農業資源型技術創新三環模式及鏈接特性*

摘要：本文將農業資源系統理論與農業技術創新學的理論與方法相結合，重點闡述了基于科技價值鏈的農業資源型技術創新三環模式及鏈接機制。農業資源型技術創新實質上就是以提高各類農業資源利用率為核心的農業技術改造和技術革新。農業資源型技術創新價值鏈是指從農業技術創新源到科技成果產業化開發的全過程中，由一系列相互獨立、相互聯系的創新主體鏈接起來的，使其科技開發價值不斷增值的農業資源型技術創新鏈條集合體。其技術生命有機體在其發育成長的三個階段形成了由相關功能節點鏈接而成的三個關鍵創新環，即研發創新環、孵化創新環和市場創新環，稱為農業資源型技術創新三環模式。在農業資源型技術創新過程中，由各功能節點組配鏈接成鏈接單元，再由鏈接單元鏈接成關鍵創新環，進而構成三環模式鏈條集合體系統網絡，這一“點→元→環→鏈→網”的逐級鏈接過程，表現出定向有序性、無限多樣性、互利共生性和價值遞增性等創新價值鏈接的規律性特性。

關鍵詞 農業資源；技術創新；科技價值鏈；系統創新

中圖分類號 F426 [KG*2]文獻標識碼 A [KG*2]文章編號 1002-2104(2011)02-0124-06

農業是資源密集型產業，農業科技的進步實質上就是人類對農業資源的保護和開發利用能力的提升，其關鍵在于農業資源型技術創新的大量涌現。本文將農業資源系統理論與農業技術創新學的理論與方法相結合，重點闡述基于科技價值鏈的農業資源型技術創新三環模式及鏈接機制。

1 農業資源型技術創新的類型

農業資源主要包括土地資源、生態資源、生物資源、人力資源和科技資源等。農業資源型技術創新實質上就是以提高各類農業資源利用率為核心的農業技術改造和技術革新，如提高土地利用率、光能利用率、肥料利用率、水資源利用率、勞動力利用率等，農作物品種改良、新種植制度、新栽培技術、新農藥、新化肥、新農機及農業工程等，無一不是把提高農業資源利用率作為重中之重。由此可見，農業資源型技術創新是各類農業技術研發的核心目標。農業資源型技術創新的價值體現在經濟效益、社會效益和生態效益上。從農業資源型技術創新的實際看，并非其技術創新必有經濟效益，有許多農業資源型技術創新屬于公益性農業技術創新，無法進行商業化，也無法進行知識產權保護，也不可能從市場上獲得高于機會成本的利潤，但這類農業資源型技術創新往往具有巨大的社會效益或生態效益，給人類帶來新的社會福利。

另一類可營利的農業資源型技術創新稱為經營性農業技術創新。大多數農業資源型技術創新屬于公益性農業技術創新，多以社會效益為主，經營性農業技術創新只是其中一部分。據對科技部國家科技成果網分類數據庫公布的我國科技成果統計數據分析，1996年-2006年6月，經營型農業技術創新占我國19248項農業科技登記成果的23.74%，占我國17 496項農業應用成果的25.69%，占我國7 779項農業高新技術成果的28.76%，在這三類成果中，經營性農業資源型技術創新平均占25.39%。總起來看，經營性農業資源型技術創新占農業科技成果總量的1/4，但這些農業科技產業化技術僅有一小部分可能被企業采納并轉化成功。而公益性農業資源型技術創新在農業各類技術領域都占大多數。這一方面反映出我國農業資源型技術創新的效率不高，另一方面也與農業資源型技術創新的特性有關。一般而言，農業資源型技術創新具有一般技術創新共有的特性，如系統性、非線性、動態性、外部性及風險性等，也有農業資源型技術創新固有的特性，如外部性強、風險性高、周期性長、獨占性差、帶動性廣、擴散性強等［1］。

