排污權(quán)交易的文獻(xiàn)綜述

［摘 要］隨著環(huán)境污染日益嚴(yán)重，環(huán)境資源的稀缺性顯著提高，環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)理論運(yùn)用產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法解決環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，政府通過對(duì)環(huán)境資源稀缺性進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的界定與明晰，將外部不經(jīng)濟(jì)問題內(nèi)部化，運(yùn)用市場的手段治理污染、保護(hù)環(huán)境。本文從產(chǎn)權(quán)理論的角度分析排污權(quán)交易的產(chǎn)生與發(fā)展，通過借鑒西方國家排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國的實(shí)際情況更好的應(yīng)對(duì)排污權(quán)交易和環(huán)境資源問題。

［關(guān)鍵詞］排污權(quán)交易 外部性 產(chǎn)權(quán)理論

環(huán)境資源稀缺性的不斷提高，越來越受到各國的關(guān)注及重視，排污權(quán)交易正是基于市場的力量來實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源外部性問題內(nèi)部化，并充分借助產(chǎn)權(quán)理論實(shí)現(xiàn)污染總量控制。排污權(quán)的初始分配狀態(tài)是國內(nèi)外理論界在排污權(quán)交易機(jī)制中的爭論焦點(diǎn)，也是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)研究熱點(diǎn)。排污權(quán)初始產(chǎn)權(quán)的配置直接影響資源的最優(yōu)配置與公平分配。

環(huán)境問題是我國現(xiàn)今社會(huì)必須正確面對(duì)的問題。通過美國排污權(quán)交易的實(shí)踐證明，我們可以清楚的看到一個(gè)完善的市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制，可以通過市場方法克服環(huán)境的外部不經(jīng)濟(jì)性。而排污權(quán)交易制度的設(shè)立是解決環(huán)境利用活動(dòng)經(jīng)濟(jì)性的有效途徑，排污權(quán)交易可以重新分配污染消減責(zé)任，降低總量控制的成本，改善環(huán)境質(zhì)量，節(jié)省企業(yè)減排費(fèi)用，提高社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)效益。

一、排污權(quán)交易的產(chǎn)生及全球發(fā)展概況

排污權(quán)交易體現(xiàn)了一種環(huán)境管理思想，即在滿足環(huán)境要求的條件下，建立合法的污染物排放權(quán)利（簡稱“排污權(quán)”），并允許這種權(quán)利像商品一樣被買入和賣出，以此來控制污染物的排放，實(shí)現(xiàn)環(huán)境容量（以下或稱“環(huán)境容量資源”）的優(yōu)化配置。其主要思想是建立合法的污染物排放權(quán)利（這種權(quán)利通常以污染許可證的形式表現(xiàn)），以此對(duì)污染物的排放進(jìn)行控制。排污權(quán)交易的前提條件是排放總量控制，一般做法是：政府機(jī)構(gòu)通過技術(shù)手段評(píng)估出一定區(qū)域內(nèi)環(huán)境容量能夠容納的污染物最大排放量，并將最大允許排放量分成若干規(guī)定的排放份額，每份排放份額為一份排污權(quán)。（圖1）

1968年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯（J. H. Dales）首次提出了排污權(quán)交易的理論設(shè)計(jì)，同時(shí)界定了排污權(quán)。在《污染、財(cái)富和價(jià)格》一文中，戴爾斯提出：讓污染的權(quán)利像股票一樣賣給最高的投標(biāo)者，政府作為社會(huì)的代表和環(huán)境資源的所有者，可以出售排放一定污染物的權(quán)利（排污配額、排污許可證或排放水平上限等），污染當(dāng)事人可以從政府手中購買這種權(quán)利，或與持有這種污染權(quán)的其他當(dāng)事人彼此交換污染權(quán)。面對(duì)二氧化硫污染日益嚴(yán)重的顯示，1974年，排污權(quán)交易被美國聯(lián)邦環(huán)保局（EPA）首先與用于大氣污染管理。此后， EPA不斷完善排污權(quán)的交易制度和準(zhǔn)則，最終取得了成功。于是其他國家，如德、澳、英等也紛紛借鑒美國經(jīng)驗(yàn)實(shí)行了排污權(quán)交易的相關(guān)實(shí)踐。

二、排污權(quán)交易的理論分析

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)曾把環(huán)境資源定義為公共資源，但隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，人口的劇增，環(huán)境資源逐漸由公共資源變成了稀缺資源，并伴隨著產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的負(fù)外部性問題。美國首創(chuàng)了排污權(quán)交易制度，將環(huán)境資源轉(zhuǎn)變成商品并將產(chǎn)權(quán)理論應(yīng)用于解決環(huán)境資源問題。通過明晰初始產(chǎn)權(quán)界定，制定出合理的排污權(quán)交易制度，從而有效的控制污染物排放的總量。

