高校科協組織治理結構理論研究

彭 濤，柏 坤，何國祥

（中國科協發展研究中心，北京 100045）

高校科協組織治理結構理論研究

彭 濤，柏 坤，何國祥

（中國科協發展研究中心，北京 100045）

本文從組織治理結構的角度分析了高校科協組織治理結構存在的問題，提出了高校科協“科技工作者之家”組織發展目標。圍繞這一目標，依據社團組織治理結構理論進行了高校科協組織治理結構設計，并研究了高校科協應有的組織結構和治理結構。藉此推動高校科協組織建設的深入開展。

高校科協；組織治理；設計

高校科協是指在我國高等院校中設立的中國科協基層組織，在我國已有50余年的歷史［1］，它的組織目標是成為高校“科技工作者之家”。科協基層組織建設始終是十分困難的問題。高校科協是具有高度民主性和群眾性的科技社團，有著特有的組織形式和運行規律，因此，還應從其自身組織治理結構入手來破解高校科協組織建設的難題。組織治理結構的研究，不僅有助于從組織內部的視角理清存在的問題，明確應采取的針對性設計，而且能夠為即將制定的“高校科協組織通則”提供理論依據。

1 社團組織治理結構概述

現代組織治理研究發端于企業管理，20世紀初泰勒（Frederick Taylor）提出在組織中專門設置計劃部門，其后80年代美國著名經濟學家威廉姆森（Oliver E.Williamson）提出了治理結構概念。經濟學和管理學界對組織治理結構的研究取得了諸多成果，社團組織治理結構很大程度上從此基礎上衍生而來。社團組織結構與治理結構既有區別，又有聯系，共同構成社團組織治理結構本身［2-3］。

（1）社團組織結構。

社團組織結構（Organizational Structure）是指社團中各機構的設置及其組合的形式，是社團組織存在的具體形式，其作用在于通過機構與部門的設計將社團的總體目標進行分工，規范社團成員的工作及其相互間聯系［4-5］。

根據管理學理論，組織結構可以分為機械式組織和有機式組織兩大類別。前者是指通過組織內部的勞動分工和職能分工形成集權指揮，采用權威式領導和嚴密的規章制度來形成職權層級鏈。后者是指不設置永久固定的職能崗位和嚴格界定職能的部門機構，自適應程度較高，可根據需要快速做出結構調整。在現實情況中，不同的組織往往根據需要在這兩類組織結構形式中采取一些結合的形式，社團組織也是如此。

（2）社團治理結構。

社團治理結構（Governance Structure）是指一組聯結并規范社團中各相關主體之間相互權利、責任、利益的系統性制度安排，是一種契約關系和運行機制，是從激勵與約束的角度來規范社團中各利益主體的相互關系與行為方式［6-7］。

社團內部治理結構并非是現存、靜止的機制，而是相互聯系、不斷調整的機制系統。通過一系列的科學合理并不斷調整、適時完善的自我約束機制和相互制衡機制，協調利益相關者之間的權益和權利關系，實現各方合法權益的最大化，促使社團組織長期發展［8］。

（3）社團組織結構與治理結構相互作用。

對于社團組織結構，關注重點是機構與部門的設置；對于社團治理結構，關注重點是機制的形成。但在實踐中，并不存在截然分開的所謂組織結構和治理結構，實際上，兩者是緊密聯系并相互影響的。一方面，組織結構是治理結構的實現載體，治理結構是組織結構的必要保障。組織機構的運行必須有良好的機制，而機制的形成必須以組織機構為依托。另一方面，當外部環境要求社團組織結構形式發生變革時，則會要求社團治理結構模式相應地變革。而治理結構變革時，往往會引起社團目標的變化，從而必然引起并真正地決定社團組織結構形式的變化［9］。

