技術(shù)路線圖研究學(xué)科定位及國內(nèi)外理論與實(shí)踐評述

佟 瑞,李從東

（1.暨南大學(xué)管理學(xué)院,廣東 廣州 510632;2.天津大學(xué)管理學(xué)院,天津 300072）

技術(shù)路線圖研究學(xué)科定位及國內(nèi)外理論與實(shí)踐評述

佟 瑞1,2,李從東1

（1.暨南大學(xué)管理學(xué)院,廣東 廣州 510632;2.天津大學(xué)管理學(xué)院,天津 300072）

提出了技術(shù)路線圖研究學(xué)科定位的重要性并明確了技術(shù)路線圖研究的學(xué)科定位,論述了有關(guān)技術(shù)路線圖國內(nèi)外理論研究及應(yīng)用情況,最后指出了基于復(fù)雜系統(tǒng)的技術(shù)路線圖的研究方向。

技術(shù)路線圖；學(xué)科定位；綜合集成研討廳體系；復(fù)雜系統(tǒng)

技術(shù)路線圖最早出現(xiàn)于美國汽車行業(yè)，在20世紀(jì)70～80年代為美國摩托羅拉和康寧（Corning）公司用于公司戰(zhàn)略規(guī)劃，技術(shù)預(yù)測和研發(fā)管理。

盡管技術(shù)路線圖已經(jīng)成為世界范圍內(nèi)最廣泛地應(yīng)用于支持集成戰(zhàn)略規(guī)劃的工具之一，然而，現(xiàn)有的方法和框架卻鮮有理論或概念化模型去支撐。學(xué)科定位準(zhǔn)確有利于研究人員就該領(lǐng)域進(jìn)行深入的研究和探討。因此，就目前有關(guān)技術(shù)路線圖方面的理論研究，非常有必要就其進(jìn)行精準(zhǔn)的學(xué)科定位以及國內(nèi)外理論與實(shí)踐的評述，相信本文對有志于進(jìn)行技術(shù)路線圖理論和實(shí)踐研究者們有一定的指導(dǎo)意義。

1 技術(shù)路線圖的學(xué)科定位

按照國務(wù)院學(xué)位委員會1998年公布的學(xué)科專業(yè)目錄，技術(shù)路線圖研究屬于二級學(xué)科當(dāng)中的技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理細(xì)分的技術(shù)管理。更確切地說，屬于技術(shù)管理中的技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃或技術(shù)預(yù)測。

技術(shù)管理學(xué)科是一門關(guān)于開發(fā)和使用技術(shù)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢和財富的新興交叉學(xué)科［1］。按照歐洲技術(shù)與創(chuàng)新管理協(xié)會的定義，技術(shù)管理強(qiáng)調(diào)的是對所需要的技術(shù)（產(chǎn)品、流程和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)）進(jìn)行有效的識別、選擇、獲取、開發(fā)、探索和保護(hù)以實(shí)現(xiàn)、維持（培植）市場地位和公司目標(biāo)相一致的商業(yè)績效。該定義突出了兩個很重要的主題：建立和保持技術(shù)資源與公司目標(biāo)之間的聯(lián)系；有效的技術(shù)管理需要很多的管理流程［2］。技術(shù)管理強(qiáng)調(diào)的是需要保持提供給市場的一系列產(chǎn)品和服務(wù)的流程，因此，涉及整合技術(shù)問題與商業(yè)決策所有的方面，與許多商業(yè)流程相關(guān)的包括戰(zhàn)略制定、創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)以及運(yùn)作管理。健康的技術(shù)管理需要建立公司商業(yè)和技術(shù)方面的知識流，以實(shí)現(xiàn)市場拉動和技術(shù)推動的平衡，這些知識流的實(shí)質(zhì)就是依賴于內(nèi)外部環(huán)境因素，包括商業(yè)目標(biāo)、市場動態(tài)、組織文化和技術(shù)背景［3］。

