基于DEA的河南地市經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析

摘要：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)是一種評(píng)價(jià)具有相同類型投入和產(chǎn)出的若干個(gè)生產(chǎn)或非生產(chǎn)部門(決策單元)相對(duì)效率的有效方法，可用于評(píng)價(jià)區(qū)域經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展。運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，通過(guò)建立具體的指標(biāo)體系、模型運(yùn)算，對(duì)河南省18個(gè)地市的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行了實(shí)證研究。根據(jù)技術(shù)效率相對(duì)有效性和規(guī)模效率相對(duì)有效性分析結(jié)果，提出發(fā)展河南省地市經(jīng)濟(jì)的建議。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；河南；實(shí)證分析；經(jīng)濟(jì)效益

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：１６７３－２９１Ｘ（２０11）05－０031－04

區(qū)域經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要層次，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中處于基礎(chǔ)性地位。20世紀(jì)90年代末以來(lái)，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)作用日益彰顯，各地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的有生力量。區(qū)域經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)規(guī)模、社會(huì)資本和人力資源乃至經(jīng)濟(jì)環(huán)境上的發(fā)展不平衡，決定了大中城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和要素稟賦上存在一定差異。

河南是一個(gè)以市域經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的省份。改革開放后，河南省市域經(jīng)濟(jì)雖取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但整體存在區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)和平均效益不高的問題。部分地域發(fā)展速度較快，但資源浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重；而有些地域雖然發(fā)展比較緩慢，但資源的利用卻是高效率的。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法本身具有較強(qiáng)的客觀性和可操作性，可以對(duì)多維的輸入輸出指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)估，并且以精確的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，可以避免運(yùn)用其他方法時(shí)難以避免的主觀隨意性，使結(jié)果更加客觀可信。

一、DEA 方法概述

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA（Data Envelopment Analysis）于1978 年由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家A Charnes和W W Cooper 等人創(chuàng)建。DEA方法是對(duì)具有相同投入要素、相同產(chǎn)出的具有相同功能的實(shí)體的相對(duì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)的一種方法，被評(píng)價(jià)的實(shí)體稱為決策單元DMU（Decision Making Unit），它既可以是銀行、學(xué)校、醫(yī)院、商店、政府等企事業(yè)單位，也可以是某些技術(shù)方案等。DEA方法通過(guò)對(duì)DMU的輸入輸出數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，可以得出每個(gè)DMU綜合效率的數(shù)量指標(biāo)，并據(jù)此將各DMU定級(jí)排序，確定有效的DMU，判斷各DMU的投入規(guī)模是否恰當(dāng)，同時(shí)還可以判斷決策單元處于低效率狀態(tài)的原因，根據(jù)松馳量，確定決策單元結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和程度。

（一）DEA 模型

模型如下：

min〔θ-ε（^eTs-+eTs+）〕=VD （ε）

s. t .Σxij λj+s-=θxij0

Σyij λj-s+=yrj 0

λj≥0，s-≥0，s+≥0 j=1，2，……，n

定義xij為第j 個(gè)決策單元對(duì)第i 種類型輸入的投入總量； yrj為第j 個(gè)決策單元對(duì)第r 種類型輸出的產(chǎn)出總量； xij及yrj為已知的數(shù)據(jù)，它可以根據(jù)歷史的資料或預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)得到。s+s-為松弛變量。

（二） 模型重要結(jié)論及經(jīng)濟(jì)含義

1. 技術(shù)效率分析

①若VD（ε） 的最優(yōu)解θ*=1，s-*=0，s+*=0 時(shí)，則決策單元為DEA 有效，即在這n 個(gè)決策單元組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，在原投入為xij0的基礎(chǔ)上所獲得的產(chǎn)出yrj0已達(dá)到最優(yōu)； ②若VD （ε）的最優(yōu)解 θ*=1，但，s-*，s+*不全為0，則決策單元為DEA 弱有效，即在這n個(gè)決策單元組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，對(duì)于投入xij0 可減少s-*而保持原產(chǎn)出yrj0不變，或在投入xij0不變的情況下可將產(chǎn)出yrj0提高 s+*； ③若VD （ε）的最優(yōu)解0<θ*<1，則決策單元為非DEA 有效。