在農業資源型技術創新方面，我國經過半個多世紀的奮斗和積累，取得了巨大的進步，超級雜交水稻、轉基因抗蟲棉等方面的科技成果處于國際領先水平，產生了大批國際先進水平的科技成果。但與世界發達國家相比，我國仍有一定的差距，總體上技術創新水平相差15年左右，在科技成果轉化率方面相差更遠，約落后30年左右。例如，“十五”期間，我國農業科技進步貢獻率達48%，而發達國家為70%-80%。作物良種利用覆蓋率，發達國家達100%，我國為80%-90%。化肥有效利用率，發達國家為50%-60%以上，我國為30%左右。灌溉水利用率，發達國家為70%-80%以上，我國為30%-40%。發達國家已全面實現農業機械化，而我國的農業機械化在機具、裝備及質量技術水平方面，只相當于20世紀60年代國際上的一般水平，我國的機耕利用率為55.3%，機播率為19%，機收率為10.5%［2］。

黃鋼等：農業資源型技術創新三環模式及鏈接特性中國人口#8226;資源與環境 2011年 第2期如何從我國農業科技資源分布的實際情況看，充分發揮好多元化農業技術創新主體的協同創新作用，更加快速高效和資源節約地提高農業資源型技術創新的資源利用效率？如何以科技價值鏈系統創新管理理論為基礎，正確認識農業資源型技術創新從創新理念到大規模產業化的規律，這對于提高我國農業資源型技術創新能力和農業資源的利用率，具有十分重要的意義。

2 基于科技價值鏈的農業資源型技術創新三環模式首先，應明確科技價值鏈的概念與內涵，進而闡述基于科技價值鏈的農業資源型技術創新三環模式及其鏈接機制。

2.1 科技價值鏈的概念與內涵

科技價值鏈（Science—Technology Value Chain）是指從技術創新源到技術市場化開發的全過程中，由一系列相互獨立、相互聯系的創新主體鏈接起來的、使科技開發價值不斷增值的創新鏈條集合體［3］。農業資源型技術創新價值鏈是指從農業技術創新源到科技成果產業化開發的全過程中，由一系列相互獨立、相互聯系的創新主體鏈接起來的，使其科技開發價值不斷增值的農業資源型技術創新鏈條集合體。這一創新鏈條集合體包括從創新來源、原創構想、技術設計、實驗原型、技術孵化、技術商品、標準品種技術到新品種市場開發等8類功能節點，企業、科研機構、大學、投資者、政府、中介機構、推廣機構等若干創新主體都是其價值鏈中的網絡組織成員，它們在農業資源型技術創新價值鏈構建中分別承擔著不同功能節點的創新功能。以農作物種子作為農業資源型技術創新的典型代表，表1剖析了種子技術創新價值鏈的功能節點及結構特征。

2.2 農業資源型技術創新的三環模式

技術生命有機體在其系統發育成長過程中，有三個階段與技術創新有緊密關聯，形成了由相關功能節點按技術創新的生長邏輯鏈接而成的三個關鍵創新環，即研發創新環、孵化創新環和市場創新環，它們分別對應于技術創新的孕育期、嬰兒期和成長期，這一模式稱為基于科技價值鏈的農業資源型技術創新三環模式，簡稱“三環模式”。圖1描述的基于科技價值鏈的農業資源型技術創新單鏈型三環模式，是最基本的經過抽象后的模式，實際情況遠比這一模式復雜得多，存在著雙鏈式、多鏈式和網鏈式等多種三環模式衍生子模式，共同構成了以三環模式為基本結構的復雜網絡系統［4］。

創新環研究創新環孵化創新環市場創新環技術發育期技術孕育期技術嬰兒期技術成長期技術創新

發育階段研發創新階段孵化創新階段市場創新階段功能節點構成S，O，D，EE，I，CC，P，M

2．3 研發創新環

研發創新環（RDCycles）是三環模型中的第Ⅰ環，包括從創新來源（S）→原創構想（O）→技術設計（D）→實驗原型（E）四個功能節點以及由這四個功能節點構成的多重循環創新鏈環。

研發創新階段的輸入集即運籌決策子系統是創新來源S，輸出集是實驗原型E，從S→O→D→E的多重循環創新是運作子系統。運籌決策子系統的中心是研發創新子系統的“序參量”［5］。按照農業資源型技術創新目標，創新組織將大量豐富的來自市場需求和技術新進展的各種信息經過整合，以項目建議、創新方案等信息形式指向系統預期的技術創新目標。在創新目標指引下，經過對創新來源和原始構想的多次評估、篩選，再作出決策，將少數優