2 高校科協組織治理結構問題分析

盡管高校科協在建設創新型國家中能夠以群眾團體的身份團結廣大高校師生，能夠起到與高校行政機構互補的引領作用，但高校科協發展一直比較緩慢。理清高校科協組織治理結構現狀，能夠為高校科協組織建設提供幫助。本文結合課題組2007年對全國高等院校進行的全覆蓋問卷調查和2010年對北京十余所高校進行的訪談，歸納整理出高校科協組織治理結構存在的四個主要問題，并就其深層次原因進行分析。

2.1 科協組織虛擬化

高校科協組織結構是治理結構的載體，然而調查顯示高校科協組織卻存在虛擬化的問題，并主要表現為三種狀態。會員虛擬化，即在已建科協的274個高校中，實現會員制的只有61個，占總量的22.3%［10］。不實行會員制，就沒法使高校廣大科技工作者感覺到自己已經加入了一個科技社團組織。即使是已經宣稱實行會員制的高校科協，會員也是虛擬化狀態。比如課題組在北京地區的調研發現，在京已建高校科協的幾乎全部宣稱自己的組織實現了會員制，但是沒有一個進行了有關會員的登記制度，也說不清楚有多少會員。由于缺乏會員，各高校科協召開代表大會時，參會代表多數是行政領導層確定的。這樣的代表不是從會員中來，很難代表科協會員。辦事機構虛擬化，即已建高校科協辦事機構，極少數有獨立建制，大多數（82.5%）是合署辦公，其余則連合署辦公都沒有，純屬虛擬機構。

之所以造成這種現狀，有兩點深刻的原因。一是，高校科協缺乏組織治理結構中基本的人員和經費保障。突出的表現在，有正式編制的高校科協占274所已建高校科協的不足50%，而且53.3%的已建高校科協經費不足1萬元。二是，高校科協缺乏設立組織的抓手性工作。高校科協本身難以凝聚應有資源，工作也難以有成效。從組織建設和組織行為角度來看，一個群團組織沒有專門的辦事機構，也就很難說具有組織結構和治理結構。在這樣的“虛擬化”狀態下，組織無法明確有關的各利益方，所以也很難有與各利益方相關的責權利內涵。

2.2 組織主體邊緣化

科協是科技工作者的群眾團體，高校科協作為科協的基層組織，其主體應該是高校中的科技工作者。而目前在高校科協的組織和活動具有決定權或決策權的，往往是高校中各級行政領導。他們由于種種原因，提出了高校科協的各種活動建議和各種工作職能，支撐著目前多數高校科協的活動和組織建設。廣大科技工作者卻基本上沒有發言權和決策權，變成了高校科協各項活動的“旁觀者”，被邊緣化了。

調查表明，已建高校科協中，由大學副校長或校黨委副書記兼任高校科協主席的占52.9%，由大學校長或黨委書記兼任的占23.0%，這兩項加和為75.9%。這雖然體現了高校對科協的重視，但身為校級領導，事務繁多，而且高校科協在學校中的位置并非重要。這就造成了高校領導很難真正深入科協工作，簡單行政的方式難以避免。從組織治理結構的理論視角來看，高校科技工作者被邊緣化的直接結果，就是高校科協最主要的利益方沒有得到利益體現。加上過于松散的組織形式與治理機制的缺失，使高校科協難以在廣大高校師生中具有號召力、形成凝聚力，也使高校科技工作者對是否參加高校科協的活動成為可有可無的興趣安排。

2.3 民主辦會形式化

民主辦會是高校科協的重要準則，但調查顯示，僅有22.3%的已建高校科協實行了會員制。由于高校科協的治理結構中缺乏責權利統一的設計，沒有開展民主選舉、貫徹民主管理以及實現民主監督的機構與機制保證，從而使得民主辦會流于形式。

從高校科協各利益相關方的行為分析中可進一步明確這一問題。在高校科技工作者方，沒有成為科協的主體，沒有在自己的組織內“當家作主”，不具備有效的形式和手段來實現主人翁地位和權力，也就無法承擔自己的責任和義務。在高校行政管理方，多是將高校科協作為學校中眾多的行政管理部門的一份子，而且是“可有可無”的一員，基本上是用行政管理的方式來做科協工作，“強制性”地參與民主辦會。在地方科協方，對高校科協建設關心不夠，缺乏有效手段支持高校科協民主辦會。另外，社會各界對高校科協關注更少，廣泛監督與適當激勵成為空話。

