生態補償理論研究進展綜述及發展趨勢

徐永田

（中國礦業大學（北京）管理學院，100083，北京）

生態補償理論研究進展綜述及發展趨勢

徐永田

（中國礦業大學（北京）管理學院，100083，北京）

生態補償作為現階段國內外研究的新課題，需要在實踐中不斷地去摸索和總結。本文簡要地綜述了生態補償理論研究的進展情況，分析出現階段生態補償研究的重點和難點是生態補償標準的確定和補償機制的建立，包括基礎理論方面、可操作性方面和法理及制度方面，同時對國內的生態補償研究發展趨勢給出了判斷。

生態補償；補償額度；補償手段；理論綜述

隨著世界經濟的快速增長，人類在創造巨大物質財富的同時，也大大削弱了自然環境系統對人類社會生存發展的支持能力。人們逐漸認識到，生態系統及其服務的可持續性是人類社會可持續發展的決定性約束因素。生態補償概念的提出、應用和發展，是多學科共同研究如何協調人與自然關系的產物。隨著生態環境問題成為研究熱點，很多學者開始運用現代經濟理論與經濟學分析方法對環境問題進行重新思考。

一、國外生態補償的理論發展簡介

1977年，Westman最早提出“自然的服務(nature’s services)”的概念及其價值評估問題。隨后，多數發達國家和國際機構(如聯合國、世界銀行和歐共體等)都對此進行了大量的研究，并在資源環境的價值體系和評價方法上取得了許多重大突破。在1997年，Daily主編出版了 《自然的服務——社會對自然生態系統的依賴》，Constanza 等（1997）發表了著名的《世界生態系統服務與自然資本的價值》一文，標志著生態系統服務的價值評估研究成為生態學和生態經濟學研究的熱點和前沿。這些研究成果從資源環境的價值理論、計量方法和綠色核算等方面為生態補償研究提供了理論基礎和技術準備。

目前國際上對生態補償的研究范圍主要包括：生態或環境服務付費；以生態系統的服務功能為基礎，通過經濟手段，調整保護者與受益者在環境與生態方面的經濟利益關系；生態補償的理論基礎，生態系統服務功能的價值評估、外部性理論和公共物品理論等。

在補償的類型與方式方面，積極探索新的支付生態環境服務的模式，典型的代表有：公共支付、限額交易計劃、一對一交易等。公共支付（公共補償）是政府直接向提供生態系統服務的農村土地所有者及其他提供者進行補償，這也是最普通的生態補償方式。這一類補償還包括地役權保護，即對出于保護目的而劃出自己全部或部分土地的所有者進行補償。限額交易計劃是政府或管理機構首先為生態系統退化或一定范圍內允許的破壞量設定一個界限（“限額”或“基數”），處于這些規定管理之下的機構或個人可以直接選擇通過遵守這些規定來履行自己的義務，也可以通過資助其他土地所有者進行保護活動來平衡損失所造成的影響。機構或個人可以通過對這種抵消措施的“信用額度”進行交易，獲得市場價格，達到補償目的。“一對一交易”通常被稱為“自愿補償”或“自愿市場”，其特點是交易的雙方基本確定，只有一個或少數潛在的買家，同時只有一個或少數潛在的賣家，雙方直接談判或者通過一個中介來幫助確定交易的條件與金額。

二、國內生態補償理論發展現狀

20世紀90年代開始，隨著我國經濟高速增長與資源環境的矛盾日益加劇，我國學術界對自然資源的有償使用和資產化管理的研究開始趨于活躍。作為自然資源有償使用的一種形式，生態補償問題開始引起國內學者關注和政府部門重視，這些研究從理論和應用上闡明了進行生態補償的重要意義，也為生態補償標準的制定提供了理論依據。

1.生態補償相關主體行為研究

在生態補償各相關主體行為分析方面，楊云彥、石智雷（2008）以博弈論作為分析工具，研究南水北調工程水源區地方政府和受水區地方政府雙方的合作及非合作博弈，在理性經濟人和風險不對稱的假設下，建立博弈模型，探討各方在利益沖突中的行為特征，通過求解納什均衡，給出各參數變量的政策含義，尋求協調雙方利益沖突的有效途徑。梁麗娟、葛顏祥、傅奇蕾（2006）認為流域生態問題是流域各利益主體從個體理性的角度博弈的結果。為達到集體理性，應建立流域生態補償的選擇性刺激機制，即通過建立上游地區作出生態保護的誘使機制和下游地區主動作出生態補償的迫使機制，實現流域內的集體理性。李鏡等（2007）以岷江上游退耕還林補償為例，運用博弈論模型考察了現有的生態補償機制，以及在政策實施過程中不同主體之間的決策和行為過程，結論是：生態補償政策的執行效果與當地第三產業發展水平、農民外出務工收入高低、補償年限的長短有著密切關系，而與補償金額的大小無關。