新來源S種子科技價值鏈的起始點，種子技術創新的基礎：種質資源收集、保護；創新、利用；育種和生物技術創新各類專利、專有技術及新品種權為標志大學、研究機構、企業、專業協會、投資及中介機構等品種原

創構想O從知識和技術向市場和應用轉變的關鍵轉折點：市場導向的育種目標創新；實現育種目標的方法創新；圍繞目標的種質資源創新以具有市場應用前景的育種創新方案為標志大學、研究機構、企業、專業協會、投資及中介機構等品種技

術設計D育種創新方案的技術細化：資源、方法、技術、目標的整合；可操作方案的具體化以可操作的品種創新方案為標志大學、研究機構、企業、專業協會、投資及中介機構等品種實

驗原型E育種創新方案的產品化：選育新品系、新組合；預備試驗；區域試驗；生產試驗；農藝學試驗；品種審定以形成具有市場應用前景的新品種權為標志大學、研究機構、企業、新品種實驗體系品種技

術孵化I新品種產業化開發：育種家種子→基本種子→簽證種子→標準種子；新品種種子體系；多點生產試驗與示范；標準化栽培技術研究與示范；種子生產標準化和基地培訓；小農戶種子繁育計劃與種子質量控制以成熟的產業化新品種、新技術為標志企業為主、研究機構、推廣機構、農民專業協會品種技

術商品C將成熟的新品種在商業化中推廣應用：種子大規模生產標準化管理；種子加工、貯藏、物流；質量控制：簽證、檢驗；營銷網絡建設與銷售；高產示范與售后技術服務以新品種市場占用率逐步提高為標志企業為主，研究機構、經銷商推廣機構、農民專業協會標準品

種技術P品種生產、繁育制種、高產栽培及加工技術，質量控制等技術標準化各類新品種技術標準企業為主，研究機構、經銷商推廣機構、農民專業協會品種市

場開發M系列新產品在市場中大規模應用：種子大面積生產標準化；質量控制；加工、貯藏、物流；市場開發與營銷拓展；廣告宣傳與高產示范；售后技術服務品種創新收益超過投資，占有率大幅度提高，形成知名品牌企業為主，經銷商推廣機構、農民專業協會

選項目進入“技術設計——實驗試錯——反饋修正”的反復循環，依據技術原理，按照實施的規則、程序，實現客體狀態的物質、信息、能量轉換。最終達到輸出符合技術創新目標的實驗原型E。實質上，這一過程是按創新組織制定的技術創新定向目標而進行信息收集、加工、處理的技術創新過程，也是實現優化技術的人工定向選擇和創新管理的過程。研發創新階段農業資源型技術創新的主要特點：

（1）構建豐富的創新源是基礎：從技術進化論的角度講，優化的技術是從大群體中篩選出來的，是在一定條件下的定向選擇。豐富的創新源就是供決策者評估篩選的創新樣本群體，創新源越豐富，變異群體越大，篩選出優化技術實驗原型的機率越高。豐富的創新源是研究創新階段多出成果、快出成果的關鍵。

（2）重視鼓勵不同的技術路徑：不同的創新團隊往往有不同創新思路，因而創新組織在選擇眾多的創新項目時，要重視選擇具有不同技術路徑的創新方案，在不同技術路徑背后包含著不同的核心技術思想。

（3）要保持適度的選擇壓力：在研發創新初期，選擇壓力要小，要讓各種不同的創新思路都有發展的機會，到了技術設計階段，要逐步加大選擇壓力，加強多因素、多功能、多指標測試。

在品種技術創新中，種質資源是最重要的創新源。作物育種的重大突破、優良新品種的選育，無不源于優質品種資源和關鍵性基因資源的發現和利用。種質資源的保護和利用關系到人類社會的可持續發展、生物多樣性及人類生存安全問題，需要做大量的基礎研究和應用基礎工作。因而，發達國家各國政府給予高度重視，都拔付巨款用于種質資源研究。許多國家設有國家種質資源專門研究機構。

2．4 孵化創新環

孵化創新環（Incubation Cycles）是三環模型中的第Ⅱ環，包括實驗原型E→技術孵化I→技術商品C三個功能節點以及由這三個功能節點構成的多重循環創新鏈環。

