發展的專利政策研究

朱雪忠，柳福東，文家春

（華中科技大學知識產權戰略研究院，湖北 武漢 430074）

低碳發展的實現路徑主要包括制度創新和技術創新，其發展與專利政策密切相關。低碳發展將在專利申請量、技術類型、職務發明比例等方面對專利工作產生影響；同時，對專利工作在審查速度、審查方式、審查員的知識結構、人財物的配置等方面提出要求。我國現有專利政策是傳統經濟發展模式下制定的，存在諸多不適應低碳發展要求之處。為應對低碳發展的需求，專利政策應當以促進低碳技術創新為準則進行變革，從而為低碳發展的實現提供專利政策支持。

低碳發展；技術創新；專利政策

1 引言

氣候變暖對人類生存和發展帶來嚴重挑戰，采取低碳發展政策、發展低碳發展，是我國制訂國家產業政策的基本取向［1］。其中，專利政策如何與低碳發展政策銜接，是當今時代對專利制度建設提出的現實課題。

各國為低碳發展采取的專利政策主要包括：開通綠色專利審查通道；建立綠色技術試點項目，并予以特別對待；加強綠色技術專利保護的國際協作等［2-4］。這些實踐對我們建立促進低碳發展的專利政策有很好的借鑒意義。但從中也可以看出，現有實踐尚局限于專利審查流程的改造和補充層面，但專利審查流程僅僅是專利政策體系的一部分，不能涵蓋專利制度所能夠對低碳發展發揮推動作用的全部制度優勢。我國現行專利法在最近幾次修改中，未專門考慮低碳發展的影響和需求問題，有關部門組織的立法理論研究也沒有對此深入探討［5-6］。因此，尚需從促進低碳發展的視角，對我國專利政策及其運作體系進行系統的研究，并提出改進對策。

2 低碳發展對專利政策之影響與需求

技術創新和技術轉讓是應對氣候變化的基礎和支撐。而專利制度通過“創新→獲利→再創新→再獲利”的創新激勵模式［7］，推動低碳技術的開發、推廣和應用。因此，低碳發展與專利政策之間具有密切聯系。這種聯系表現在兩方面：一是低碳發展的經濟模式，對建立于傳統經濟模式基礎上的專利制度及其運行體系將產生重要影響，在專利申請量、申請專利的技術類型、專利利用方式等方面，都具有不同的特點；二是低碳發展需要利用專利制度的特有功能，促進低碳技術創新，助推其發展。

2.1 低碳發展對專利政策之影響

低碳發展既是一種經濟發展模式，同時又是一種社會生活方式，體現了人與自然和諧共處的理念。發展低碳經濟，固然要考慮參與者的經濟利益的多寡，但其出發點與落腳點，都包括對人們良好生活質量的考量，在發展本代人經濟的同時，兼顧對后代人發展能力的維持與培養。而現行專利制度，則產生并服務于傳統經濟模式中利益增長的觀念，以“壟斷+公開”的特殊保護方式，對技術成果加以保護，通過“壟斷”，讓個人取得開發成本與利潤，回報其個人付出的腦力勞動，而通過“公開”，增加社會的技術積累，促進社會的發展與進步。可見，專利制度的宗旨，著重于增加個人與社會的經濟利益，而對社會良好生活環境的考慮則不是其重點與核心。

因此，發展低碳經濟，與傳統的專利制度間存在一定的差異、矛盾與沖突。從微觀上，低碳發展的經濟模式，對現行專利制度將產生一系列影響。

（1）專利申請量。國務院各部委制定的政策，都強調節能減排技術的開發和利用。如科技部《節能減排全民科技行動方案》第3條第4項就節能減排關鍵技術研發和應用作了專門規定。可以預見，在不久的將來，我國的節能減排技術將大量出現，包括國家政策的鼓勵、資金的大力投入，以及社會各界包括企業、團體和個人在技術開發上的投入，將形成大量的低碳技術。這些技術需要尋求專利保護，因而會使專利申請量增加。

