我國大中型工業企業自主創新效率研究

［摘 要］本文主要運用DEA方法從綜合有效性、技術有效性和規模收益三方面對對全國30個省(市、區) 的大中型工業企業自主創新的績效進行實證分析， 并從選取的投入與產出指標共六個方面對我國30個省市的投入閑置率與產出不足率進行分析。最后依據研究的結論提出了提高自主創新效率的對策。

［關鍵詞］自主創新 創新效率 數據包絡分析(DEA)

一、基本概念與模型介紹

1.自主創新

自主創新是指企業通過自身的努力或聯合攻關，探索技術的突破，形成有價值的研究開發成果，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術成果的商品化，獲得商業利潤，以達到預期目標的一種創新活動。

企業自主創新能力是指企業在市場競爭中， 為了增強企業的自我發展能力， 通過有效整合和運用企業內外各種創新資源， 建立新的技術平臺或改變核心技術， 并取得自主知識產權， 使企業不斷增強其核心競爭力， 從而獲得持續競爭優勢， 在整個自主創新過程中所表現出來的各種能力的有機綜合。

2.數據包絡分析（DEA）模型

數據包絡分析(DEA)方法，是一種相對效率評價方法，它主要采用數學規劃方法，利用觀察到的有效樣本數據，對決策單元(DMU) 進行相對有效性評價，設有n個決策單元，每個決策單元DMUj (j=1，2，3，……n) 分別用Xj和Yj表示輸入輸出，Xj=(x1j，x2j，……，xmj)T，Yj=(y1j，y2j，……)T，j=1，2，……，n。評價第j0 個決策單元規模有效性及技術有效性的C2R模型為：

(1) 通過對C2R模型的最優解可以評價 S-，S+決策單元是否同時為技術有效和規模有效。若θ0 =1， 并且S-= 0、S+ = 0，則稱該決策單元為DEA 有效；否則為非DEA有效。

(2) 考慮到非DEA有效的DMU除了可能是純技術無效外，還有可能緣于自身的規模問題。為單純評價決策單元技術效率是否最佳，引入凸性限制條件Σλj = 1即假定規模收益不變，可得到BC2 模型， 可計算決策單元的純技術效率。

(3) 通過總體技術效率與純技術效率的比值可求出規模效率， 規模效率越接近1， 表示規模大小越合適， 也就越接近最佳規模。

利用DEA方法的C2R模型可以評價創新系統的綜合有效性、技術有效性和規模有效性；通過對創新投入的閑置率和產出的不足率， 可以揭示影響自主創新的關鍵因素， 提出提高創新績效的對策建議。

二、指標的選擇

從對技術創新效率的研究來看，基本上都是從投入產出角度構建評價指標。考慮到數據的可獲得性與數據的方便處理，本文選擇以下指標作為投入產出的指標。

(1)創新投入指標

研究與試驗發展（RD）人員（x1，人年），研究與實驗發展經費（x2，萬元）

(2)創新產出指標

新產品銷售收入（y1，萬元），新產品產值（y2，萬元），發明專利（y3，項），擁有發明專利數（y4，項）。

本文對全國除西藏外的30個省、市、自治區、直轄市的大中型工業企業的 (因在統計年鑒中無西藏的相關數據)自主創新效率進行實證分析， 原始數據來源于《中國統計年鑒( 2009) 》。本研究采用DEAP軟件選擇投入導向的DEA模型求解。

三、評價結果分析

1.綜合技術效率分析

C2R 模型最優值為1的地區達到了DEA 有效， 既是技術有效的， 又是規模有效的。從表1可以看出， 有7個地區達到了DEA 有效: 北京、天津、吉林、上海、廣東、海南和青海。從表中的綜合技術效率值可知，各地區的綜合效率值差別很大， 大部分地區的效率處于很低的水平， 表明我國絕大部分地區大中型企業創新效率不高， 所投入的資源沒有充分利用。要說明的是，海南和青海的創新投入和產出都是比較低的， 但其創新是有效率的， 應該加大各方面的投入， 提高創新產出。