2．規(guī)模收益分析

模型可用來(lái)分析規(guī)模收益。①若存在λ*；使得Σλ*=1， 則j0期間為規(guī)模收益不變（constant return to scale）， 即相對(duì)規(guī)模有效，此時(shí)決策單元達(dá)到最大產(chǎn)出規(guī)模點(diǎn)； ②若Σλ*<1，則j0 期間為規(guī)模收益遞增（increasing return to scale） 即相對(duì)規(guī)模偏小，且Σλ*<1的值越小遞增趨勢(shì)越大，表明決策單元在投入x0 的基礎(chǔ)上，適當(dāng)增加投入量，產(chǎn)出量將有更高比例的增加； ③若Σλ*>1，則j0 期間為規(guī)模收益遞減（decreasing return to scale） 即相對(duì)規(guī)模偏大，且Σλ*>1的值越大遞減趨勢(shì)越大，表明決策單元在投入x0 的基礎(chǔ)上，增加投入量不可能帶來(lái)更高比例的產(chǎn)出，此時(shí)沒有再增加決策單元投入的必要了。

二、實(shí)證分析

（一）實(shí)證分析目的

在以“和諧社會(huì)”為目標(biāo)的前提下，選擇生產(chǎn)總值GDP 作為評(píng)價(jià)一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)好壞的標(biāo)準(zhǔn)，并且將以人為本的思想貫穿在經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)之中。通過(guò)對(duì)河南省18個(gè)地市經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的分析，得到具體的效率情況，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)各行政區(qū)域提出相關(guān)的改進(jìn)方法。

（二）模型建立與指標(biāo)體系的確定

1.模型設(shè)立

根據(jù)DEA理論，選取的DMU應(yīng)具有相同的任務(wù)目標(biāo)、相同的環(huán)境、相同的輸入輸出，且輸入指標(biāo)越小越好，輸出指標(biāo)越大越好。根據(jù)此原則，選取河南省每個(gè)市作為一個(gè)決策單位，共18個(gè)決策單位?？紤]到規(guī)模報(bào)酬的影響，選用可變規(guī)模報(bào)酬的DEA模型（VRS：Variable Returns to Scale ）。同時(shí)，用DEA推估效率前沿邊界時(shí)，采用兩個(gè)方向進(jìn)行，一個(gè)是投入導(dǎo)向（ input orientated） ，另一個(gè)是產(chǎn)出導(dǎo)向（ output orientated） 。投入導(dǎo)向模型是在不減少產(chǎn)出的情況下，衡量要素投入減少的比例；產(chǎn)出導(dǎo)向模型則是在既有的要素投入下，衡量產(chǎn)出增加的比例。利用基于包絡(luò)技術(shù)的軟件DEAP，在估計(jì)中采取投入導(dǎo)向的模式，對(duì)河南省18個(gè)市的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了分析，分析既定產(chǎn)出下各地區(qū)要素投入的規(guī)模效率與技術(shù)效率，同時(shí)對(duì)不同模型的分析結(jié)果進(jìn)行了對(duì)比，對(duì)河南省各市發(fā)展過(guò)程中投入產(chǎn)出的規(guī)模有效性和技術(shù)有效性做了詳細(xì)的測(cè)算。

2.指標(biāo)體系的選取

結(jié)合評(píng)價(jià)指標(biāo)的代表性、獨(dú)立性、均勻平滑性、可操作性、可比性、綜合系統(tǒng)性等原則，借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論的研究成果，考慮到指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)含義、地市之間指標(biāo)的一致性以及數(shù)據(jù)的可獲得性，綜合選擇后，將以下指標(biāo)作為“輸入”和“輸出”部分。輸入和輸出指標(biāo)各有3個(gè)。用“全社會(huì)固定資產(chǎn)投資X1 （億元） ”和“財(cái)政支出X2 （億元） ”指標(biāo)代表各地市資本的總投入；用“年末全部就業(yè)人員數(shù)X3 （萬(wàn)人） ”指標(biāo)代表各地市勞動(dòng)的總投入；采用“地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP） Y1（億元） ”指標(biāo)、“財(cái)政收入Y2 （億元）”指標(biāo)、“社會(huì)消費(fèi)品零售總額Y3 （億元）”指標(biāo)代表各地市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的輸出部分。

（三） DEA 模型計(jì)算結(jié)果及其分析

利用2009年河南省統(tǒng)計(jì)年鑒中河南省18地市數(shù)據(jù) ，運(yùn)用DEAP分析的可變規(guī)模報(bào)酬模型輸出結(jié)果如表1。