（2）專利申請類型。由于低碳技術主要包括新能源和可再生的能源、二氧化碳固碳技術和有益于環境的先進創新技術，既有產品，也有方法。但強調的是節能減排功能的實現，因而較少外觀設計專利的申請。而且，這類申請主要是先進的創新技術，應該以發明專利申請為主。

（3）專利利用方式。傳統的專利利用方式主要著眼于交易雙方經濟利益的滿足，形成互為等價的對偶關系。作為例外，我國專利法上基于公共利益目的而設置了國家推廣使用、強制許可等方式［8］。在發展低碳發展過程中，節能減排的實施，將利益全人類，而對實施人而言，還要因此增加成本。因此，在決定低碳專利技術的實施時，特別是國家推廣使用、強制許可的類別設置上，要求考慮這種公益性，并將其可使用類型擴展到低碳發展領域［9］。

（4）專利權利的穩定性。低碳技術在得到大量應用時，權利人愿意支付年費來維持其專利權，其權利的穩定性會增加。但是，在發展初期，囿于公眾意識的局限，以及公眾利益的非顯而易見性，導致其利益難以被人認識，專利權人的獲益未必能夠完全實現，可能促使專利權人過早放棄其專利，從而對其穩定性產生不利影響。

（5）審查標準。對低碳技術的專利申請，其實用性的要求，應當著重在于節能減排這種現實的功能能否實現，而不僅僅是可行性，同時應該將節能減排的功能和特性作為創造性的重要判斷標準。

（6）職務發明比例。低碳發展的開發，需要較大的人力資源成本和資金成本以及技術實力，因而低碳技術的開發和利用，主要以單位為主，這類發明更多的應該是職務發明。另外，在低碳技術開發形成產業鏈以后，合作開發、委托開發亦可能會大量出現，從而區別于其他領域中非職務發明創造占有較大比重的現象。

（7）PCT專利申請。國外大量的低碳技術將通過PCT專利申請途徑在我國申請專利，謀求在我國得到保護。我國盡管在短時間內并不具備低碳技術的比較優勢，通過PCT申請外國專利保護的數量將不會很多。但考慮到低碳技術的國際布局具有重要意義，因而如何增強我國的低碳技術研發實力，進而在全球范圍內獲取更多的專利保護，是近期專利工作的重要任務之一。

2.2 低碳發展對專利政策之需求

實現低碳發展的主要途徑是依靠低碳技術的創新、推廣與擴散，而促進低碳技術創新的主要機制，主要是專利制度。盡管其他技術保護機制也能發揮一定作用，但專利制度是經過工業發達國家的長期實踐，被證明是一種保護技術成果的最理想機制。因此，在發展低碳經濟過程，需要依賴專利政策的配合與協助，促進低碳技術創新。主要包括以下幾點。

（1）審查速度。對低碳技術專利申請審查的加快，不僅決定于低碳技術發展的要求，也決定于低碳發展實現的要求，同時還是我國現階段低碳發展政策的要求，是我國經濟實現可持續發展的關鍵因素。

（2）審查方式。在低碳發展時代，申請專利的低碳技術，隱含公共利益的內在價值。因此，要求專利審查方式是“主動”的，包括主動為該項專利申請提供技術服務、改進建議、專家意見、咨詢服務等等。只要是對低碳技術的形成和完善有益，都是可以和應該做的。

（3）審查人員。由于低碳技術存在領域及其技術內容的特殊性，因而對專利審查人員的知識儲備、專業背景、政策觀念等有著特殊的需求，對專利審查人員需要配備的審查工具和檢驗手段都會存在特殊需求，會要求提高專利審查力量。

（4）技術指導與培訓。低碳發展需要技術開發人員和專利申請人在知識積累、政策要求等方面樹立全新觀念，并自覺地以“低碳化”為導向進行技術開發。因此，需要對他們進行相應的技術指導與培訓，以提高我國的低碳技術發展水平和專利保護水平。另外，由于我國低碳技術的開發能力較弱，掌握的信息不充分，還需要專家指導，對擬開發或申請專利的技術以及進一步開發的技術，進行充分論證，以期改善。

