跨國公司R&D全球化的后果

跨國公司為了適應經(jīng)濟全球化的發(fā)展趨勢，越來越從其長遠戰(zhàn)略出發(fā)，不斷淡化以母國為研究與開發(fā)基地的傳統(tǒng)觀念，逐步實現(xiàn)RD的全球化網(wǎng)絡(luò)體系。相對于聯(lián)盟、并購和合資等表現(xiàn)形式而言，網(wǎng)絡(luò)具有交易成本低的明顯優(yōu)勢，是技術(shù)合作的有效方式。因此，跨國公司根據(jù)各自的歷史現(xiàn)實條件以及發(fā)展戰(zhàn)略，形成了各具特色的RD網(wǎng)絡(luò)。

根據(jù)各研究與開發(fā)機構(gòu)的特點，可以分為技術(shù)監(jiān)測網(wǎng)、技術(shù)應用網(wǎng)、技術(shù)開發(fā)網(wǎng)和綜合網(wǎng)。技術(shù)監(jiān)測網(wǎng)中除中央研究所為主要的試驗研究機構(gòu)處于網(wǎng)絡(luò)中心外，各研究與開發(fā)機構(gòu)一般為技術(shù)搜索機構(gòu)，它們位于世界各技術(shù)領(lǐng)先的地區(qū)，監(jiān)測當?shù)丶夹g(shù)進展。大型跨國公司都設(shè)有這種網(wǎng)絡(luò)，為全球的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)服務，充分發(fā)揮公司的技術(shù)優(yōu)勢，占領(lǐng)全球市場；技術(shù)開發(fā)網(wǎng)中央研究所與分布于全球各地的研究與開發(fā)機構(gòu)的技術(shù)力量相差不大，海外研究與開發(fā)機構(gòu)也從事技術(shù)的開發(fā)和創(chuàng)新，由中央研究所進行統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理。

一、技術(shù)研發(fā)力度不斷加強

降低成本、更新產(chǎn)品和服務的創(chuàng)新觀念驅(qū)動著跨國公司推進經(jīng)濟全球化的進程，它們紛紛把科技創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的核心戰(zhàn)略。跨國公司投資于科研的經(jīng)費和比例不斷上升，跨國公司投資的企業(yè)從事研究與開發(fā)工作的比重也在大幅度上升。跨國公司一方面積極吸收和采用科技新成果，參與科技革命和技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，跨國公司實施全球人才戰(zhàn)略，在世界各地招攬科技人才。至20世紀90年代末跨國公司對人才費用的支出已經(jīng)占到RD總費用的1/3強。隨著跨國公司進行研發(fā)活動的“本地化”的增強，在跨國公司研發(fā)部門中就業(yè)的當?shù)匮邪l(fā)、管理人員數(shù)量在不斷增加。

二、高科技、高附加值產(chǎn)業(yè)成為研發(fā)重點

不同產(chǎn)業(yè)在研發(fā)過程、生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品特征等方面的差異，決定著各個行業(yè)研發(fā)活動在地域上是否具有可分離性，也決定著研發(fā)與制造、銷售等下游過程之間的互動關(guān)系。這兩個方面的差異性，決定著不同行業(yè)研發(fā)活動的全球化程度，因此，跨國公司海外研發(fā)有明顯的行業(yè)特點。研發(fā)全球化相對較高的行業(yè)有化學和醫(yī)藥行業(yè)、家用電子行業(yè)、信息和通訊產(chǎn)業(yè)等。

三、跨國公司RD投資地區(qū)的全球化

在跨國公司對外直接投資的發(fā)展歷程中，研發(fā)中心往往設(shè)在母國，其海外機構(gòu)一般只作為生產(chǎn)和營銷地區(qū)。這主要是考慮到國外投資環(huán)境的不確定性，國外投資環(huán)境中的障礙和問題，以及對技術(shù)的保護等因素。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，國際市場競爭日益激烈，驅(qū)動了跨國公司將研發(fā)基地擴大至海外。而全球間人員、資金、技術(shù)的廣泛、便利流動為此創(chuàng)立了條件。跨國公司的技術(shù)研究與開發(fā)不再局限于以母國為研發(fā)基地，而是根據(jù)其戰(zhàn)略安排需要和東道國的投資環(huán)境，在全球范圍選擇安排科研機構(gòu)，促進其研發(fā)過程全球化。

