基于委托代理理論的農戶耕地保護補償標準分析*

摘要：針對農戶耕地保護成本進行經濟補償是未來耕地保護機制改革的趨勢。然而耕地保護的成本往往不為受益者所知，因此耕地保護的經濟補償標準難以確定。本文以委托-代理理論作為分析基礎，針對政府和農戶之間信息對等和不對等兩種情況設定政府的效用函數(shù)和農戶可接受的補償標準函數(shù)，經過公式推導，得出如下結論：完全信息條件下，政府若根據(jù)低成本地區(qū)的補償標準對所有地區(qū)的耕地實施補償支付，將導致高成本地區(qū)實際得到有效保護的耕地面積會低于政府計劃標準；而政府若根據(jù)高成本地區(qū)的補償標準對所有地區(qū)的耕地實施補償，將誘使低成本地區(qū)農戶擅自增加耕地面積，導致生態(tài)環(huán)境退化，因此，委托人應根據(jù)代理人的不同耕地保護的成本確定不同的補償標準。非完全信息條件下，與完全信息條件下相比，低成本地區(qū)的農戶獲得的補償要高一些，而高成本地區(qū)的農戶獲得的補償要低一些。在補償機制實際運作過程中，若政府要想確保耕地保護政策得到有力實施，就必須對那些具有低成本的農戶付出一定的信息租金。

關鍵詞 農戶；耕地保護；經濟補償；委托代理

中圖分類號 F301.21 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2011）02-0137-04

耕地保護是關系我國經濟和社會可持續(xù)發(fā)展的全局性戰(zhàn)略問題，事關國家的糧食安全及社會穩(wěn)定［1］。國家實行嚴格的保護耕地政策，推行一系列行政法律及經濟措施激勵地方政府對耕地實施保護，取得了一定的效果［2］。對于農戶的土地利用行為，實踐中只有四川省成都市已設立針對其的經濟措施促使其主動保護、合理利用耕地，其他地方尚在醞釀。當前農民仍占國民的主體，我國的農戶數(shù)量仍較多，行政法律的約束經不起利益的誘惑，農戶個體違法違規(guī)利用耕地，耗竭性奪取耕地地力的現(xiàn)象仍廣泛存在［3］。鑒于此，許多學者紛紛提出建議，應依據(jù)耕地保護的成本運用經濟補償措施激勵他們對耕地進行保護性利用［4-5］。然而耕地保護的成本往往不為受益者所知，同時由于耕地保護行為與耕地保護供給之間的關系較復雜，因此在信息不對稱的條件下，如何進行支付、依據(jù)什么進行支付，是構建耕地保護補償機制、提高補償效率需要研究的一個重要問題。本文將利用委托-代理理論研究信息不對稱條件下耕地保護補償?shù)闹Ц稑藴屎椭Ц兑罁?jù)等問題。

1 耕地保護補償中的委托-代理關系

委托-代理問題的出現(xiàn)，一是由于存在勞動分工帶來的報酬遞增的可能性，二是由于委托人沒有時間或能力獨自完成任務，三是由于委托人在處理復雜問題時受到各種形式的約束［6］。委托-代理理論在經濟學領域中發(fā)展較快，它主要解決在信息不對稱的條件下，委托人如何設計一個補償合約以激勵代理人按照委托人利益最大化的要求選擇自己的行動［7］。在耕地保護補償中，就是政府如何設計一種補償機制，使得農戶能夠按照政府或規(guī)定的保護行為行事。

耕地保護補償?shù)韧谡蚋乇Ｗo者購買生態(tài)及糧食安全服務。在實施耕地保護的過程中，政府與農戶的目標存在不一致性［8］，政府可能偏向于要求某個區(qū)域的農戶不準破壞種植條件，擅自改耕地為建設用地，提倡農戶嚴格保護耕地，對耕地采取養(yǎng)護管理，合理利用，以提高耕地質量確保國家糧食安全為目標。而農戶由于比較利益的誘惑，其對耕地進行兼業(yè)經營的同時，為獲取最大經濟益，對耕地只用不養(yǎng)，或私下占用建房，或挖塘搞水產養(yǎng)殖等來增加家庭收入。同時政府與農戶在信息上存在不對稱性，如政府不了解農戶實施耕地保護的機會成本（比如通過精耕細作、施用有機肥，加強管理科學種植所耗費的人力物力等），導致激勵問題的出現(xiàn)。由于耕地保護的提供主要靠耕地保護者來實施，有關耕地保護的信息成為保護者的私人信息，保護者具有信息上的優(yōu)勢。相比較而言，政府不掌握此類信息，處于信息弱勢。因而在耕地保護服務的采購中，政府是作為采購者和委托者的角色出現(xiàn)的，而耕地保護者則是以生產者和代理人的角色出現(xiàn)的。