（5）專利審查的質量和效率。首先，要求專利審查是高質量的。因為只有高質量的審查，才能確保授權的低碳技術能夠達到節能減排的目的。其次，要求專利審查是高效率的。因為只有高效率，才能在短時間內盡量多地授予低碳技術以專利權，加快對低碳技術的應用。最后，對質量和效率的要求是統一而非矛盾的。只有滿足這兩個方面的要求，才能實現在短時間內，篩選出更多的符合節能減排目標的低碳技術。

（6）技術研發的信息需求。社會對低碳技術的需求必將增加，要求提供低碳技術的信息服務。一方面，需要掌握低碳專利技術，以獲取低碳技術而加以利用；另一方面，通過對低碳專利技術的分析，掌握其發展狀況，從而進行更先進技術的開發，提高低碳技術水平。

（7）國際專利申請的特別服務需求。囿于知識產權國際保護知識的局限、對專利國際申請和審查程序的陌生，加之在進行國際申請之前大多會在國內先申請，國內審查情況對其國際申請的決定和進程肯定會產生影響，這些都需要專利管理部門提供服務和協助。

（8）工作便利。大量低碳技術的出現，對專利審查的便利性提出要求。這一方面是源于低碳技術獲取專利保護的急切需要，另一方面是源于對低碳技術申請專利的鼓勵。

3 低碳發展的專利政策之不足

我國低碳技術創新體系與低碳發展的要求存在巨大差距，表現在兩方面：一是嚴重依賴從國外進口。據聯合國開發計劃署在北京發布的《2010年中國人類發展報告——邁向低碳發展和社會的可持續未來》指出，中國實現未來低碳發展目標，至少需要60多種骨干技術支持，而在這60多種技術里面有42種是中國目前不掌握的核心技術［10］。這意味著中國發展低碳發展需要引進70%的核心技術；二是碳減排目標很高而減排能力很低。我國目前主要是利用清潔發展機制（CDM）參與碳交易活動，以盡快實現低碳發展。截至2010年5月12日，國家發改委批準的CDM項目已經達2537個［11］。但是，我國對該機制利用還存在諸多問題，如由于缺乏公平的交易平臺、信息不對稱，在交易的談判中沒有主動權，缺乏碳排放定價權，缺乏碳交易意識和認識，沒有發現碳及其衍生產品的價值等［12］。而與此對應的國內碳交易市場和技術交易市場既不完善，也不活躍。因此，要實現我國到2020年單位GDP的二氧化碳排放量比2005年下降40%~45%尚需付出巨大努力。

而在應對上述低碳發展及其技術創新不足問題上，我國的專利政策尚有諸多不適應之處，其中的核心問題主要在于專利政策取向上，仍然囿于傳統經濟發展模式，未完全向以低碳發展為中心的經濟模式轉變，導致促進低碳發展的專利激勵、預防、補救與限制政策配置不足。

3.1 低碳技術專利能力較低

1985年4月至2010年4月的數據顯示，我國共授予專利權3369718件，國內專利權人占86.2%，國外占13.8%，但在其中的628129件發明專利授權中，國內占44.4%，國外占55.6%［13］。而且國內的專利技術大多是低端領域的實用新型和外觀設計專利，而高端領域的發明專利大多被外國企業或個人占據。而在對全球11萬份低碳技術專利申請的統計分析顯示，在碳捕捉和儲存領域，日本占25%，美國占20%，我國只占5%［14］。這說明了我國企業在低碳技術領域研發能力不足，與國際先進企業相比存在明顯差距。