那么，技術(shù)路線圖研究屬于技術(shù)管理領(lǐng)域，究竟從哪一個角度或?qū)用嫒パ芯渴且粋€重要問題。本文提出應(yīng)當(dāng)從系統(tǒng)復(fù)雜性的角度看待技術(shù)路線圖。技術(shù)路線圖繪制過程中，由于有人的參與，使得系統(tǒng)變得更加復(fù)雜。更進(jìn)一步說，我們把技術(shù)路線圖繪制過程中召集專家召開研討會看成是綜合集成研討廳體系。

2 技術(shù)路線圖國內(nèi)理論與實(shí)踐研究現(xiàn)狀

國內(nèi)技術(shù)路線圖方法的研究起步較晚，2004年，李雪鳳等的《技術(shù)路線圖——一種新型技術(shù)管理工具》是我國第一篇全面介紹技術(shù)路線圖（TRM）方法的文章。文章闡述了技術(shù)路線圖的發(fā)展歷程，界定了技術(shù)路線圖的概念，區(qū)分了技術(shù)路線圖與技術(shù)規(guī)劃和技術(shù)預(yù)測的差別［4］。隨后在2005年，李雪鳳等發(fā)表的《技術(shù)路線圖和技術(shù)路線圖思維》敘述了技術(shù)路線圖過程以及它們對政策的指導(dǎo)意義和對溝通機(jī)制的幫助，并說明了技術(shù)路線圖是公司保持持久優(yōu)勢的思維方法和工具［5］。從時間段上看，2004—2006年基本上以介紹技術(shù)路線圖為主的文章，之后文獻(xiàn)開始。涉及了技術(shù)圖繪制過程中知識流動模式與創(chuàng)新效率問題、技術(shù)路線圖在知識管理、技術(shù)情報、科技管理、創(chuàng)新方面的應(yīng)用以及一些案例研究。

從這些研究看，大部分屬于介紹性及應(yīng)用性的，學(xué)術(shù)性文章很少。其原因可能是由于技術(shù)路線圖的學(xué)科定位不清，眾多學(xué)者無法就其進(jìn)行深入研究并對實(shí)踐應(yīng)用開發(fā)出一些行之有效的理論模型和管理工具。

3 技術(shù)路線圖國外理論與實(shí)踐研究現(xiàn)狀

1987年，Willyard和McClees合作發(fā)表了有關(guān)摩托羅拉公司開展技術(shù)路線圖實(shí)踐的論文《Motorola’s technology roadmap process》，該論文中首次使用技術(shù)路線圖一種說法［6］。論文發(fā)表之后，技術(shù)路線圖方法作為一種有效的戰(zhàn)略規(guī)劃工具的重要性和價值才開始被越來越多的企業(yè)所了解。這一階段應(yīng)用技術(shù)路線圖方法的企業(yè)數(shù)量還很少，技術(shù)路線圖的相關(guān)研究也不多，主要是介紹企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)。但這一階段是技術(shù)路線圖方法發(fā)展的一個重要時期，摩托羅拉技術(shù)路線圖經(jīng)驗(yàn)的介紹對外界了解技術(shù)路線圖方法具有十分重要的作用。

美國半導(dǎo)體行業(yè)（SIA）在1992年出版了第一版產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖揭開了產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的序幕，并掀起了歐美等發(fā)達(dá)國家對繪制技術(shù)路線圖的熱潮。這一時期，應(yīng)用技術(shù)路線圖的公司數(shù)量迅速增加，而且在技術(shù)路線圖方法有關(guān)研究方面也在增多，技術(shù)路線圖的應(yīng)用范圍也在不斷拓寬。摩托羅拉的技術(shù)路線圖應(yīng)用實(shí)踐的公開，引起了全球企業(yè)高層管理者的興趣。英國石油公司和飛利浦公司分別于1995和1996年采用技術(shù)路線圖［7］，之后采用技術(shù)路線圖方法的企業(yè)和行業(yè)領(lǐng)域越來越多。20世紀(jì)90年代，隨著經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的沖擊，戰(zhàn)略規(guī)劃和技術(shù)管理成為企業(yè)在競爭中取勝的必由之路，而作為戰(zhàn)略規(guī)劃工具的技術(shù)路線圖方法必然受到全球企業(yè)的關(guān)注。另一方面，即使是最強(qiáng)大的企業(yè)也難以掌握全部的市場信息，為了能夠在世界競爭環(huán)境中獲得長期的發(fā)展，企業(yè)必須在一定范圍內(nèi)與同行進(jìn)行合作，以制訂正確的技術(shù)發(fā)展策略。在這樣的環(huán)境之下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖成為參與國際競爭的強(qiáng)有力工具。因此這一階段涌現(xiàn)出許多企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)路線圖和產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖。