2.4 民主監督口頭化

高校科協的監督機構是保證高校科協合法運轉的重要機構。盡管在2007年調查和2010年訪談中，都未涉及高校科協監督機構的情況，但結合關于高校科協決策機構和執行機構的調查，可以推斷目前高校科協并沒有獨立的監督機構，僅是作為高校的一級組織在財務上、在工作紀律上要接受學校財務、紀檢等相關部門的統一監督。

高校科協作為一級組織卻明顯缺乏監督，在其治理機制上是重大缺陷。問題癥結在于，高校科協原本就人員少，經費缺乏，治理結構上無法成立專門的監督機構；高校科協制度建設嚴重滯后，治理機制應具備的組織人事制度，活動聯絡制度，資產管理制度和評價獎勵制度等不健全甚至沒有，使監督既無法實施也無從依據。而接受學校財務、紀檢部門的統一監督，卻又難以代替高校科協組織治理結構中應有的群眾性、民主性監督。

3 高校科協組織發展目標

進行組織治理建設，首先應明確其發展目標。高校科協是一個公益性的科技群團，它與政府機構目標不同，不是因為法律賦予了權力，也不是全體人民授權進行的社會管理；它與企業組織的目標也不同，不是為了營利，不需要進行技術、資金等方面的投資，不需要對投資者負責等。高校科協既是一個上層建筑即高校中的群團，又是屬于中國科協的基層組織。高校科技工作中，高校的行政領導以及中國科協各級組織均對高校科協的發展有或多或少的需求，并對該組織的建設和活動有著不同視角上的要求。因此，高校科協組織目標（同一性與特殊性）將是在這三方面進行的協調、平衡和相互激勵。

高校科協的發展目標是：貫徹國家科學技術工作指導方針，堅持獨立自主、民主辦會的原則，團結、引領廣大高校科技工作者，為高校發展服務，為科技、經濟與社會可持續發展服務，推動教育與科學技術事業發展，成為黨和政府聯系高校科技工作者的橋梁和紐帶，成為高校“科技工作者之家”。

4 高校科協組織治理結構設計

高校科協的組織目標是成為高校 “科技工作者之家”，這一目標決定了它的組織治理結構。高校科協是高校內部的科技社團，所處環境相對簡單，成員也主要是同一學校中的教職員工及部分學生，數量規模并不大。因此，高校科協的組織結構應采用機械式組織和有機式組織相結合的方式，并以有機式組織為主。其權力機構和決策機構應以民主選舉和民主決策為基本要求，以會員大會（或會員代表大會）和理事會等形式來發揮作用；秘書處等執行機構應有相對固定的組織機構和專職的工作崗位，應以行政管理為主，具有一定的剛性結構；專業委員會和團體會員等組織，可根據不同的高校情況，在不同的時期采用不同的組織形式，是典型的有機式組織。高校科協的治理結構，則要充分體現群眾性、民主性的原則，注重責權利的統一設計和科學匹配，實施民主辦會。

4.1 高校科協組織成立與撤銷

高校科協是中國科協基層組織，是與高校廣大師生聯系最為緊密的人民團體。對于擁有一定數量的科技工作者、能圍繞中國科協宗旨定位開展工作和活動的高等學校，要適時成立高校科協基層組織。高校科協是受高校黨委領導的一級機構，其成立須經本校黨組織和行政部門同意，并同時向所在地的地方科學技術協會提出申請并得到批準。

在組織管理方面，成立的高校科協接受批準其成立的地方科協業務指導。在具體程序方面，高校應向地方科協提交申請成立高校科協的報告書；高校科協章程草案；高校基本情況說明材料；高校提供固定辦公場所、工作經費、專職人員崗位的承諾書；地方科協要求提交的其他材料。另外，為加強高校科協民主管理，嚴肅高校科協組織紀律，高校科協應有退出和撤銷機制。