3.2 發達國家壟斷了低碳技術的專利權

目前，發達國家掌握低碳發展技術，并有不斷利用專利制度壟斷低碳技術的趨勢，以實現其低碳技術在我國的專利布局，致使我國企業要應用低碳技術需要向國外的專利權人支付高昂的專利使用費。盡管聯合國在氣候變化框架下建立了技術轉讓機制，但至今為止沒有發達國家向發展中國家轉讓任何一項技術。調查顯示，在2008年啟動的一項環境專利共享項目中，號召跨國公司捐獻對環境有利的專利向公共領域開放，但包括IBM、諾基亞、博世、索尼在內的跨國公司捐獻的專利大都無關緊要，稱不上有什么大的技術突破，也不具備大的潛在銷售市場［15］。可見，在低碳技術轉讓中發達國家沒有誠意，不愿和發展中國家在平等的框架內簽署低碳技術的轉讓合同。我們研究發現，現有的專利制度如強制許可制度對促進外國專利技術的轉讓并不能發揮應有的作用［16］。因為我國專利法規定的強制許可對低碳專利技術未作特殊安排，即使按照第48條的規定給予強制許可而實施，但程序繁瑣并要支付專利使用費，達不到降低使用成本的目的。

3.3 專利審查周期長延誤低碳技術的專利保護

我國現行發明專利的審查周期長，據披露，我國發明專利實質審查周期平均為25.8個月［17］。加上專利申請受理日到公開日、公開日到提出實質審查申請日間的時間，一件發明專利申請從申請日起算將至少3年以上才能獲得授權。而氣候變暖有連年加劇之勢，該問題的解決已時不我待，現有專利審查的效率無法滿足當下低碳發展的迫切需要。

3.4 可專利性標準過低

我國缺失明確標準阻卻高碳技術進入專利領域，導致許多高碳技術獲得專利保護，本應淘汰的落后產能和技術反而獲得了合法外衣，而且已經授權的專利由于沒有專門碳排放指標的限制和評價標準，其按碳排放指標衡量也良莠不齊。

另外，我國在專利申請、審查、授權條件、保護、運用和管理等方面，尚沒有專門針對低碳發展的系統性專利政策，對低碳技術創新的政策性激勵不足。

上述低碳發展的專利政策存在的問題，將使我國企業利用成本增加，危害到國家經濟安全，危害到人民的生存安全，關涉到經濟轉型能否成功，關涉到我國日益嚴重的氣候問題能否及時解決、我國經濟發展方式能否轉型成功、我國在世界新一輪經濟競爭中能否脫穎而出的問題，必須盡快采取措施予以解決。這就需要重新審視專利政策與低碳發展政策的協調關系，全面分析低碳發展政策對專利政策的影響和需求，有針對性地制定應對低碳發展的專利策略，實現專利政策與低碳發展政策無縫對接，使專利政策真正起到助力低碳發展的作用。

4 促進低碳發展的專利政策

基于低碳發展的社會現實，以及低碳發展對專利制度的上述影響與需求，結合我國專利制度在運行中與低碳發展要求的上述不適應之處，應該對專利政策進行適當變革。其重點是圍繞低碳發展的需求，從專利權的取得、審查、運用、對外交流等四個方面入手，對專利政策進行調整與完善，以促進低碳技術創新，實現低碳發展。

4.1 調整專利取得政策

專利制度具有促進技術開發的功能。因此，應該積極利用專利制度這一功能，促進低碳技術的開發和保護，激勵低碳技術專利權人開發更多的低碳技術。但是，傳統的專利制度對專利權人的保護是被動的，即某項技術成果取得后，是否申請專利保護，申請何種類型的專利保護，是否維持專利權，是否推廣應用，專利申請文件的撰寫質量，權利保護范圍的確定等等，都由專利申請人自己完成與確定，專利行政部門只負責審查、授權與保護，不加過多干涉。但基于低碳發展的需要，我們的專利制度應該變被動為主動，加強對低碳技術開發人與專利申請人的服務。其中包括如下內容。

（1）提供低碳專利技術信息服務。為社會公眾提供數據豐富、功能齊全的智能檢索服務，實現跨平臺、多數據庫檢索等功能，使社會公眾特別是低碳技術行業的專業技術人員能夠便利地查詢到相關的技術信息，為其開發提供信息支撐。