隨著技術(shù)路線圖的普及和應(yīng)用，技術(shù)路線圖的理論研究在全球范圍內(nèi)也呈現(xiàn)出了新的高潮。近幾年的研究趨勢表現(xiàn)為對技術(shù)路線圖更廣泛應(yīng)用可能性的探索以及與其他戰(zhàn)略工具的整合，如技術(shù)路線圖應(yīng)用于知識管理，技術(shù)路線圖用于突破性技術(shù)的規(guī)劃和發(fā)展以及技術(shù)路線圖與R&D規(guī)劃的整合等等研究大量涌現(xiàn)。與此同時，很多學(xué)者在技術(shù)路線圖原有方法的基礎(chǔ)上對其進(jìn)行了許多改進(jìn)和創(chuàng)新。這一階段旨在產(chǎn)生整合的技術(shù)管理活動，但遺憾的是，這一時期技術(shù)路線圖處在理論探索和發(fā)展階段，所提出的各種方法和技術(shù)基本上都少有應(yīng)用于技術(shù)路線圖的實(shí)踐。

目前，國際上有兩家針對技術(shù)路線圖理論與實(shí)踐的研究中心，一家是美國普渡大學(xué)技術(shù)路線圖研究 中 心 （Center for Technology Roadmapping at Purdue University），另外一家是英國劍橋大學(xué)制造學(xué)院的技術(shù)管理中心 （Centre for Technology Management Within the Institute for Manufacturing at Cambridge University）。美國普渡大學(xué)的研究特點(diǎn)是建立網(wǎng)站，將產(chǎn)業(yè)協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)和公司開發(fā)的技術(shù)路線圖的信息創(chuàng)建數(shù)據(jù)庫用于公共接入以實(shí)現(xiàn)資源共享，在技術(shù)路線圖研究領(lǐng)域，題目包括不同產(chǎn)業(yè)路線圖的數(shù)據(jù)挖掘、技術(shù)路線圖本體論研究以及技術(shù)路線圖動態(tài)性分析等。另外該中心還開辦了一些有關(guān)技術(shù)路線圖的教育課程和碩士項(xiàng)目。而英國劍橋大學(xué)制造學(xué)院的技術(shù)管理中心主要是針對中小企業(yè)開發(fā)了產(chǎn)品技術(shù)路線圖繪制指南T-plan［8］。 加拿大工業(yè)部基于美國和英國在技術(shù)路線圖的大量實(shí)踐制定了加拿大技術(shù)路線圖繪制指南［9］。如果說英國劍橋大學(xué)T-plan更適合于中小企業(yè)制定公司層面的產(chǎn)品技術(shù)路線圖的話，那么，加拿大工業(yè)部這部指南尤其適合政府及產(chǎn)業(yè)制定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖。

從國外對技術(shù)路線圖研究看，由于技術(shù)路線圖是一種實(shí)踐驅(qū)動，對技術(shù)路線圖的理論研究偏少［10］。盡管有一些方法和框架，但還是缺少相應(yīng)的理論去支撐。比如技術(shù)路線圖可視化問題，研討會上專家間互動所提的意見如何發(fā)散、收斂，以便實(shí)現(xiàn)從定性到定量綜合集成問題，技術(shù)路線圖與其他管理流程工具的關(guān)系問題還不清楚，比如與戰(zhàn)略規(guī)劃、項(xiàng)目管理、新產(chǎn)品開發(fā)的關(guān)系等；有些領(lǐng)域像系統(tǒng)動力學(xué)、數(shù)學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)、復(fù)雜系統(tǒng)建模與仿真都與之相關(guān)，但這方面由于學(xué)科定位不清楚，很難做進(jìn)一步深入研究。

