對外貿易結構的影響因素研究①

鄭州大學西亞斯國際學院 史亮

對外貿易結構的影響因素研究①

鄭州大學西亞斯國際學院 史亮

優化貿易結構是當前我國對外貿易發展的戰略取向，本文從貿易商品結構與貿易方式結構、貿易主體結構以及貿易區域結構三個方面探討了影響我國對外貿易結構的因素，希望在如何改善和優化貿易結構問題上提供一些對策思路。

貿易結構 影響因素 理論研究

改革開放以來，我國的對外貿易無論在數量上還是在規模上，都取得了長足的進步。但不可否認的是我國對外貿易總體發展水平還不高，尤其是結構比較落后。結構性問題已成為目前困擾我國對外貿易發展的突出性問題。全面、系統、深入地分析和研究對外貿易結構的影響因素，對于判斷和把握我國對外貿易長期趨勢、制定對外貿易發展戰略和政策都具有極強的現實指導意義。

1 貿易商品結構和貿易方式結構的影響因素

關于貿易商品結構和貿易方式結構的影響因素，傳統國際貿易理論和現代國際貿易理論已經有了較多深入研究，這些理論中具有代表性的有：

1.1 傳統國際貿易理論

1.1.1 絕對優勢理論

英國古典政治經濟學家亞當·斯密在其《國民財富的性質和原因的研究》一書中提出了絕對優勢理論。斯密認為，分工能夠提高勞動生產率，增加社會財富。就各國而言，它們若分別在不同產品生產上具有絕對成本優勢，那么，當其各自按照專業化生產并出口絕對優勢產品而進口絕對劣勢產品的貿易模式發展后，各國福利水平均會提高。因此，在斯密看來，一個國家的對外貿易結構應當遵循絕對優勢理論原則。

1.1.2 比較優勢理論

亞當·斯密的絕對優勢理論的最大障礙在于無法解釋國際貿易中并不具備絕對優勢卻能夠從國際貿易中獲取利益的現象。英國古典政治經濟學家大衛·李嘉圖繼承和發展了亞當·斯密的絕對優勢理論，提出了比較優勢理論。他認為，在兩個國家都能生產兩種同樣產品的條件下，其中一個國家在兩種產品的生產上處于優勢地位，而另一個國家在兩種產品的生產上處于劣勢地位，那么，處在優勢地位的國家生產優勢較大的那種產品，而處在劣勢地位的國家生產劣勢較小的那種產品。簡言之，“兩優擇其重，兩劣取其輕”。李嘉圖第一次以無可比擬的邏輯力量，論證了外貿結構的差異不限于絕對優勢，只要各國之間產品的生產成本存在著相對差異(即“比較成本”差異)，就能夠成為外貿結構差異的一種客觀現實來源。

1.1.3 要素稟賦理論

然而，無論是絕對優勢理論還是比較優勢理論，它們都未對引起各國同種商品不同生產成本的原因做探討。瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林在上世紀30年代提出的H-O理論從要素稟賦角度解釋了比較優勢的來源問題，他們認為要素稟賦比率差異決定了要素價格比率差異，進而決定了產品成本差異，最終決定了產品價格差異。基于此，在供求規律作用下，密集使用富裕生產要素生產的產品必然成本和價格較低，國際競爭力也就較強，而密集使用稀缺生產要素生產的產品必然成本和價格較高，國際競爭力也就較差。因此，要素稟賦差異是對外貿易結構差異的直接原因。

1.2 現代國際貿易理論

1.2.1 偏好相似理論

瑞典經濟學家林德(Linder)在1961年出版了《論貿易和轉變》一書，并提出了偏好相似理論。他認為，一國工業品要成為潛在的出口品，通常是先在國內形成生產能力以滿足國內需求，之后再出口到國際市場。因此，經濟發展水平越是接近的國家的人均收入水平也就越相近，由此引致的需求規模和結構也越相似，其相互之間的貿易需求也越大；反之，經濟和收入差距較大的國家之間需求結構差異會較大，或者是由于低收入國對高收入國產品消費需求能力不足，抑或是低收入國的產品質量檔次較低而無法滿足高收入國的需求，使得其相互貿易流量較小。該理論說明了經濟發展水平對外貿結構的決定作用。

1.2.2 技術差距論

波斯納(Posner，1961)建立了技術差距模型，強調技術差距是形成貿易的原因。創新國的技術創新會使其與非創新國產生技術差距，創新國憑此技術優勢出口產品，非創新國則進口此種產品。隨著貿易的發展，非創新國通過學習模仿直至完全掌握該產品技術后，其與創新國的技術差距開始縮小直至完全消失。在上述技術擴散過程中，創新國的產品出口和非創新國的產品進口呈減少態勢，最終，技術標準化和成熟化使產品成本成為決定其國際競爭力的關鍵因素，而非創新國開始大量生產并向創新國出口此產品，創新國轉變為進口國。為繼續形成技術領先優勢，創新國再次創新并出口，如此循環。該理論的實質反映了技術的生命周期，它揭示了技術差距對外貿結構的決定作用。見圖1：

1.2.3 產品生命周期理論

美國哈佛大學教授雷蒙德·弗農(R.Vernon，1966)發展了波斯納的技術差距論，提出了產品生命周期理論。他認為，在產品創新時期的產品要素密集性表現為技術密集型。在產品成熟時期的產品要素密集性則主要表現為資本密集型。在產品標準化時期，資本要素投入雖然仍很重要，但非熟練勞動投入大幅度增加，產品的成本和價格在競爭中的作用十分突出。在這種情況下，企業會選擇生產成本最低的地區建立子公司或分公司從事產品的生產活動。此時，由于發達國家生產成本較高，生產開始向發展中國家轉移。產品生命周期理論表明，發展中國家的貿易結構優勢在于生產技術已經標準化了的那些產品領域中。見圖2：