（2）建立“柔性”專利申請機制，為低碳技術的專利申請建立綠色通道。為有利于對低碳技術提供及時有效的專利保護，應該對現行《專利法》確立的專利申請機制進行適當修正。例如，允許申請人提交相關的技術材料或證據，輔助專利申請文件對技術方案的闡釋；向專利局提交說明材料，建議重點審查；允許專利申請人對其發明進行描述，對特殊情況予以說明。

（3）建立預審反饋機制。對國內的低碳技術專利申請，由專利審查機關組織審查員或專家提供預審服務。在實質審查前，對申請案進行預審，如有問題或改進可能，提出意見和建議，申請人對其申請進行完善。

4.2 創新專利審查政策

專利審查制度的變革包括兩方面：

一方面，應該在專利審查中引入低碳標準。對“兩高”（高耗能、高排放）等高碳技術，嚴格授權條件，控制其進入專利保護領域。有必要針對那些高耗能、高排放的產品、技術和行業，如煉鐵、煉鋼、水泥、造紙、化工、印染等，通過列舉的方式，如制定《高碳技術名錄》，或者列入《專利審查指南》，明確因不符合專利法規定的創造性和實用性條件而不授予專利權，從而將那些應該淘汰的高碳技術排除在專利授權之列。可以考慮在專利審查時，對低碳技術的專利申請，設置相應的碳排放考核指標體系，促進低碳發展。對存量專利可以設置碳排放評估機制，在企業或個人有需要時，對涉及實施的專利技術提供碳排放情況的評估，再根據評估結果確定包括轉讓或許可價格、可行性、是否實施等方面的決策。

另一方面，考慮到低碳技術專利申請的特殊性及其對專利審查制度變革的需求，應該對現行專利審查模式進行改革。具體而言，可供選擇的審查模式有以下幾種。

（1）“一對一”的審查模式。由審查員直接面對專利申請人，就申請專利的低碳技術是否符合可專利性條件進行審查。

（2）集中審查機制。對重要的低碳技術專利申請，或者某些具有特別意義的申請，或者類似的低碳技術專利申請，集中進行審查。

（3）現場審查。由審查員到申請人所在工作場所、工地或施工現場、設備所在地、發明人住所等處所進行現場審查，與發明人交流、勘查設備、工藝流程、工作現場等，對低碳技術的實際運行情況進行實地了解，獲取第一手資料和信息，提升審查質量和效率。

（4）審查員與申請人間的多渠道聯系方式。審查員通過電話、視頻、網絡即時通訊、電子郵件、其他電子交流方式等與申請人或發明人進行實時的交流，相互交換看法，進行解釋，對申請方案進行完善，可以讓審查員更多地了解發明方案的內容和運行機理，提高審查質量。

（5）由行業專家協助審查，組織行業專家協助審查機關進行審查。

（6）審查機關組織資深審查員進行聯合 “會診式”審查。對于疑難、重要的低碳技術專利申請，審查機關認為有必要時，審查員或申請人可以提出申請，由審查機關組織資深審查員進行“會診”，并提出參考意見。

（7）二次審查機制。對重要的專利申請，在作出審查意見前，對該意見再次進行審查，以防出錯，提高準確率。

（8）快速審查機制。針對某些特別重要的低碳技術的專利申請，有必要建立快速審查機制，在受理后，對符合條件的申請，給予快速審查和授權。

上述審查模式的采納，有的可以合并使用，即在專利審查體系中，結合具體情況，分別采用不同的審查模式，例如集中審查與現場審查相結合；有些審查模式的建立則需根據我國的具體情況，分部實施，比如快速審查機制，鑒于我國的專利申請質量較低等特點，不宜馬上實施。

4.3 完善專利運用政策

發展低碳經濟，需要大量低碳技術的應用與推廣。在排污量比較大的行業，必須大量開發與應用低碳技術，否則發展低碳經濟只是一句空話。因此，專利制度在保護低碳技術成果的同時，應該更為重視低碳技術的擴散，使得低碳專利技術不僅僅停留在實驗室與專利文獻里，而要走向工廠企業與田間地頭，真正發揮其低碳作用。為此，要從制度建設及其運行體系上鼓勵推廣應用低碳技術，并通過整合專利技術信息，完善專利技術交易平臺而實現。具體包括：