所以政府設計的補償機制要受到代理人約束，主要包括以下兩方面：一個是參與約束，即代理人通過行動并獲得政府的補償，這給代理人帶來的效用不應低于代理人不采取任何行動（當然也就沒有補償）所獲得的效用；另一個是激勵相容約束，即代理人選擇委托人所要求的行動并獲得補償，這給代理人帶來的效用不應低于代理人選擇其他的行動并獲得補償而享受的效用。也就是說，政府設計一種補償機制要使得農戶有積極性參加，同時農戶選擇的行為正是政府所期待的。

王利敏等:基于委托代理理論的農戶耕地保護補償標準分析中國人口#8226;資源與環(huán)境 2011年 第2期2 研究假設

本文研究不對稱信息條件下的逆向選擇情形（即補償合約簽訂前的信息不對稱，比如政府不知道實施耕地保護的農戶是高機會成本還是低機會成本），因為這會影響政府在耕地保護補償標準上的選擇。在研究之前，作以下假定：①政府和農戶，即委托人和代理人都是理性的，他們同時采取最優(yōu)的行為來最大化各自的效用函數(shù)。②政府不知道農戶實施耕地保護的成本信息，但是成本存在一個客觀的概率分布，并為政府和農戶所知。③政府最大化自己的期望效用，且政府首先行動，即政府發(fā)出一個補償合約，農戶來選擇是接受還是不接受，政府在預期農戶的后續(xù)反應后在所有可行的補償合約中選擇一個最優(yōu)的合約。

3 完全信息條件下的補償標準

假定政府委托兩個區(qū)域的農戶同時實施耕地保護措施，區(qū)域1耕地保護的成本較小，而區(qū)域2耕地保護的成本較高，可以假設這兩個地區(qū)的成本分別為F1(x)=12L1x2，F(xiàn)2(x)=12L2x2，0＜L1＜L2，x為有效實施保護措施的耕地面積，L為單位面積耕地保護成本。政府認為全社會從耕地保護中獲得的效用是E(x)，且有E′＞0，E″＜0，E(0)=0。也就是說，隨著耕地保護面積的不斷擴大，社會從中獲得的生態(tài)及糧食安全服務價值是遞增的，但是在邊際上是遞減的。政府給農戶的補償支付函數(shù)為P1(x1)，P2(x2)。假設此時農戶的保留效用為0，也就是說農戶執(zhí)行耕地保護政策獲得的補償與保持原有土地利用之間是無差別的。于是政府和農戶從各自的效用最大化出發(fā)確定補償標準和有效實施保護措施的耕地面積。

對委托人有：Q=E(x1+x2)-P1(X1)-P2(X2)（1）

對代理人有：區(qū)域1的農戶P1(x1)-F1(x1)≥0（2）

區(qū)域2的農戶P2(x2)-F2(x2)≥0（3）

公式（1）表示委托人—政府的凈效用函數(shù)，公式2和3代表兩個區(qū)域農戶的參與約束，也就是說只有當他們獲得的凈效用不低于保留效用0時，他們才會執(zhí)行政府的耕地保護措施。在完全信息條件下，政府完全知曉這兩個不同區(qū)域的農戶的成本類型，因而給出兩個不同的補償合約，如果農戶覺得這個補償標準低，他就會不執(zhí)行此政策或執(zhí)行不力。激勵相容約束在此時不起作用。但此刻政府對農戶的補償態(tài)度是“執(zhí)行即有補貼，執(zhí)行不力或不執(zhí)行沒有補貼，耕地使用權被強制要求轉讓”。因而政府就會盡量降低補償支付標準，于是兩個參與約束的不等式就變成了等號，從而就有：