2 對外貿易主體結構的影響因素

一般而言，本文認為影響貿易主體結構的因素主要包括經濟體制、經濟開放度、政府意志和企業家精神四個方面。

2.1 經濟體制

經濟體制是指在一定區域內制定和執行經濟決策的各種機制的總和，通常是一國國民經濟的管理制度及運行方式，是一定經濟制度下國家組織生產、流通和分配的具體形式或者說就是一個國家經濟制度的具體形式，它可分為計劃經濟體制、市場經濟體制和混合經濟體制三類。經濟體制越是偏向于依靠市場機制來發揮資源的基礎配置作用，該體制下的貿易主體結構越是偏向于私人經濟部門，而經濟體制越是偏向于依靠行政指令來實現資源配置，則該體制下的貿易主體結構越是以國有經濟部門為主。

2.2 經濟開放度

經濟開放度是指在市場經濟環境下，經濟開放的程度，它具體又包括本國或本地區參與國際市場競爭的方式和程度，以及對他國參與本國市場競爭的準入程度。經濟開放度越高的區域，其接觸外部思想的機會就越大，私人的經濟意識也觀念也較為濃厚，這有利于貿易主體結構的私有化，反之則貿易主體結構的國有化程度較高。

2.3 政府意志

政府意志是指政府官員對于各種決策，特別是經濟決策的主觀意愿，它在一定程度上具有強勢性和強制性，但又會受到微觀和宏觀環境制約。一國的政府意志越是傾向于改革和開放，以及越是尊重私有產權，該國的私有經濟在貿易主體中比重則會越大，而一國的政府意志越是保守和推崇政府主導，則該國的國有經濟在貿易主體中比重會較大。

2.4 企業家精神

企業家精神是指企業家特殊技能(包括精神和技巧)的集合，或者說是企業家組織建立和經營管理企業的綜合才能的表述方式，它是一種重要而特殊的無形生產要素。在富有企業家精神的區域，其貿易主體越是傾向于私人經濟部門，而在缺乏企業家精神的區域，其貿易主體則越是依托于國有經濟部門。

3 對外貿易區域結構的影響因素

就貿易區域結構而言，其影響因素也是十分復雜的。一般來說，貿易外部區域結構相對于貿易內部區域結構更為不穩定，這主要是因為國際環境因素要比國內環境因素更具有不確定性和易變性。

3.1 貿易內部區域結構的影響因素

就貿易內部區域結構而言，區位因素是影響該結構的決定性因素，這里的區位是指距離海洋的遠近程度，通常，由于海洋貿易的主導性，沿海地區的貿易開放度要高于內陸地區的貿易開放度，從而沿海地區在一國或地區的對外貿易份額中所占比重也較高。以中國為例，其貿易內部區域結構整體呈現出明顯的東強中弱西差的結構特征，其中貿易份額較高的東部也往往是經濟發展水平較高的區域，而貿易份額較低的中西部的經濟表現則相對較差。

3.2 貿易外部區域結構的影響因素

就貿易外部區域結構而言，除了區位因素外，還主要包括以下兩方面因素：

第一，按照貿易雙方的經濟水平差異性可劃分貿易為水平貿易、垂直貿易和混合貿易三種類型。當前，一般都認為發達國家多屬于混合貿易類型，它們用工業制成品交換發展中國家的原料、資源和初級產品，同時又彼此進行產業內貿易分工生產。故其外貿區域結構覆蓋范圍較廣，既有發達國家，也有發展中國家，但發達國家所占比重相對較高。而發展中國家之間互補性的水平貿易還不夠發達，基本上都是參加垂直貿易，故其外貿區域結構較單一，發達國家占主體地位。

第二，區域貿易協定會對貿易外部區域結構產生重要影響，例如，自由貿易區的建立會通過貿易創造和貿易轉移兩種效應引起貿易外部區域結構的明顯變化。

除了上述因素外，諸如政治等非經濟因素也會對貿易結構帶來強烈影響，而這些非經濟因素的干擾通常不利于世界自由貿易的發展，盡管從純經濟角度來看，自由貿易政策能夠實現各國自身的貿易利益，是一種非零和的共贏博弈政策選擇。但政治制度所要求的所有權結構必然會反映在整個社會的經濟層面上，而貿易作為經濟層面的重要內容，必然要既定的政治目的與政治訴求相適應。總之，非經濟因素無疑都將影響到一國的外貿結構。

[1] Rommie.Chinese economy begins to interact with globalization.亞洲信息網.2008-9-12.

[2] J. Jackson,Testimony Before the Senate Finance Committee,March 23,1994,Legal Problems of International Economic Relations,Third Ed.,West Publishing Co,1995.

[3] 趙晉平.中國對外貿易結構分析及其調整對策(上)[J].管理世界,1998.

[4] 中國經濟網.中國外貿結構不斷優化[EB/OL].60年取得四大成就.2009-8-29.

[5] 人民網.外貿結構要變臉？[EB/OL].國際金融報,2010-7-12.

F272

A

1005-5800(2011)05(b)-204-02

河南省政府決策研究招標課題《基于貿易結構轉型視角的河南省產業結構優化研究》(B693)階段性成果。