（1）整合現有低碳專利技術信息，特別是對已實施的各類科技計劃取得的低碳技術成果進行匯總與篩選，建立包括過期專利在內的“低碳實用技術成果庫”，便于相關行業采用。

（2）建立低碳專利技術交易平臺。可以在現行的專利審查機制中，建立一個低碳專利技術交易窗口，專利權人和利用人在此進行交易。也可以與現有技術市場結合，由專利審查部門提供低碳專利技術信息，然后通過技術市場平臺交易，這對于促進專利技術從權利人向利用人轉移將起到較大作用。

（3）建立低碳專利技術利用情況的跟蹤機制。對于低碳專利技術的利用情況及其實施效果進行跟蹤，對其發展及社會需求情況進行評估，并對重要的技術提出專題報告，然后供需求企業和個人使用。

建立和完善低碳技術利用制度，要充分利用強制許可制度。強制許可制度及其適用，屬于對專利權的限制，可以打破專利權人對其專利技術的“壟斷”。由于現行專利制度建立的理論基點是專利權的私權性，講究“權利至上”，并以個人權利保護為其出發點與落腳點。因此，在設計專利權的限制制度時，對其所涉范圍特別慎重。就強制許可制度而言，其所能適用的范圍限定于公序良俗的特定條件，受到嚴格限制。因此，在低碳經濟條件下，應該考慮到低碳技術實施的公益性質，積極探討強制許可制度適用于低碳技術領域的可行性，并爭取國際社會在該問題上的協調。如果將強制許可擴大適用于低碳發展領域，對于促進低碳發展將大有裨益。

4.4 調整對外專利政策

隨著經濟全球化的發展，貨幣資本與實物資本在全球擴散，分布于各國的跨國企業導致個別地區和國家產生日益嚴重的污染問題。因此，低碳發展問題的解決，是全球各國需要承擔的共同義務。而發達國家擁有先進的技術與富裕的資金優勢，理應對低碳發展的解決承擔更多的義務和責任。鑒于技術壟斷與資本本質上的嗜血性，基于低碳發展的全球技術轉移不會自動實現。因此，我們應該和調整對外政策，對需要引進的低碳技術，創造法律條件，謀求國際合作，打破發達國家的技術壁壘，以加快我國的低碳發展。

（1）建立與國際碳交易制度對接的專利平臺。我國目前主要是利用清潔發展機制（CDM）參與碳交易活動。截至2009年12月24日，國家發改委批準的CDM項目已經達2327個［18］。但是，由于我國企業和個人對碳交易制度如CDM機制不夠了解，對該機制利用不多，在談判過程中也囿于知識和經驗的缺乏，討價還價的能力較低。這需要對國際碳交易制度加強宣傳，擴大對這類交易制度的利用。可以考慮在現有的專利技術交易平臺中，建立與CDM對接的窗口。

（2）加強對國際技術交易中的低碳技術引進和考評力度。應當注意對外交易中涉及的技術和項目是否符合我國的相關低碳發展政策，可以考慮建立國際專利技術信息查詢平臺，并提供專家的評價意見，為引進低碳專利技術提供服務。

（3）破除發達國家的低碳技術壁壘。可以充分利用現有的強制許可制度，對某些低碳技術實施強制許可；同時應當加強外交談判力度，著重要求發達國家履行其提供低碳技術的國際條約義務。

5 結束語

始于歐洲工業革命時代的現代專利制度，隨著科技的進步和社會的發展而不斷調整與變革。每一社會的專利運作模式，始終與其經濟技術背景與社會、國情相適應。這是一個低碳訴求的時代，低碳發展是我國和國際社會轉變經濟發展方式的重大命題。專利制度的變革方向，應當圍繞低碳發展的訴求而展開，重新整合審查資源，創新制度設計，以更為有效的形式和動力，促進低碳發展，利益全人類。

［1］Guiyang Zhuang.How will China move towards becoming a low carbon economy?［J］China&World Economy,2008，16，（3）: 93-105.