跨國公司在全球選擇研發(fā)中心，主要出于以下目的：一是接近目標市場，這樣有利于進行營銷調(diào)查，更好地滿足目標市場的消費者需要，從而實現(xiàn)營銷策略。此外還可以實現(xiàn)生產(chǎn)與開發(fā)一體化，有利于縮短新產(chǎn)品生產(chǎn)周期，盡早進入市場。二是繞過貿(mào)易障礙。由于存在著文化差異、關(guān)稅壁壘和各種非關(guān)稅措施對直接貿(mào)易的限制，通過在營銷地進行研發(fā)，就地生產(chǎn)，可以繞過上述貿(mào)易壁壘。三是利用研發(fā)地的優(yōu)勢，包括穩(wěn)定的社會環(huán)境資源，尤其是人力資源，以及當?shù)氐目蒲谢A(chǔ)。

四、跨國公司建立RD戰(zhàn)略聯(lián)盟

戰(zhàn)略聯(lián)盟(Strategy Alliances)是指公司之間基于正式協(xié)議而建立起來的商業(yè)關(guān)系。參加聯(lián)盟的相關(guān)公司匯集、交換或統(tǒng)一使用某種或某些特定的商業(yè)資源以謀取共同的利益，同時合作的公司仍然保持各自的獨立性。戰(zhàn)略聯(lián)盟涉及的合作內(nèi)容十分廣泛，從競爭前的RD到最終產(chǎn)品的分銷，遍布增值鏈條的各個環(huán)節(jié)。跨國公司RD戰(zhàn)略聯(lián)盟是隨著跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展而發(fā)展起來的，它是戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要類型。根據(jù)For Date Base-Martini Smiley報告所提供的資料，近3/4的聯(lián)盟協(xié)議與技術(shù)因素有關(guān)。

所謂RD戰(zhàn)略聯(lián)盟主要是指由兩個或兩個以上的跨國公司，為了達到共同的RD目標而采取的股權(quán)與非股權(quán)形式的共擔風險、共享技術(shù)成果與利益的相互合作。也就是說跨國公司通過與其他的公司或研究機構(gòu)之間建立合作關(guān)系來從事技術(shù)創(chuàng)新活動。這種合作安排即包括實力相當?shù)目鐕局g的技術(shù)聯(lián)盟，也包括跨國公司與國外當?shù)卮髮W或科研機構(gòu)之間的安排。

隨著跨國公司RD全球化程度的提高和跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展，跨國公司之間RD戰(zhàn)略聯(lián)盟增長迅速。通過RD戰(zhàn)略聯(lián)盟，分享資源，更好應對日益增加的RD成本和風險，使跨國公司可以有效利用稀缺的人才和獲得全球范圍內(nèi)的互補技術(shù)，提高自身的核心能力，許多跨國公司認為聯(lián)合進行RD對于成功獲得全球市場的領(lǐng)袖地位至關(guān)重要。據(jù)統(tǒng)計1980-1994年的十多年中，跨國公司間的科學和技術(shù)聯(lián)盟平均每年的增長速度達10.8%，其中65%發(fā)生在不同國家的跨國公司之間。