2.生態補償模式研究

在生態補償模式及補償制度設計方面，我國眾多學者也進行了大量研究。其中杜振華、焦玉良（2004）認為，我國目前的橫向間生態補償仍然處于空白狀態，中央財政的縱向轉移支付難以體現區域、流域、產業間的生態服務的交換關系，同時提出了區際生態轉移支付基金作為我國生態補償的制度選擇和操作范式。張金泉（2007）認為統籌區域協調發展和構建和諧社會必須在物質產品與生態服務之間建立起等價交換的生態補償機制，通過制度安排為生態建設者和受益者、生態破壞者與修復者之間構建一個“虛擬市場”，為不同主體功能區域之間搭建起合理分工、協調發展的制度架構。

葛顏祥等（2007）分析認為政府補償交易成本低，但制度運行成本高；市場補償交易成本高,但制度運行成本低。提出對規模較大、補償主體分散、產權界定模糊的流域適宜于政府補償，對規模較小、補償主體集中、產權界定清晰的流域適宜于市場補償。周映華（2007）分析比較了我國目前實踐和探索的流域生態補償：政府主導模式、市場交易模式、NGO參與模式，認為政府主導是主要補償模式。

3.補償標準研究

在補償標準研究方面，一些科學研究人員借鑒國際生態系統服務功能研究的思路與方法，對不同尺度上的各種生態系統的服務功能進行定量估算。雖然由于采用的指標和方法的不同使所得到的結果有很大差異，但是研究結果仍然揭示了生態系統在生態與環境服務方面的巨大價值。

張志強、徐中民等2001年對黑河流域生態服務功能進行了評價，2002年又利用條件價值評估方法(Contingent Valuation Method，CVM)設計調查問卷，獲取了黑河流域居民對恢復張掖地區生態系統服務的支付意愿(Willingness To Pay，WTP)。 杜小惠在《九龍江北溪龍巖段公益林的生態補償問題》中提出了九龍江生態補償標準，即邊際效益法評估，即評估公益林的生態價值等于同基本條件下的商品林林木資產價值為原則，用商品林林木資產評估價值代替被評估的公益林的資產價值，也就是用減少采伐量損失補償法來估算因九龍江北溪龍巖段公益林保護對當地財政和林權單位造成的經濟損失，以作為生態補償的標準。汪建敏等在《千島湖公益林生態補償問題的探討》中都采用邊際效益法評估的方法對公益林的補償標準進行了研究。王曉云（2008）針對生態補償政策制定中出現的標準確定問題,分析修正了貼現率計算方法以及在生態資本問題上的應用，并根據貼現率方法確定了生態補償額度所應遵循的原則。范小杉、高吉喜、于勇（2007）從理論依據和分類原則等方面驗證了NSE生態系統服務功能分類體系的科學性，建立了結合生態補償費的征收實際應用以NSE生態系統服務功能為基礎的生態補償費核算的數學模型。金蓉、王雪平（2008）通過對祁連山移民區水源涵養林直接使用價值、間接使用價值、選擇價值和存在價值的計算,估算出祁連山移民區水源涵養林的生態價值大約為15432.5萬元。胡熠、李建建（2006）認為以上游地區生態重建成本作為區際補償的依據具有測算較準確、補償金額相對公平和雙重激勵作用的特點，提出了閩江流域上下游生態補償標準與測算方法，并對閩江上游（南平市）生態治理公益性成本及其分擔率進行了測算。

4.生態補償法律制度研究

在生態補償的法律制度方面，曹明德（2004）認為生態補償機制是自然資源有償使用原則的具體體現，從流域生態補償、森林資源生態補償等領域論述了流域上下游之間的利益沖突，并對我國關于生態補償機制的立法及其缺陷提出了一些建設性意見。徐德成（1998）則對市場經濟條件下征收生態環境補償費的理論依據、法律依據、政策依據和實踐依據進行了分析，同時對實施征收生態環境補償費的機制和條件提出了建設性的意見。崔廣平（2008）分析了三峽庫區生態補償立法的必要性，闡述了立法的指導思想、適用范圍、三峽庫區生態補償法律原則，法律內容應包括國家宏觀調控法律制度、生態市場法律制度、補償標準確定的總的原則以及法律責任。遼寧省財政廳課題組（2008）從財政政策的角度分析了我國生態補償體系建設的基本情況及存在的問題，提出了完善我國生態補償體系的制度構想。胡熠、黎元生（2007）認為應當著重從制度上明確流域生態補償主客體及其責權利,合理確定流域生態補償標準和計價辦法,規范流域生態補償資金運營機制,實現生態補償體系“科學化、規范化、市場化和法制化”的立法目標。韓洪霞、張式軍（2008）論述了建立符合我國國情的生態補償法律保障機制的現實必要性和實施的可行性，應從征收環境資源稅,擴展補償資金來源，明確補償標準和補償方式幾方面著手構建我國生態補償法律保障機制。