MaxQ=E(x1+x2)-P1(X1)-P2(X2)

s.t. P1(x1)-F1(x1)=0

P2(x2)-F2(x2)=0

求一階條件：E′(x1*)=F1′(x1*)=L1x1*（4）

E′(x2*)=F2′(x2*)=L2x2*（5）

根據(jù)公式（4）和（5）得到，在完全信息條件下，有效的耕地保護面積是使委托人的邊際效用等于代理人的邊際成本時的面積。

因為L1＜L2，所以：

(x1*)＝(x2*)（6）

P1′(x1*)=P2′(x2*)（7）

委托人將根據(jù)代理人的不同耕地保護的成本確定不同的補償標準。此時，低成本地區(qū)的農戶的耕地保護面積將大于高成本地區(qū)的農戶。

此時，政府若根據(jù)低成本地區(qū)的補償標準對所有地區(qū)的耕地實施補償支付，將導致高成本地區(qū)的實際得到有效保護的耕地面積將低于政府計劃標準，表現(xiàn)出耕地保護力度不足。而政府若根據(jù)高成本地區(qū)的補償標準對所有地區(qū)的耕地實施補償，將誘使低成本地區(qū)農戶擅自進行農業(yè)結構調整，填坑塘、毀林（草）地增加耕地面積，導致生態(tài)環(huán)境退化，耕地保護過度。因此，政府應根據(jù)不同地區(qū)的情況，確立不同的補償水平，使各地的耕地保護面積達到合理水平。

4 不對稱信息與補償中的信息租金

事實上政府可能并不了解不同地區(qū)耕地保護的成本狀況，但是政府了解這些成本分布的概率。假設政府估計區(qū)域1為低成本地區(qū)的概率為β1，區(qū)域2為高成本地區(qū)的概率為β2，政府是風險中性的，即政府通過發(fā)出補償合約使自己的平均效用最大化。此時，作為委托人的政府的凈效用函數(shù)為：

Q=β1［E(x1)-P1(x1)］+β2［E(x2)-P2(x2)］

代理人：區(qū)域1的農戶參與約束和激勵相容約束分別為：

P1(x1)-F1(x1)≥0（8）

P1(x1)-F1(x1)≥P2(x2)-F1(x2)（9）

區(qū)域2的農戶參與約束和激勵相容約束分別為：

P2(x2)-F2(x2)≥0（10）

P2(x2)-F2(x2)≥P1(x1)-F2(x1)（11）

簡化約束條件過程如下：

因為F1(x)=12L1x2，F(xiàn)2(x)=12L2x2，0＜L1≤L2，可知若公式（10）成立，通過公式（9）可推知（8）成立，即公式（8）可以被公式（10）和（9）替代。所以只要政府的補償標準能夠使高成本地區(qū)的農戶有積極性參加，那么低成本地區(qū)的農戶也會積極參加。將公式（11）和（9）相加得：

-F1(x1)-F2(x2)≥-F2(x1)-F1(x2)（12）

將F1(x)=12L1x2，F(xiàn)2(x)=12L2x2代入公式12，可得：

(x12-x22)(L2-L1)≥0

由于L1＜L2，所以x1≥x2（13）

公式(13)同時被稱為兩個激勵相容約束的可實施條件［12］。只要此條件成立，根據(jù)公式(9)就可推知公式(11)及(12)成立。經過上述過程，現(xiàn)在只存在三個約束條件：公式(9)、(10)及(13)。事實上政府為減少補償支出，肯定會盡量壓低補償標準，因此公式(10)可以從緊取等號。同理，公式(9)亦取等號。于是作為委托人的政府的最優(yōu)化問題成為：

MaxQ=β1［E(x1)-P1(x1)］+β2［E(x2)-P2(x2)］

s.t. P1(x1)-F1(x1)=P2(x2)-F1(x2)

P2(x2)-F2(x2)=0

x1≥x2

求最大化一階條件為：β1［E′(x1)-F1′(x1)］=0

β1［F1′(x2)-F2′(x2)］+β2［E′(x2)-F2′(x2)］=0

將F1(x)=12L1x2，F(xiàn)2(x)=12L2x2代入上式，經整理得到：

E′(x1**)=F1′(x1**)=L1x1**(14)