英國劍橋大學(xué)制造學(xué)院技術(shù)管理中心的Robert Phaal博士提到用系統(tǒng)思考建立技術(shù)路線圖結(jié)構(gòu)［10］。路線圖的力量被看作是通過組織的戰(zhàn)略眼光和復(fù)雜系統(tǒng)來支持戰(zhàn)略規(guī)劃，并且是基于所有的關(guān)鍵利益相關(guān)者的視野去繪制。文章提出了一個與戰(zhàn)略相一致的多層的路線圖概要模型。該文章的貢獻(xiàn)在于提出了該技術(shù)工具的概念基礎(chǔ)，并激發(fā)相關(guān)學(xué)者作進(jìn)一步的研究。研究工作包括：①具有指導(dǎo)性的路線圖繪制過程中戰(zhàn)略的可視化語言與創(chuàng)新問題；②開發(fā)技術(shù)路線圖研討會中需要的一些技術(shù)問題，包括專家交互、人機(jī)交互、計算機(jī)交互平臺以及基于網(wǎng)路的協(xié)作環(huán)境等；③組織繪制的技術(shù)路線圖與其核心業(yè)務(wù)流程，比如戰(zhàn)略規(guī)劃、新產(chǎn)品引入之間的關(guān)系問題，還有一些管理工具和模型框架，如組合管理、平衡記分卡之間的協(xié)同問題。

4 基于復(fù)雜系統(tǒng)的技術(shù)路線圖研究是未來的研究方向

技術(shù)路線圖可以被認(rèn)為是復(fù)雜系統(tǒng)的建模過程，技術(shù)路線圖各個要素的聯(lián)系性，依靠制定技術(shù)路線圖過程中專家來描述并最終形成具有系統(tǒng)涌現(xiàn)性特征的技術(shù)路線圖。

20世紀(jì)80年代末，我國著名科學(xué)家錢學(xué)森明確指出，處理開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)的方法論是“從定性到定量綜合集成方法（簡稱綜合集成法）”。1992年，錢學(xué)森、戴汝為、于景元提出“從定性到定量綜合集成研討廳體系［11］。這套方法論是從整體上研究和解決問題的方法，采取人機(jī)結(jié)合以人為主的思維方法和研究方式，對不同層次，不同領(lǐng)域的信息和知識進(jìn)行綜合集成，以達(dá)到對整體的定量認(rèn)識。 復(fù)雜系統(tǒng)特別是社會系統(tǒng)無法用現(xiàn)有的數(shù)學(xué)工具描述出來。

基于這種思想所提出的綜合集成建模方法的實(shí)質(zhì)是把專家體系、數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)以及計算機(jī)系統(tǒng)結(jié)合起來，構(gòu)成一個高度智能化的人機(jī)結(jié)合系統(tǒng)。

綜合集成方法建模思想是對人類經(jīng)驗(yàn)知識、科學(xué)知識和哲學(xué)知識體系三個層次知識的綜合集成和應(yīng)用。綜合集成研討廳體系（Hall for Workshop for Metasynthetic Engineering，HWME）包括專家體系、計算機(jī)體系、知識體系、Internet和Intranet。其中專家體系和計算機(jī)體系是知識體系的載體，計算機(jī)是硬件支撐設(shè)備，Intranet是專家與專家交互的平臺。交互是發(fā)揮專家群體整體優(yōu)勢，涌現(xiàn)群體智慧的唯一途徑［12］。