4.2 會員制的組織與運行

在科技社團的組織治理結構中，實行會員制是最基本的治理方式。高校科協應將高校的科技工作者作為組織結構的基礎，將他們吸引到科協組織中來，使他們成為高校科協組織治理結構的主體，并且以他們的需求為高校科協的需求，以他們的成長和發揮作用作為組織發展的目標。

實行會員制涉及到如何成為會員，會員有幾種形式，是否收取會費，會員享有哪些權利和義務等。高校科協的科技社團屬性，決定了要成為高校科協會員一般要具備一定的學歷層次。考慮到我國高校的構成情況，專科院校的比重要大于普通高等院校的比例，因此，高校科協會員的學歷層次確定在專科學歷及以上比較合適。具備資格的教職工和學生可以通過遞交申請，經高校科協審批同意后成為高校科協個人會員。高校中一些已經形成的團體，比如專業學（分）會，研究生科協等，這些組織可以團體的形式加入科協，成為高校科協團體會員。

科技社團的會費是其運行經費的來源之一，但科技社團的會費往往僅是象征性的。盡管是象征性地收取會費，仍要強化這一制度。因為從人本的角度看，會員在付出會費的情況下，一般就會要求科協給以相應的回報，這在很大程度上會督促高校科協的工作。

會員的存在及發揮作用，是以其權利和義務為載體的，這就需要進一步規范高校科協會員治理結構。高校科協的會員權利應充分體現群眾性和民主性，可以分為基本權利和其他權利。高校科協會員的基本權利應該有選舉權、被選舉權、監督權、退會權等，以此保證高校科協在民主狀態下的正常運轉。對于其他權利，則取決于各高校科協的自身情況。與高校科協會員權利相對應的是會員義務，會員需要遵守高校科協章程，執行高校科協決議等，以此保證高校科協工作順利開展。

4.3 最高權力機構的組織與運行

進行民主管理是當代社會的普遍認同，而民主管理離不開民主決策。對于高校科協，實現民主管理和民主決策的基礎在于民主辦會。按照中國科協的章程和組織運行機制，全國科技工作者代表大會是科協的最高權力機構，因此，高校科協的最高決策權力應屬于會員（代表）大會。會員（代表）大會的職責在于制定和修改章程，制定發展規劃，選舉決策機構——理事會，以及監督機構——監事會，審議和批準工作報告及其他重大事項。

與會員（代表）大會相關的治理機制有：在召開時間上，參照現行國家相關民主管理規定和中國科協章程，高校科協會員（代表）大會2-3年舉行一次，特殊情況下，可提前或延期舉行。在大會組織上，召開會員（代表）大會，應向地方科協匯報交流，在高校黨委的領導下，由高校科協理事會召集。在參會人員上，高校科協會員較少時，會員可全體參會；會員較多時，由全體會員中推選產生代表。在大會合法性上，會員代表大會召開時，須有三分之二以上的會員（代表）出席，其決議需經到會會員半數以上表決通過方能生效。在事務決策上，對于修改章程、延長理事會任期、決定高校科協終止等重大議案，須有三分之二以上會員（代表）同意方能通過并生效。

4.4 決策機構的組織與運行

在現行的民主治理模式中，會員代表大會閉會期間由委員會履行領導和決策權力。參照這一機制，高校科協在會員（代表）大會閉幕時期由理事會負責日常工作。

在工作機制上，理事會應向會員大會或會員代表大會負責，落實會員代表大會提出的重大事項，制定工作規劃，并實行分工負責制。理事會每年至少要召開2-4次會議，匯報并總結各時期的工作，接受監事會的監督和評價。理事應經常傾聽會員的呼聲和要求，提出改進科協活動的建議，實現民主決策的目標。在約束機制上，理事不得無故缺席會議，一年不參加會議者取消理事資格。