1.國外研究綜述

（1）外部性理論

外部性理論既是排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)之一，同時(shí)也是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和制定環(huán)境政策的支柱。外部性的概念是由劍橋?qū)W派的兩位奠基者亨利#8226;西季威克（Henry Sidgwick）和阿爾弗雷德#8226;馬歇爾（Alfred Marshall）率先提出的，英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（Pigou）從“公共產(chǎn)品”入手，得出外部性問題具有“不可分割性”，即任何人都不可能排他性的消費(fèi)公共產(chǎn)品，并在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中進(jìn)一步研究和完善了外部性問題。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性與公共品領(lǐng)域的研究可以歸納如下：1927年蘭姆賽（Ramsey）揭示了征收最優(yōu)產(chǎn)品稅的原則。1928年庇古（Pigou）首次針對(duì)環(huán)境污染問題提出了庇古稅的解決方案。在此基礎(chǔ)上，薩繆爾遜（Samuelson，1954）解釋了公共物品的實(shí)質(zhì)以及提供公共物品的最優(yōu)準(zhǔn)則。1960年科斯（Coase）創(chuàng)造性的提出通過明晰產(chǎn)權(quán)，以自愿談判方式解決由外部性導(dǎo)致的社會(huì)成本問題。

（2）產(chǎn)權(quán)理論體系

產(chǎn)權(quán)理論的形成大致分為兩個(gè)階段：第一階段是20世紀(jì)30年代，對(duì)正統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判性思考，指出市場經(jīng)濟(jì)中存在摩擦，即交易費(fèi)用。第二階段是50-60年代中期，科斯在分析“外部性”問題時(shí)，全面分析了產(chǎn)權(quán)明晰化在市場運(yùn)行中的重要作用，指出產(chǎn)權(quán)的功能在于克服外部性，降低社會(huì)成本。以科斯在1960年發(fā)表的論文《社會(huì)成本問題》為代表。

在《社會(huì)成本問題》一文中，科斯認(rèn)為庇古是沿著錯(cuò)誤的思路討論外部性問題的。庇古等福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性問題沒有得出正確的結(jié)論，并不簡單的在于分析方法上的不足，而是因?yàn)楦＠?jīng)濟(jì)學(xué)的方法存在根本缺陷。隨后斯蒂格利茨（Stigler）在其《價(jià)格理論》一書中首先提出“科斯定理”并加以運(yùn)用，在70年代~80年代由威廉姆森（Williamson）、諾思（North）、舒爾茨(Schultz)、阿爾欽(Alchian)、德姆塞茨(Demsetz)和張五常（Steven Cheung）等人豐富和發(fā)展之后逐步形成新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。

科斯（Coase）在《社會(huì)成本問題》中首先探討了產(chǎn)權(quán)問題，他認(rèn)為產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的根本基礎(chǔ)，對(duì)資源配置由于根本的影響。所有權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)失靈是市場失靈的一個(gè)根源；資源配置的外部性是資源主體的權(quán)利和義務(wù)不對(duì)稱所導(dǎo)致，市場失靈是由產(chǎn)權(quán)界定不明所導(dǎo)致。只要明確界定產(chǎn)權(quán)，市場主體間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就可以有效解決負(fù)外部性問題，即通過產(chǎn)權(quán)的明確界定可以將外部成本內(nèi)部化。

登姆塞茨（Demsetz， 1967）在《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》中認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，其重要性在于事實(shí)上它們能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期。”其中很重要的一點(diǎn)是，產(chǎn)權(quán)包括一個(gè)人或其他人收益或受損的權(quán)利，這一認(rèn)識(shí)能很容易地導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)和外部性之間的密切關(guān)系。產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是導(dǎo)引人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)。

阿爾欽（Alchian， 1950）對(duì)產(chǎn)權(quán)的定義為，“產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利”?！吧鐣?huì)中的稀缺資源的配置就是對(duì)使用資源權(quán)利的安排”。他認(rèn)為產(chǎn)權(quán)源于物品的稀缺性及產(chǎn)權(quán)排他性的觀點(diǎn)，而產(chǎn)權(quán)的主要功能就是幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的預(yù)期。

E.G. 菲呂博騰（Furubortn ， 1972）和S. 配杰威齊（Pejovich ， 1972）在《產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)理論：近期文獻(xiàn)的一個(gè)綜述》中提出了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的概念。認(rèn)為它們的一個(gè)共同特征是強(qiáng)調(diào)了有關(guān)所有權(quán)、激勵(lì)與經(jīng)濟(jì)行為的內(nèi)在聯(lián)系。要注意的中心點(diǎn)是，產(chǎn)權(quán)安排確定了每個(gè)人相應(yīng)于物時(shí)的行為規(guī)范，每個(gè)人都必須遵守他與其他人之間的相互關(guān)系，或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本，它是一系列用來確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的經(jīng)濟(jì)地位和社會(huì)關(guān)系。