技術(shù)路線圖的繪制是組織各領(lǐng)域?qū)＜遥ㄟ^研討會的形式，應(yīng)用一些管理工具而進(jìn)行的。其研討過程與綜合集成方法思想非常類似。因此，基于綜合集成研討廳體系的復(fù)雜系統(tǒng)建模過程是技術(shù)路線圖繪制的理論基礎(chǔ)。

技術(shù)路線圖綜合集成研討廳體系的實(shí)現(xiàn)需解決專家體系、機(jī)器體系和知識/信息體系的實(shí)現(xiàn)問題。一些題目包括技術(shù)路線圖綜合集成研討廳模型、研討組織方法研究，技術(shù)路線圖群體智慧的涌現(xiàn)及其可視化研究、技術(shù)路線圖繪制過程中從機(jī)器智能到人機(jī)結(jié)合的群體智慧、面向多agent的技術(shù)路線圖系統(tǒng)開發(fā)問題、基于AHP的系統(tǒng)建模方法，以及技術(shù)路線圖可視化模型集成工具等都值得去進(jìn)一步研究。

綜上所述，技術(shù)路線圖綜合集成研討廳體系產(chǎn)生和群體智慧涌現(xiàn)，該研討廳體系是一種應(yīng)用群體智慧求解復(fù)雜巨系統(tǒng)問題的知識系統(tǒng)模型。為了產(chǎn)生技術(shù)路線圖綜合集成研討廳體系，需要多項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)的支持，以Internet為載體的分布式綜合集成研討廳雌形系統(tǒng)體現(xiàn)了復(fù)雜系統(tǒng)綜合集成建模的特點(diǎn)［13］。目前，有兩個方面需要進(jìn)一步研究和解決：一是人機(jī)互補(bǔ)問題，因?yàn)閷⑷俗鳛楸痪C合集成的對象所產(chǎn)生的問題，將是綜合集成研究中最復(fù)雜的課題［14］，這涉及人的定性處理和計算機(jī)定量處理在認(rèn)識、體系、表示和操作四個層次的集成問題，以及專家群體知識的綜合集成問題；二是技術(shù)路線圖綜合集成研討廳中研討過程的結(jié)構(gòu)化問題。要解決這個問題，一方面要借鑒群體決策支撐技術(shù)的相關(guān)方法；另一方面需要結(jié)合與開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)相關(guān)的復(fù)雜問題的研究實(shí)踐不斷進(jìn)行總結(jié)，從而進(jìn)一步豐富和完善技術(shù)路線圖綜合集成研討廳體系的方法論［13］。

［1］中國工商管理學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略研究課題組.工商管理研究備要——現(xiàn)狀、趨勢和發(fā)展思路.北京：清華大學(xué)出版社，2003.

［2］Robert Phaal，Clare J.P.Farrukh，David R.Probert.Technology roadmapping—A planning framework for evolution and revolution［J］.Technological Forecasting&Social Change，2004，（71）：5-26.

［3］M.J.Gregory.Technology management:a process approach，Proc［J］.Inst.Mech.Eng.，1995，（209）：347-356.

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（責(zé)任編輯 遲鳳玲）

The Discipline Position of Technology Roadmapping Research and its Theory and Practice Review at Home and Abroad

Tong Rui1,2,Li Congdong1
（1.School of management,Jinan University,Guangzhou 510632,China；2.School of management,Tianjin University,Tianjin 300072,China）

This paper introduces the concept of technology roadmap,proposes the importance of positioning discipline about technology roadmapping research,reviews its theories and practice at home and abroad,and finally,points out its future research focus based on complex system.

technology roadmapping;discipline;position;HWME;complex system

C93－0

A

2008年度廣東省科技計劃專項(xiàng)項(xiàng)目“廣東省產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖方法與制訂研究”（2008A080402001），2009年廣東省重大科技專項(xiàng)“關(guān)注民生健康——廣東省中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖”（2009A080201008）。

2010－09－30

佟 瑞(1963－)男,遼寧沈陽人,暨南大學(xué)管理學(xué)院教授，天津大學(xué)在讀博士；研究方向：產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖、技術(shù)創(chuàng)新與管理、藥事管理。