2.純技術效率分析

從表1可以看出， 純技術效率為1的決策單元共有10個地區， 除了上面提到的7個地區外， 還有江蘇、浙江和重慶3個地區。這說明了這10個地區的投入資源使用是有效率的， 無浪費現象。其中純技術效率排在末尾的有新疆、江西、寧夏、河北、內蒙古、山西等地區，這表明這些地區在創新資源利用方面， 存在較大的浪費，國家應該采取一系列政策與措施，加強管理使其充分利用創新資源，提高自主創新能力。

3.非DEA有效單元的分析

從DEA有效的經濟意義來看，非DEA有效的原因有兩個方面，一是在現有投入基礎上的產出不足，一是在現有產出水平上的投入浪費。本文從技術創新活動的投入和產出兩個方面，分別又對全國三十個省市的投入量和產出量的配置問題進行了研究。在前面實證研究的基礎土，將各DEA有效的決策單元中投入分量與對應的指標分量的比值定義為投入閑置率；同樣將各決策單元中產出分量的值與對應的指標分量的比值定義為產出不足率，s1-/x1能夠反映技術成果的轉化能力；s2-/x2表示專利授權數不足率，能夠反映自主創新能力。

從上表中可以看出，DEA有效的北京、天津、上海、廣東、海南、青海中投入閑置率與產出不足率均為零，這與DEA有效的分析結果是一致的（注：江蘇、重慶在保留小數點后4位的情況下頁為0）。而在非DEA有效的省市中：（1）河北、山西、內蒙古新產品銷售收入嚴重不足，山東的新產品銷售收入也有待于進一步提高；（2）在第二個指標新產品產值中有15個省市有不同程度的產出不足，尤其是廣西、貴州、云南三個省份產值最低，反應成果轉化能力的新產品產值仍處于不足狀態；（3）在發明專利一項中，有九個省份出現不足；（4）在擁有發明專利數中，僅有內蒙古、遼寧、山東三個省出現產出不足，這一結果表明了我國整體上在專利方面表現還是比較出色的；（5）在研究與試驗發展人員投入項中有13個省份出現投入閑置，表明研究與試驗發展人員未得到合理的配置與充分的利用。

四、研究的結論與建議

由以上分析可知我國的整體技術創新效率比較偏低，達到技術有效的占到三分之一，且相對效率值普遍偏低；我國各個省市的技術創新情況各不相同，不僅技術創新效率差距較大，在資源配置方面也存在差異。從投入指標來看我國的研究與實驗發展經費得到了比較充分的利用，但研究與試驗發展人員配置不合理，存在一定程度的閑置。從產出指標來看，專利發明產出相對較好，說明我國的自主創新能力得到了很大提高，而新產品產值與銷售收入不足相當明顯，欠缺技術成果轉化能力。因此為提高創新效率，應采取以下措施：

1.提高成果轉化能力，推進科技成果市場化

從對非DEA有效單元的實證分析看，我國新產品產值與新產品銷售收入這兩產出明顯不足，省市差距更大。由此可見，我國有待進一步提高技術成果轉化能力，推進科技成果的市場化。應推動產、學、研協調發展，我國應推動以企業為主，政府扶持，高校和科研院所參與的方式，廣泛建立技術創新戰略聯盟，共同開展投標工程、引進技術消化吸收、模仿創新和自主創新等工作，鼓勵企業通過加大對引進技術的消化吸收和主創新投入力度等方式，促進技術成果轉化。

2.擴大科技經費投入，引導資金合理配置

從對研究與實驗發展經費的閑置率分析中可知，其得到了充分的利用，因此我國可以加大科技經費投入，應積極鼓勵和支持金融機構為技術創新動提供相應的金融支持。

3.建立科技人才評價機制，推動人才合理流動

從DEA的評價結果看，沿海地區研發人力豐富，而且研發人員得到了合理利用。而其他省市中不僅研發人員較少而且還有人才未得到充分利用的現象，因此這類省市更應該建立符合現代企業制度要求的人才評價機制，以考核科技人才的業績和能力，避免出現嚴重的人力資源閑置情況。

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