1.技術(shù)效率相對(duì)有效性分析

在河南18個(gè)地市中，屬于DEA有效（即綜合技術(shù)效率=1）的有6 個(gè)，即鄭州、開封、平頂山、許昌、漯河、濟(jì)源。這些地市技術(shù)效率相對(duì)有效，意味著它們的投入產(chǎn)出是相對(duì)有效的，即輸出相對(duì)于輸入而言已達(dá)到最大限度。而除此之外的12個(gè)地市則屬于非DEA有效，技術(shù)效率相對(duì)無(wú)效。說(shuō)明上述地市資源之間的組合沒有達(dá)到最優(yōu)，存在相當(dāng)程度的投入過(guò)多或產(chǎn)出不足問題。也充分說(shuō)明，這些地市仍有很大的發(fā)展?jié)摿?，?duì)這些地區(qū)可以更好地加以管制和開發(fā)，合理配置資源，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

2.規(guī)模效率相對(duì)有效性分析

規(guī)模效率的相對(duì)有效性意味著某一特定決策單元固定規(guī)模報(bào)酬下的技術(shù)效率與變動(dòng)規(guī)模報(bào)酬下的技術(shù)效率無(wú)差異，即規(guī)模技術(shù)效率SE = 1。處于規(guī)模收益不變的地市有：鄭州、開封、平頂山、許昌、洛陽(yáng)、濟(jì)源、安陽(yáng)，意味著它們的投入量既不偏大也不過(guò)小，處于規(guī)模收益不變的最佳規(guī)模收益點(diǎn)。而其他11個(gè)地市的規(guī)模效率則是相對(duì)無(wú)效的（ SE < 1） 。其中，8個(gè)城市處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，也就是隨著投入的增加，產(chǎn)出的增加比例逐漸減少；3個(gè)城市處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，即隨著投入的增加，產(chǎn)出比例逐漸增加。

三、發(fā)展河南省地市經(jīng)濟(jì)的建議分析

鑒于河南省有些地市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)無(wú)效或者規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，很大程度上是由于投入過(guò)多或產(chǎn)出不足等問題引起的。DEA有效的6個(gè)地市的投入產(chǎn)出冗余額肯定為0，其余非DEA有效地市的投入產(chǎn)出冗余額則需要區(qū)別分析，據(jù)此提出和諧發(fā)展河南地市經(jīng)濟(jì)的建議。

（一）適度擴(kuò)大投資規(guī)模，科學(xué)調(diào)整投資結(jié)構(gòu)

漯河、三門峽、焦作投入不存在過(guò)剩，但是沒有發(fā)揮有效的資源配置，財(cái)政收入和社會(huì)消費(fèi)還有很大的提升空間；鶴壁、新鄉(xiāng)、信陽(yáng)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段。這些城市應(yīng)加大地方財(cái)政投入力度，增強(qiáng)金融保障能力，多渠道籌集資本金，引導(dǎo)和鼓勵(lì)民間資金投入；安陽(yáng)在弱技術(shù)有效率狀態(tài)下，生產(chǎn)規(guī)模是適當(dāng)?shù)模渫度牒彤a(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理，如果勞動(dòng)力投入能夠減少26.803萬(wàn)人，則可使財(cái)政收入增長(zhǎng)4.253億元；洛陽(yáng)、新鄉(xiāng)固定資產(chǎn)投資過(guò)剩。這幾個(gè)城市應(yīng)該調(diào)整和優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，使固定資產(chǎn)投資達(dá)到有效。

（二） 實(shí)行積極的就業(yè)政策，有效推進(jìn)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移