［2］任曉玲.澳大利亞擬啟動綠色專利申請加速審查通道［F/OL］.http://www.ipr.gov.cn/xwdt/gjxw/zf/555812.shtml，2010-06-03.

［3］USPTO.Green Technology Pilot Program［F/OL］.http://www.uspto.gov/patents/init_events/green_tech.jsp,2010-06-05.

［4］USPTO.the European Patent Office and the Japan Patent Office to Expand Patent Prosecution Highway Work Share Program［F/ OL］.http://www.uspto.gov/patents/init_events/pph/pph_news.jsp,2010-06-05.

［5］全國人民代表大會常務委員會.關于修改《中華人民共和國專利法》的決定（第十一屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過）［F/OL］.http://news.xinhuanet.com/newscenter/2008-12/27/content_10568346.htm,2010-11-09.

［6］國家知識產權局條法司.《專利法》及《專利法實施細則》第三次修改專題研究報告（上卷、中卷、下卷）［M］.北京：知識產權出版社，2006.

［7］張平.技術創新中的知識產權保護評價［M］.北京：知識產權出版社，2004.4.

［8］吳漢東.知識產權基本問題研究［M］.北京：中國人民大學出版社，2005.474.

［9］李順德.專利強制許可制度完善研究報告.<專利法實施細則>修改專題研究報告 （下卷）.北京：知識產權出版社，2008. 1063.

［10］黃應來.中國70%低碳核心技術需進口 追趕歐美艱難［N］.南方日報.2010-06-09.

［11］http://cdm.ccchina.gov.cn/web/index.asp，2010-06-09.

［12］杜放.探索我國碳排放權交易市場體系［N］.深圳特區報,2010-06-01.

［13］國家知識產權局.國內外三種專利授權狀況總累計表 ［F/OL］.http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/ghfzs/zltj/gnwszzlsqzkzljb/ 201005/t20100520_519142.html，2010-01-09.

［14］北京市知識產權局專利管理處.全球低碳技術專利發展態勢分析［J］.國家知識產權局規劃發展司專利統計簡報，2010，（10）.

［15］文佳筠.單邊碳關稅與知識產權：全球氣候合作的兩大障礙［J］.綠葉.2009,（10）.

［16］朱雪忠.應對氣候變化：強制許可制度不是促進國際技術轉讓的法寶.北京:2010年中國知識產權高層論壇.2010-04-12.

［17］中國國家知識產權局.二OO九年中國知識產權保護狀況 ［F/OL］.http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/zwgs/zscqbps/201004/ t20100430_516459.html，2010-01-09.

［18］http://cdm.ccchina.gov.cn/web/index.asp，2010-01-09.

Patent Policy of the Low-carbon Development

Zhu Xuezhong，Liu Fudong，Wen Jiachun
（School of Management，Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074，China）

The system innovation and technology innovation are the main ways to promote the low-carbon development,which is closely involved in patents policy.Firstly,The patent system will affect the quantity of patent applications,types of technology,the quantity of service inventions,and so on;Secondly,it will generate needs for the patent system in the aspects of the speed and types of examination,structure of knowledge of the patent examiners,management system of human,financial and material resources,etc. The patent policy of china is based on the traditional pattern of economic development,which displayed unsuitability with the lowcarbon economy.In order to develop the low-carbon economy,the patent system of china must be reformed according to the needs of the low-carbon technology innovation.

low-carbon development;technology innovation;patent policy

國家自然科學基金重點資助項目“促進我國自主創新的知識產權管理研究”（70633003）。

2010-12-14

朱雪忠（1962-），男，江西鄱陽人，管理學博士，教授，博士生導師；研究方向：知識產權管理。

DF523.2

A

（責任編輯 胡瓊靜）