這一階段的輸入集是實驗原型E，運作子系統通過以工藝流程創新為主的E→I→C的鏈環式多重循環，優選出主流設計，再圍繞主流設計完善規模化工業生產工藝。輸出集是基本定型的創新產品C。這一階段。實質上是優選主流設計、優選創新工藝的人工定向選擇和創新管理的子過程。這一階段的“序參量”仍然是技術創新定向的目標［6］。

孵化創新階段，可以形成大量的專利、專有技術和品種權等知識產權。這一階段，也是技術轉讓的重要時機，是進入技術交易和合作開發的重要階段。近年來，高新技術產業中出現了許多從事研發孵化的專業化公司，也有許多專門進行技術孵化的高科技風險投資公司［7］。孵化創新階段，技術孵化平臺建設至關重要，主要是需要用于中試和小批量生產的通用型設施設備、各種測試儀器設備，這部分設備投資大大高于研發創新階段。目前我國大學、科研院所技術孵化平臺建設較差，而應作為技術創新主體的企業在技術孵化平臺建設的投資有限。這是我國科技成果轉化率低的制約瓶頸因素之一。

農業生產的主要對象是有生命的生物體，其根本的特點是農業的經濟再生產和自然再生產的過程交織在一起。在農業生產中，自然生態環境對農業生產有較強的影響力。因此，在技術孵化環節必須對農業資源型技術創新的成果適用性進行廣泛全面的測試，確定適宜新品種性技術的相關條件，制定相應的技術標準，選擇適當的栽培技術，建立嚴格的質量控制體系。這樣才可能為后續的大規模生產提供詳細規范的執行依據，最大限度的降低農產品質量風險。

2．5 市場創新環

市場創新環（Market Innovation Cycles）是三環模型中的第Ⅲ環，包括技術商品C→標準產品P→市場開發M三個功能節點以及三個功能節點構成的多重循環創新鏈環。市場創新環的創新能力是C→P→M功能節點創新鏈接組合的函數。

這一階段的輸入集是經過優化的創新技術產品C（包含新產品、新技術、新服務），C→P→M運作子系統主要是以技術標準化為核心，輸出集則是定型的、標準化的創新產品M。這一過程起支配作用的“序參量”是經過市場測試的技術創新的定向目標。市場創新階段農業資源型技術創新的特點是：

（1）以產品標準化為核心進行漸進性技術創新。產品和工藝創新的頻率大幅度下降，技術創新的重點是圍繞產品標準化，降低生產成本、穩定質量和提高生產效率，涉及新產品技術標準化、管理標準化、工作標準化等。

（2）市場測試是技術創新的重要組成部分。技術創新目標就是要通過創新產品從市場上獲取創新收益，因而市場顧客的認同程度、購買欲望、滿意度、反饋改進意見等都是重要的測試指標。

（3）創新風險增大。因為這一階段要加大規模化生產的專用設施設備投資，原材料購買和生產、經營周轉金要大幅度提高，如果在市場營銷方面或質量管理方面出現大的損失，企業很難收回全部創新投入，因而也就達不到進入市場開發功能節點的度量指標。

這一階段，在市場需求旺盛的前提下，創新產品標準化成為技術創新的重中之重。在國際農產品競爭中，發達國家就利用技術法規、技術標準、合格評定程序、包裝與標簽規范、商品檢疫制度和綠色環保要求等措施設置了重重技術壁壘，使我國大批農產品價格競爭優勢難以發揮作用。我國目前尚有80%的農產品標準未與國際標準接軌。我國技術標準體系建設中存在著諸多問題，缺乏先進性、原始化、配套性、實用性等。如歐盟對進口茶葉農藥殘留量限量達56項，德國56項，英國13項，日本64項。而我國迄今只規定了兩項指標（六六六和滴滴涕殘留量），嚴重影響我國企業的茶葉出口［8］。

2．6 技術特征值

通過對農業資源型技術創新三環模式技術特征值變化的分析，發現其主要技術創新參數呈現連續性變化的趨勢，對不同創新階段的技術系統管理具有一定的參考價值。表2分析了農業資源型技術創新三個關鍵創新環20項技術創新相關參數的變化趨勢。

從研發創新環到市場創新環，創新投入、創新風險、技術價值、技術可保護性、市場化程度、顧客滿意度、生產投[CM)]