三、國內生態補償研究存在的問題

國內從不同方面和視角對生態補償進行了研究和實踐，取得了豐富成果，但與國外相比還有較大差距。具體表現在：

1.生態補償內涵及機理不清晰

雖然對生態補償機制概念、理論和方法有許多的探討，但缺乏對生態補償內部機制的深層次研究，沒有跳出就生態補償論生態補償的怪圈。對生態補償在不同時空尺度上與自然環境和社會經濟特點的關系以及不同尺度間的相互作用缺乏深入研究。理論研究與實踐脫節，理論研究落后于實踐探索，生態補償的范疇和總體框架沒有建立起來。

2.生態補償模式缺乏創新

在生態補償主客體、補償方式、補償渠道等方面，基本思路都是根據“誰收益、誰補償”的原則確定補償的主體，缺乏對市場化補償的條件以及影響因素的分析與研究，雖然也嘗試建立了一些生態補償資金和渠道，但主要還是提倡政府主導的重大生態建設工程及其配套措施這一國家生態補償方式，對橫向的生態補償機制，補償標準確定缺乏科學依據，還沒有建立科學的評價指標體系來定量分析生態建設補償政策的實施效果，補償資金來源研究也比較單一，缺乏市場機制下補償資金來源的研究。

3.生態補償法制研究不足

目前我國生態建設補償機制、體制和制度不健全。生態補償政策、法規、法令沒有形成統一、規范的體系，不能適應形勢發展的要求，缺乏有效的監督機制。而學者對于生態補償法制研究也更多著眼于總體上生態補償立法意義及基本原則等法理基礎的探討，而對于各種生態資源的專項法制建設研究不足，缺乏實踐性及可操作性。

四、中國生態補償研究發展趨勢

綜上所述，國外對生態補償的研究與實踐的成果主要集中在：生態服務付費的理論基礎、法律依據和制度框架；在政府的主導下，充分利用了市場機制和多渠道的融資體系；初步建立形成了直接的、公共補償、限額交易市場、一對一交易等較為完整的生態補償框架體系等。但生態補償問題也還仍然處在探索階段。因此，我們應在吸收國際經驗的基礎上探索適于我國特點的生態補償的途徑。總體而言，生態補償研究有以下發展趨勢：

1.生態補償機制理論研究逐步深入

生態補償問題由于涉及多時期、多地域自然環境及社會經濟系統的特點，因此在生態補償機制研究中，對生態補償各主體及各主體之間與生態環境、社會經濟發展的互動機制研究應是后期研究重點。在此基礎上，才能為生態補償其他理論研究及生態補償實踐指明正確的方向，并奠定堅實的理論基礎。

2.多學科交叉融合的研究方法

生態補償理論不僅僅是一個社會經濟學問題，任何生態環境及自然資源問題都是一個系統的、多學科、非線性的復雜問題，這些問題的解決僅經濟學相關理論無法得以順利分析及研究，在研究過程中應結合其他社會及自然科學方法，不斷尋求理論創新，建立起符合生態經濟運行規律的理論與方法體系，從而更好地指導生態補償理論發展和實踐。

3.定性研究向定量研究轉化

已有的研究中對生態補償或具體的補償標準的探討，更多的是對補償意義、原則等進行定性分析，在定量確定補償標準和規模計算方面比較粗略，也缺乏統一的標準和科學的衡量體系，對于生態補償實踐來說其指導意義遠遠大于操作意義。后期就如何結合我國具體國情，符合自然經濟情況的定量補償標準及模式有待于進一步研究。

4.生態補償法制建設研究的深入

目前生態補償的法理基礎研究已經獲得一定成果，也為我國生態保護立法、為建立生態環境補償機制提供了法律依據。但隨著我國生態補償領域開始立法及逐漸完善的需要，如何制定專項自然生態保護法，如何對自然資源進行開發與管理，如何對生態環境進行保護與建設，生態環境投入與補償的方針、政策、制度及措施等都有待于進一步的研究。

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責任編輯 李建章

Review and development trend of ecological compensation theoretical research

Xu Yongtian

Ecological compensation as the new research topic at present need is constantly studied and summarized in practice.In this paper，the research of ecological compensation theory is reviewed and the analysis is made on the key and difficult points of the current research of ecological compensation，i.e.the determination of compensation standard and establishment of the ecological compensation mechanism,including the basic theory，maneuverability and legal and institutional aspects.At the same time the judgment for domestic research development trend of ecological compensation is given.

ecology compensation； compensation limit； compensation measures； theoretical overview

徐永田（1966—），男，博士研究生，高級工程師。

X171.4

A

1000-1123（2011）04-0029-03

2010-12-11