E′(x2**)=F2′(x2**)+β1β2［F2′(x2**)

-F1′(x2**)］

=［L2+β1β2(L2-L1)］x2**(15)

因為L1＜L2，將公式14和15分別與公式4及5相比，可知：

x1**＝x1*，x2**＜x2*，且x2**＜x1**

如果此時假設E(x)=lnx，E′(x)=1x，E″(x)=-1x2，根據(jù)公式(4)和(5)，公式(14)及(15)可知：x1*=1L1，x2*=1L2

x1**=1L1，x2**=1L2+β1β2(x2-x1)

將上式代入補償公式得：

P1(x1*)=F1(x1*)=12(16)

P2(x2*)=F2(x2*)=12(17)

P1(x1**)=F1(x1**)+F2(x2**)-F1(x2**)

=12+L2-L12［L2+β1β2(L2-L1)］(18)

P2(x2**)=F2(x2**)=L22［L2+β1β2(L2-L1)］ (19)

比較公式(16)及(17)，(18)及(19)，可知：與完全信息條件下相比，不對稱信息條件下，低成本地區(qū)的農戶獲得的補償要高一些，而高成本地區(qū)的農戶獲得的補償要低一些。

圖1 不完全信息條件下的耕地保護邊際補償標準及面積

Fig.1 Marginal compensation standard and area of

cultivated land preservation under incomplete news

上述分析也可以用圖1來表示。在不對稱信息條件下，新的邊際補償標準為P′2(非對稱信息)。高成本地區(qū)的農戶獲得的補償為OAx2**的面積，剛好彌補其成本；低成本地區(qū)農戶可以獲得成本的補償量OCx1*的面積，還可以偽裝成高成本地區(qū)的農戶，獲得信息租金，即圖中OAB部分面積。

5 結 論

（1）農戶是耕地的直接使用者，其土地利用行為政府難以進行有效監(jiān)管，其對耕地破壞的行為相對于地方政府的征地行為是隱性的且影響更為深遠。針對農戶的耕地保護行為進行經濟補償是彌補當前行政、法律等措施動力不足的手段，其核心是委托人—政府如何設計一種補償機制，使得農戶或其他的保護者能夠按照政府或規(guī)定的保護行為行事。

（2）理論上，委托人和代理人都是理性的，他們同時會采取最優(yōu)的行動來最大化各自的效用函數(shù)。完全信息條件下，委托人應根據(jù)代理人的不同耕地保護成本確定不同的補償標準，使各地的耕地保護面積達到社會所需合理水平；不對稱信息條件下，低成本地區(qū)的農戶補償標準相對完全信息條件下要高些，而高成本地區(qū)的農戶補償標準相對低些。

（3）在補償機制實際運作過程中，由于農戶手中掌握著政府不知道的信息，若政府要想確保耕地保護政策得到有力實施，就必須對那些具有低成本的農戶付出一定的信息租金。若政府想改變不對稱信息的狀況，則其還需要付出一定的信息成本，如果此時信息成本大于由于改進而減少的農戶支付的信息租金，那么政府此種付出是不經濟的。

(編輯：李 琪)

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Analysis on Compensation Standard of the Farming Households

Cultivated Land Protection Based on the Theory of Principalagent

WANG Limin OU Minghao

(College of Public Administration， Nanjing Agriculture University， Nanjing Jiangsu 210095， China)

Abstract The improvement trend of cultivated land preservation is to give the farming household economic compensation in view of the preservation cost of cultivated land. However the beneficiaries often dont know the preservation cost of cultivated land， so it is difficult to set the economic compensation standard. Based on the theory of principalagent， this paper setsgovernment utility function and farming households compensation function under two kinds of situations that the information which the government and farmers get are consistent or inconsistent. After calculation， the paper draws the following conclusions: Under the complete information condition， the trustee should determine the standard of compensation according to the agent’s cultivated land preservation cost.Compared with the complete information condition， under the noncomplete information condition， the compensation is higher in the low cost area， and in the high cost area， the compensation is lower.

Key words farming household; cultivated land protection; economic compensation; principalagent