表2 農業資源型技術創新三環模式特征值的變化趨勢

Tab.2 Trends of the changes in the characteristic values

in the three cycle model of technical innovation of the

agricultural resources

技術特性

Characteristics研發創新環

RD cycle孵化創新環

Incubation cycle市場創新環

Market innovation

cycle創新頻率高低創新投入低高創新風險低高創新淘汰高低技術價值低高期權價值高低投資回報高低競爭能力弱強技術保護低高技術穩定弱強技術新穎強中技術標準低高商業開發低高顧客滿意低高生產成本高低生產投資低高盈利特性低高內部協同弱強環境和諧低高組織控制弱強資、盈利性及環境和諧性等呈現出由低到高的變化趨勢，而創新頻率、淘汰率、技術期權價值、技術投資回報、單位生產成本等則呈現出由高到低的變化趨勢。概括起來講，有三個方面的變化特征：（1）創新投入逐步增大；（2）技術價值持續增值；（3）創新管理逐步強化。

3 農業資源型技術創新價值鏈系統鏈接特性

在農業資源型技術創新過程中，由各功能節點組配鏈接成鏈接單元，再由鏈接單元鏈接成關鍵創新環，進而構成三環模式鏈條集合體系統網絡，這一“點→元→環→鏈→網”的逐級鏈接構建科技價值鏈創新系統的過程，表現出定向有序性、無限多樣性、互利共生性和價值遞增性等創新價值鏈接的規律性特性。

3．1 定向有序性

系統鏈接的定向有序性包含三層意義。其一，農業資源型技術創新價值鏈的系統鏈接是以技術創新目標為指向的。從技術創新源S到大規模技術市場化M的全過程中，企業始終以其技術創新目標為指向，分階段實現從技術創新源到技術市場化的定向鏈接，稱之為面向市場的正向鏈接。

其二，系統鏈接是有序的。在技術創新源S到大規模創新技術產業化M的農業資源型技術創新價值鏈三環模式中，從科技價值鏈上一功能節點只能與其相鄰的下位功能節點鏈接才是技術創新的正確有效、合乎技術創新發展規律的鏈接，除此而外的各種跨越中間過程的正向鏈接屬于錯誤鏈接之列。

其三，順序鏈接單元具有不可替代性。由于系統鏈接必須是定向有序的，因而農業資源型技術創新價值鏈三環模式中各種順序鏈接單元都有其特定的創新功能，其在三環模式中的地位和創新作用具有不可替代性。

3．2 無限多樣性

系統鏈接的無限多樣性，是指在農業資源型技術創新價值鏈三環模式中，可以產生無限多樣的技術創新鏈接組合和鏈接方式。可從三個方面分析。

第一，同一核心技術可以衍生出無限多樣的農業資源型技術創新產品。在農業資源型技術創新價值鏈三環模式中，在技術創新源S到大規模創新技術市場化M過程中，任何市場化的創新產品都是由8個功能節點的創新集合體，即：

Ω=（X1，X2，X3，X4，X5，X6，X7，X8；∑；T） (1)

Ω為技術集合體，Xi=代表功能節點，（I=1，2……8），∑代表環境影響，T：代表時間

S與M之間有六個中間功能節點，每一個功能節點都可以有N種次生變化，若六個中間功能節點都產生n種次生變化，則源于同一核心技術從原創構想O到產品標準化P的六個功能節點，可能產生N6種類型的農業資源型技術創新價值鏈組合。

第二，技術基因重組的無限多樣性。技術雜交、基因重組、交叉、融合、相互滲透是農業資源型技術創新的主要途徑，若源于兩個核心技術系統之間進行雜交、重組、交叉、融合，按指數定律，則可能產生N6#8226;N6=N6+6=N12。若有M多種技術交叉融合，則可能產生N6M種技術組合，有：N=（1，2……∞），M=（1，2……∞），則N6M→∞。

第三，技術集合系統的多樣性。按邁克爾#8226;波特的論述，技術遍布企業價值鏈之中，企業是各種技術的集合體［9］。這一點啟迪我們，每一個企業作為一個技術集合系統，其技術創新能力都不同，同一技術創新組合與不同的企業結合，必然產生不同甚至相差很遠的創新效果。這進一步增加了農業資源型技術創新系統鏈接的無限多樣性。

