關于科技成果評價體系的幾點思考

李 琳 張立德*

（遼寧中醫藥大學科技產業處，遼寧 沈陽 110847）

關于科技成果評價體系的幾點思考

李 琳 張立德*

（遼寧中醫藥大學科技產業處，遼寧 沈陽 110847）

科技成果是廣大科技工作者聰明才智的結晶，是檢驗科技工作績效的重要指標，科學、客觀、準確地評價科技成果對調動科技人員積極性、促進科技發展具有重要作用，建立一套有效科學的科技成果評價體系是客觀、合理地評價科技成果的關鍵。本文就成果評價方式（成果鑒定）、成果評價方法（文獻計量法）等兩方面在成果評價過程中易產生的問題進行了簡要介紹，并指出其局限性，提出了建立多元化評價體系的構想，以供科研管理人員參考。

科技成果；評價體系；多元化

科技成果評價是科研管理工作中的一項重要內容，是推動科技成果轉化的重要環節，也是激勵廣大科研人員提高科研水平的重要措施。科技成果的評價方法是否切合實際，評價是否客觀公正，不僅影響科研管理的效應及科技獎勵的公正性、權威性和激勵效應，而且還會影響科技、經濟與社會的發展。為了克服科技成果評價中存在的某些不足，結合實際工作中遇到的問題，針對常用的科技成果評價方法和實踐中的問題及其防范對策等問題進行了探討，旨在改善成果的評價方法。

1 現行的科技成果評價方式——成果鑒定

科技成果是指科技項目研究過程中或完成后所產生的結論性成果，它能反映科研項目和科研人員的科研質量、水平、層次及社會貢獻度?？萍汲晒ㄕ撐摹⒅鳌⒀芯繄蟾?、專利、評議(鑒定)成果等。

科技成果評價是指檢驗與認定科技成果的科學性、創新性、科學價值和應用前景，評價科技成果的質量、水平和效益。評價科技成果有多種方式，包括結題、鑒定、驗收、評估、評審、行業準入評價等[1]。長期以來，科技成果鑒定是我國科技成果評價的主要方式，主要通過同行評議的方法來完成。在過去的幾十年里，科技鑒定工作在正確判別科技成果的質量和水平，促進科技成果的完善和科技水平的提高，激勵廣大科技工作者等方面發揮了重要作用，這種方式容易組織實施，能分析潛在影響，對好奇心驅動的基礎研究和戰略基礎研究的價值評價非常有效，但也存在問題。鑒定采取的方式無論是會議鑒定還是函審鑒定，都是在由幾名同行專家在聽取報告、審閱材料或現場測試的基礎上，對成果作出相應的評價。由于專家人數的限制，加之對其潛在價值屬預測性評價，只能獲得定性信息，其結論本身還需在社會的需求關系中加以驗證，造成許多成果被束之高閣，無用戶問津。

2 科技成果定量評價方法——文獻計量法

文獻計量方法是利用科學產出的科技文獻計量指標的定量數據，采用數學和統計學方法，對科學活動規律及其影響進行研究與分析的一種方法。按照文獻計量指標的屬性來劃分，又可分為基于論文、基于引文等分析方法。

運用文獻計量方法，基于SCI數據庫和專利數據庫，采取論文指標、引文指標、專利引文指標等從宏觀層面研究國家的科學能力，科學前沿發展趨勢、科學活動的水平及影響具有統計學意義上的合理性和可信度，對國家宏觀科技政策和科技管理具有一定的參考價值。但是在微觀層面上，例如在評價科研人員或評價某一個具體科研項目時，文獻計量方法存在諸多局限性，如指標的單一性、學科間的不可比較性、科學價值的不可表征性等等，導致其在客觀上大打折扣。

用SCI論文評價科研人員的工作業績目前已成為國內高校和科研院所普遍的做法，形成了中國獨有的“SCI”現象[2]。將SCI論文作為考評科研人員業績或科研成果水平高低的標準體現了科技評價工作中管理者的價值取向。正是在這樣一種價值取向下，經過近十年的努力，中國SCI論文的排名從1991年的世界第15名躍升至2006年的世界第4名，而但就SCI十年來的引文來看，中國排名世界第18位。中國SCI論文和引文在世界排名中的鮮明反差說明，僅僅是論文數量的增加并不能為中國的科學創造真正的價值。中國科學的進步與發展需要有更多的能夠在世界主流中引起世界科學家關注的原始性創新工作。如何引導中國的科學家進入真正的科學探索軌道，而不是片面追求SCI論文的數量，我想這是中國科技成果評價中急需解決的問題。

3 建立多元化評價體系，使定量評價與定性評價相結合

鑒于以上評價方法存在的問題，依據我國現行的《科學技術評價辦法》等與科技成果評價有關的管理文件規定，應根據基礎研究成果、應用技術研究成果和軟科學研究成果的不同特點，進行分類評價，建立多元化科技成果評價體系。定量評價，主要運用數學模型對科學研究活動的投入，產出等相關數據進行計算，得出定量的評價結論。在實際工作中，科研管理部門按照科研目標，設計評價的指標體系，再按預定的時間要求、期刊級別、獎勵范圍，對研究成果進行的評價。定量評價強化了管理的原則性和規范性。定性評價法主要依靠專家的分析與判斷，按照一定的標準對被評價對象給出非量化的評價結論[3]。它體現為不以數量作為評價成果的唯一依據，而更注重對質的評價。

定量評價與定性評價的結合，有利于創新型人才成長。通過定量評價，為從事一般研究的人員制定目標，為將科研作為手段和工具的人規定任務，并通過定量評價的約束力，保證學校發展所需的基本的科研目標的實現[4]；但是僅僅通過定量指標是很難作出符合科學技術發展規律的合理的評價。這就要求我們科研管理人員對科技評價方法和指標進行深刻的反思，要求我們在定性評價上下功夫，即建立科學規范的同行評議制度，為從事基礎研究或重大研究以及執著追求學術的人們提供寬松和自由的環境，使他們能潛心科研，不擔心因研究難度大、耗費時問長而影響成果數量，不擔心因發文期刊級別不高而影響對成果自身的評價，為科學家說真話、干實事、多奉獻創造寬松和進取的環境。

綜上所述，對一項科學研究成果作出科學、公正、客觀的評價是非常復雜的工作。這不僅與評價者的學識水平、評價環境或認真程度有關，更決定于評價者選擇的評價標準和方法。由于每一種評價方法都有其局限性和適用特點，因此，針對不同需求采用和建立相應的評價體系和可以相互比較的方法是今后成果評價工作的重要方向。同時應鼓勵科研成果通過市場競爭、生產實踐以及學術上的百家爭鳴等形式得到評價，從而促進成果的轉化[5]。避免應用技術成果過多依鑒定評價和認可，而忽視了市場對應用技術成果的評價和認可。

[1] 特布沁,侯峰,程立新等.淺談建立高校科技創新能力評價體系的意義[J].內蒙古醫學院學報,2009,31(1):42-43.

[2] 張先恩.科學技術評價理論與實踐[M].北京:科學出版社,2008: 24-25.

[3] 楊力,劉俊,王肖.試論高校社科成果評價的“三結合"[J].科技管理研究,2009(12):196-197.

[4] 徐文煥,羅長沖,黃國瓊.科研成果評價的常用方法與分析[J].中華醫院管理雜志,2006,22(9):612-613.

[5] 蔣景楠,尹邦奇.我國科技成果評價與管理創新建議[J].科技管理研究,2008(3):284-285.

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1671-8194（2011）06-0160-02

*通訊作者