河南省勞動(dòng)投入冗余現(xiàn)象較為突出、洛陽(yáng)、安陽(yáng)、新鄉(xiāng)、濮陽(yáng)、南陽(yáng)、商丘、信陽(yáng)、周口、駐馬店這9個(gè)地市存在著勞動(dòng)投入冗余現(xiàn)象，特別是南陽(yáng)、周口和駐馬店問題較為突出。嚴(yán)重的剩余勞動(dòng)力現(xiàn)象，與河南省一直是人口大省的省情有關(guān)。河南省的第三產(chǎn)業(yè)與南方先進(jìn)省份比，有較大差距，有很大的發(fā)展空間，應(yīng)充分發(fā)揮第三產(chǎn)業(yè)在吸納勞動(dòng)力就業(yè)方面的巨大功能，使第三產(chǎn)業(yè)有效廣泛的吸納勞動(dòng)力。全力推進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程，是化解農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的主要途徑，一方面要增強(qiáng)現(xiàn)有城市對(duì)農(nóng)村剩余勞力的吸納能力，另一方面要加快小城鎮(zhèn)的建設(shè)步伐，既要防止農(nóng)村剩余勞力無(wú)節(jié)制地進(jìn)入城市而出現(xiàn)城市病，也不能將農(nóng)村剩余勞力束縛在農(nóng)村、禁錮在有限的土地上。要完善職業(yè)教育和培訓(xùn)，積極構(gòu)建剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移就業(yè)的信息服務(wù)體系，盡快構(gòu)建創(chuàng)業(yè)人員的資金服務(wù)體系，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)環(huán)境，落實(shí)相關(guān)優(yōu)惠政策，簡(jiǎn)化辦事程序，提高工作效率，鼓勵(lì)和幫助勞動(dòng)者自主創(chuàng)業(yè)、自謀職業(yè)，以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)。

（三） 優(yōu)化消費(fèi)結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大城鄉(xiāng)居民消費(fèi)總量

河南省洛陽(yáng)、安陽(yáng)、焦作、漯河4個(gè)地市消費(fèi)品零售品總額產(chǎn)出不足，尚有很大的消費(fèi)潛力，其中，洛陽(yáng)、漯河整體消費(fèi)水平最低，兩市分別還有60億元的消費(fèi)空間提升。消費(fèi)是社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是推動(dòng)和引導(dǎo)生產(chǎn)的出發(fā)點(diǎn)和歸結(jié)點(diǎn)。4地市要重視消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用，繼續(xù)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，千方百計(jì)增加城鄉(xiāng)居民收入，逐步完善城鄉(xiāng)社會(huì)保障體系，切實(shí)解決城鄉(xiāng)居民的后顧之憂。對(duì)于中高收入消費(fèi)群體，要積極完善住房、旅游、信息、文化教育、汽車、保健等消費(fèi)市場(chǎng)，培育新的消費(fèi)亮點(diǎn)，擴(kuò)大消費(fèi)領(lǐng)域。良好的市場(chǎng)秩序和商品服務(wù)質(zhì)量、完善的市場(chǎng)消費(fèi)環(huán)境，是增加居民消費(fèi)的前提條件。為此，還要繼續(xù)加大市場(chǎng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊假冒偽劣商品，確保城鄉(xiāng)居民有一個(gè)良好的消費(fèi)環(huán)境，以增強(qiáng)居民消費(fèi)信心，提升消費(fèi)水平。

四、結(jié)論

河南省18個(gè)地市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于不協(xié)調(diào)狀態(tài)。技術(shù)效率相對(duì)有效性差距較大，6個(gè)地市投入產(chǎn)出相對(duì)有效，資源之間的組合比較合理，12個(gè)地市的投入產(chǎn)出相對(duì)無(wú)效，資源之間的組合沒有達(dá)到最優(yōu)，存在不同程度的投入過(guò)多或產(chǎn)出不足問題。

從規(guī)模效率相對(duì)有效性觀察，7個(gè)地市處于規(guī)模收益不變的最佳規(guī)模收益點(diǎn)，8個(gè)城市處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段， 3個(gè)城市處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段。

投入過(guò)多、處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段的地市，應(yīng)有效推進(jìn)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，優(yōu)化消費(fèi)結(jié)構(gòu)；投入不足的城市，應(yīng)適度擴(kuò)大投資規(guī)模，科學(xué)調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，實(shí)行積極的就業(yè)政策，擴(kuò)大城鄉(xiāng)居民消費(fèi)總量，以消費(fèi)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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Analysis of the regional economy development in Henan based on the DEA

WANG Wei，ZHAO Hui-fen

(Henan agriculture university，Zhengzhou 450002，China)

Abstract: Data envelopment analysis (DEA) is an evaluation of the same type of input and output， several production and production departments policy unit (decision making unit) relative efficiency of the effective way to be used for evaluating the development of regional economic integration. to use analytical methods by which data packets， by establishing specific indicators and model operation， to Henan 18 prefectures the empirical research conducted. according to technical efficiency of the relative effectiveness and efficiency of the relative effectiveness of the scale of analysis as a result， Henan and economic development of the proposal.

Key words: data envelopment analysis;Henan; empirical analysis;economy benefit