3．3 互利共生性

在農業資源型技術創新的實踐中，基于科技價值鏈三環模式的技術創新全過程可以由一個科技和經濟實力強大的企業全程做完。但在大多數情況下，農業資源型技術創新價值鏈三環模式的技術創新往往是由以某一旗艦企業為核心，經過大學、科研院所和多個企業組成的協同創新利益共同體系統網絡來完成的。由于多種內部和外部驅動因素的共同作用，促使多個企業、科研機構、大學鏈接成由多種科技價值鏈構成的農業資源型技術創新價值網絡系統，合作創新成為農業資源型技術創新價值鏈創新系統生成、構建、運行、維護、更新、發展的重要機制，處于同一科技價值鏈鏈條上或在同一科技價值鏈價值網絡體系中的各成員組織成為了合作鏈條上的組織節點，形成了組織成員之間以利益為紐帶的互利共生關系。互利共生關系由于能達到所有參與組織成員互利共贏的效果，必然成為像科技價值鏈這種網絡化成員組織合作創新的主要形式。協作利益和分配機制是農業資源型技術創新價值鏈系統的基礎。

3．4 價值遞增性

從技術創新源到大規模成果市場化的過程，也就農業資源型技術創新價值鏈系統各功能節點的逐級鏈接，實現價值升值的過程。農業資源型技術創新的價值，對于創新者來說是創新收益；對于主持或參與創新的企業來說，是企業的價值增長和利潤的增長；對創新產品的用戶來說，是顧客愿意為創新產品支付的價格。因此，農業資源型技術創新的價值應該是技術價值、企業價值和顧客價值的統一。如果一項技術創新成果最終通過農業資源型技術創新價值鏈三個階段8個功能節點，實現了科技價值鏈的系統創新，則必然為企業、顧客和創新者帶來創新收益。反之，若未能通過，則其或胎死腹中，或半途夭折，或進入技術休眠期，或給企業帶來巨大損失，最終未能完成農業資源型技術創新價值鏈的系統創新。

終上所述，基于科技價值鏈的農業資源型技術創新三環模式為加強農業資源型技術創新和提高其轉化效率提供了重要的系統管理理論依據。一是強調了農業資源型技術創新的階段性，任何試圖繞過農業資源型技術發育階段的人為作法都是違反技術發育成長規律的。二是強調了技術創新源在農業資源型技術創新全過程中的核心基礎作用。技術創新源是農業資源型技術創新的基礎，沒有“創新源”，就不會有“創新流”。三是強調了加強農業資源型技術創新轉化系統管理的重要性。其最大特點，就是把從技術創新源到大規模技術市場化開發的農業資源型技術創新轉化全過程視為多元化創新主體以利益為紐帶鏈接而成的多元組織節點鏈條集合體，通過科技價值鏈條上中下游所有組織節點的緊密合作，加強農業資源型技術創新和技術轉移，降低交易成本，提高專業化水平，增強協同創新效率，從而達到農業資源型科技價值鏈系統中的所有組織節點技術創新運作效率最優化、利益最大化的目的。

(編輯：劉呈慶)

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on Agricultural Resources

HUANGGang LIYing WANGHong

(Sichuan Academy of Agricultural Sciences，Chengdu Sichuan 610066， China)

Abstract Threecycle model and chainlinkage of technological innovation based on the agricultural resources were discussed by using the theories of agricultural resources and technological innovation. Sciencetechnology value chain (STVC) of technological innovation based on the agricultural resources are assembles of the links between a series of independent innovators to increase the value of scientific and technological development in the process from source of innovation to the transformation and industrialization of scientific and technological results. Such assembles of links form a complicated net consisting of eight types of nodes including innovation sources， original perception， technological design， experimental prototype， technology commercialization， technology products product standardization and market development. Universities， research institutions， enterprises， public and private investors， government， intermediary and extension organizations and other agencies take on different functions in constructions of STVC. The phases of RD， incubation， and market innovation respectively formed three innovation cycles， i.e.， RD cycle， incubation cycle and market innovation cycle， which were composed of the functional nodes and the logical linking chains. The functional nodes are linked orderly by certain rules in the threecycle model of technological innovation of agricultural resources. The regularities of the systematic linkage such as orderly orientation， infinite diversity， symbiosis and value increment based on the technological innovation of agricultural resources were suggested.

Key words agricultural resources；technological innovation; scientifictechnological value chain; systematic innovation