五、跨國公司RD戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要特征

首先，跨國公司間的戰(zhàn)略聯(lián)盟一般集中在汽車制造、計算機、航空航天、信息通訊、電子電器、制藥及化工等技術(shù)難度大、研制周期長的高新技術(shù)行業(yè)。根據(jù)赫格特(Hergert)和莫里斯(Morris)對839個公司聯(lián)盟行業(yè)分布的研究發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)聯(lián)盟協(xié)議都集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其中汽車產(chǎn)業(yè)占23. 70%，其他電器業(yè)占13. 0%，航空航天業(yè)占19. 0%，信息通訊業(yè)占17. 2%，計算機業(yè)占14. 0%。在生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，超過50%的公司都組建參加了戰(zhàn)略聯(lián)盟，其中絕大多數(shù)協(xié)議都與RD有關(guān)。其次，戰(zhàn)略聯(lián)盟絕大部分與技術(shù)關(guān)系密切。有關(guān)學者對戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作協(xié)議的研究成果表明，許多合作協(xié)議具有技術(shù)方面的重點，其中1/4-1/3涉及聯(lián)合RD。集中于美、日、歐三極，有許多的資料表明，絕大多數(shù)的戰(zhàn)略聯(lián)盟的參與者來自于美國、日本和歐洲的大公司。涉及大量的技術(shù)開發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓，RD戰(zhàn)略聯(lián)盟可能涉及現(xiàn)有知識的交換和匯集以及新產(chǎn)品與新技術(shù)的開發(fā)。

六、跨國公司RD戰(zhàn)略聯(lián)盟的類型

根據(jù)RD聯(lián)盟參與者的職能分工不同，可以將合作研究開發(fā)分為互補型RD聯(lián)盟和相似型RD聯(lián)盟。

1.互補型RD聯(lián)盟。在互補型RD聯(lián)盟中，各合作企業(yè)用各自的核心技術(shù)能力完成價值鏈中的不同活動。現(xiàn)代競爭中，企業(yè)優(yōu)勢不是來自于“全”，而是來自于“精”。跨國公司往往只具備某一或某幾方面的核心能力，如能與其他企業(yè)、組織將各自不同的核心能力相結(jié)合，進行互補聯(lián)盟，就可以形成一個優(yōu)化的價值鏈，從而建成獨特的技術(shù)能力和競爭優(yōu)勢。

2.相似型RD聯(lián)盟。跨國公司建立該種類型的RD聯(lián)盟主要基于技術(shù)開發(fā)中的規(guī)模經(jīng)濟因素的考慮。從價值鏈的內(nèi)容來看，跨國公司與企業(yè)、組織的相似研發(fā)資源進行合作，有助于將各自的技術(shù)優(yōu)勢整合，降低研發(fā)費用，縮短開發(fā)周期，避免重復研發(fā)，實現(xiàn)RD活動的規(guī)模經(jīng)濟。20世紀70年代，通用、福特和克萊斯勒三家研發(fā)資源相似的汽車公司，都花費了幾億美元開發(fā)出基本一樣的觸媒催化劑，造成重復研發(fā)的浪費。而如今，這三家公司組成研發(fā)俱樂部，將各自的研發(fā)技術(shù)聯(lián)合起來，共同進行各種原材料的研究開發(fā)。

在國際投資政策自由化的大趨勢下，世界各國應對跨國公司的政策正在走向統(tǒng)一，世界各國紛紛制定優(yōu)惠政策吸引跨國公司來本國進行投資。在全球化背景下，一國應對跨國公司R＆D化的科技政策的關(guān)鍵在于提高本國的科技創(chuàng)新區(qū)位優(yōu)勢，吸引更多跨國公司來本國進行R＆D投資；鼓勵本國企業(yè)向跨國公司學習；更好地發(fā)揮跨國公司R＆D機構(gòu)在當?shù)氐募夹g(shù)擴散能力，帶動本國科技創(chuàng)新的發(fā)展；一國政府充分利用全球科技資源，通過全球要素規(guī)劃，走全球化發(fā)展戰(zhàn)略之路，鼓勵本國企業(yè)到海外進行R＆D投資，盡可能地融入到全球創(chuàng)新體系之中。在實際操作中在不同的發(fā)展階段有所側(cè)重，盡可能地促進科學技術(shù)知識的全球流動及應用。從世界各國應對R＆D全球化的政策實踐上看，發(fā)達國家對本國企業(yè)海外R＆D投資和外國企業(yè)到本國的R＆D投資基本不加限制。一些新興工業(yè)化國家正通過吸引跨國公司的R＆D投資從中受益，并鼓勵本國企業(yè)積極到海外開展R＆D投資。（此論文為2009年度江蘇省高校哲學社會科學研究基金指導類項目的系列論文 ）

（作者單位：南京工程學院經(jīng)濟管理學院）