4.5 辦事機構的組織與運行

高校科協組織治理結構中需要有具體的工作執行部門，這一任務的承擔者是高校科協秘書處。是否成立高校科協辦事機構，是高校科協是否建立的最直觀的表現，也是高校科協組織結構中唯一需要的機械式組織。秘書處主要負責主持辦事機構開展日常工作，組織實施年度工作計劃；落實理事會、常務理事會會議決議；協調各分支機構、實體機構開展工作；受主席委托簽署有關重要文件；處理其他日常事務。根據社團組織的基本結構，在高校科協秘書處下面還可設立工作委員會和分會，而這主要視情況來定。他們主要負責管理自己學會內部的事務，履行高校科協的章程和學會賦予的職能與任務。

秘書處是高校科協上傳下達的樞紐，是高校科協組織結構的核心部分，為保障高校科協辦事機構的運行，需要科學配置權利與義務，合理安排應得利益。首先，高校科協要實施人員的保障。要爭取編制和級別的認可，秘書長一職應堅持由專職人員擔任，并配以崗位管理辦法，配套考核、獎勵和辭退制度。其次，要有經費的供給。高校科協要列入高校經費預算條目，學校撥款應成為高校科協經費的主要來源，并單獨設立賬戶。再者，高校科協要成為獨立建制的一級機構，使會員有明確的歸屬機構。

4.6 監督機構的組織與運行

高校科協監督機構的設置是高校科協組織治理結構的重要組成部分。雖然高校科協可按照結社自由和自主自治的要求，和自然人一樣對自己的行為進行自我約束和監督。但從一般意義上講，不論誰掌握權力都會存在著自私現象。因此，權力制衡理論構成了高校科協監督制度的理論基礎。

高校科協的監督機構，應為通過會員（代表）大會選舉產生的監事會。高校科協執行機構定期向監事會作工作情況、財務情況和人事情況等匯報，監事會負責審議和監督執行機構的匯報材料，對違規情況進行核查和上報。監事會工作要結合會員監督機制的建設，保障會員具有平等的監督權，議事方式和表決程序貫徹民主原則，使高校師生成為廣泛監督的主要參與者。同時，高校科協的還應接受來自上級主管部門、捐贈者、收益者和社會公眾等的監督。

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［4］向玲，郭定.企業組織結構研究進展［J］.長安大學學報（社會科學版），2006，8（4）：28-31.

［5］周成文.國內外組織結構理論研究綜述［J］.江蘇論壇，2010，（2）：126-128.

［6］王衛星.內部控制——基于高等院校的研究［M］.北京：北京大學出版社，2008，59-70.

［7］付治國.高校問題的治理結構［J］.社會科學論壇（學術研究卷），2006，（3）:75-7.

［8］胡春華，尚鋼.高校內部治理結構研究［D］.武漢：武漢理工大學，2008.

［9］林志揚.從治理結構與組織結構互動的角度看企業的組織變革［J］.中國工業經濟，2003，2（179）：77-82.

［10］彭濤，何國祥.高校科協基層組織建設制約問題研究［J］.中國科技論壇，2010，（9）：117-120.

The Organizational&Governance Structure of Science and Technology Association in Higher Education Institutions

Peng Tao,Bai Kun,He Guoxiang
（Development Research Center of China Association for Science and Technology,Beijing 100045,China）

The paper analyzes the existing problems related to the organizational and governance structure of STAHEI from the perspective of organizational and governance structure research,puts forward the goal of STAHEI as scientists’home.According to the object,the article designs the organizational and governance structure of STAHEI and puts forward the ideal organization structure and governance structure for the STAHEI to promote the in-depth development of organizational construction of STAHEI.

science and technology association in higher education institutions（STAHEI）；organization and governance；design of organizational governance

2011-01-16

彭濤（1976-），男，山東棗莊人，博士，中國科協發展研究中心助理研究員；研究方向：科技政策。

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A

（責任編輯 胡瓊靜）