產(chǎn)權(quán)是一系列用來確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)地位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系，其基本內(nèi)容包括行動(dòng)團(tuán)體對(duì)資源的使用權(quán)與轉(zhuǎn)讓權(quán)，以及收入的享用權(quán)。從所有權(quán)的情況看，產(chǎn)權(quán)可分為私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)的三種形式。目前我國的排污權(quán)交易制度中，產(chǎn)權(quán)則應(yīng)被界定為國有產(chǎn)權(quán)。

產(chǎn)權(quán)有激勵(lì)的作用，體現(xiàn)在有效的產(chǎn)權(quán)為個(gè)人提供了有效使用其財(cái)產(chǎn)的激勵(lì)，也為建立市場信譽(yù)機(jī)制和引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化提供激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)制度的基本功能是為人民提供一個(gè)追求長期利益的穩(wěn)定預(yù)期和重復(fù)博弈的規(guī)則。

（3）產(chǎn)權(quán)理論對(duì)排污權(quán)交易分析

1960年科斯發(fā)表《社會(huì)成本問題》后西方理論界對(duì)排污權(quán)交易制度的認(rèn)識(shí)發(fā)生了轉(zhuǎn)變。斯蒂格勒（Stigler）把其中的產(chǎn)權(quán)思想總結(jié)為科斯定理，指出：當(dāng)市場的交易成本為零時(shí)，無論初始產(chǎn)權(quán)配置的狀態(tài)，通過交易總可以達(dá)到資源的最優(yōu)配置。也就是說，初始配置狀態(tài)不會(huì)影響最有效的資源利用方式，供需雙方通過交易都可以獲得利益（圖3）。在確定環(huán)境資源的使用權(quán)，并允許這種排污權(quán)進(jìn)行市場交易，以此控制污染物的排放總量和降低污染物治理的總體費(fèi)用，使環(huán)境資源的優(yōu)化配置（即帕累托改進(jìn)）。（圖中MAC表示邊際控制成本，MEC表示邊際外部成本）

克羅克（Crocker 1966）提出在空氣污染控制方面產(chǎn)權(quán)手段應(yīng)用的可能性。戴爾斯（Dales 1968）提出產(chǎn)權(quán)分割的概念，認(rèn)為環(huán)境等共有資源是一種商品，政府是該商品的天然所有者。作為環(huán)境的所有者，政府可以創(chuàng)建一種環(huán)境資源的新產(chǎn)權(quán)——“污染權(quán)”。并允許這種權(quán)利在市場上進(jìn)行交易，以此來進(jìn)行污染物排放的總量控制。排污者之間根據(jù)其成本效益進(jìn)行排污權(quán)交易。

鮑莫爾（Baumol）和奧茨（Oates）首次從理論上嚴(yán)格證明了戴爾斯和克羅克所設(shè)想的結(jié)果，提出了許可證交易體系。蒙特格莫里（Montgomery）從理論上證明了基于市場的排污權(quán)交易系統(tǒng)明顯優(yōu)于傳統(tǒng)的環(huán)境治理政策。排污權(quán)交易系統(tǒng)的優(yōu)點(diǎn)是污染治理量可根據(jù)治理成本進(jìn)行變動(dòng)，這樣可以使協(xié)調(diào)成本最低，并節(jié)約大量的成本。這種思想后來被泰坦伯格（Tietenberg）進(jìn)一步詳細(xì)說明，認(rèn)為可以通過對(duì)各污染源設(shè)置相互獨(dú)立的排放許可證，并做為污染物濃度單位來衡量環(huán)境的被污染情況。

20世紀(jì)70年代由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杜勒斯（Dules）最早提出排污權(quán)交易的基本思想。70年代后期，美國國家環(huán)保局制定公布了“總量控制與交易”規(guī)則，該規(guī)則規(guī)定，排污量在《清潔空氣法》(QAA)所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)之下的企業(yè)可以進(jìn)行有限制的排污許可交易。這就是人們所說的早期的CAA排污權(quán)交易項(xiàng)目。該項(xiàng)目確定了排污權(quán)交易的四大類政策:抵消(offset ) 政策、泡泡( bubble) 政策、凈得(netting) 政策、銀行(banking) 政策。

1995年初，美國酸雨計(jì)劃是世界第一個(gè)用來控制空氣污染的排污權(quán)交易制度，同時(shí)這個(gè)計(jì)劃是“總量控制與交易”的最初情況。這個(gè)計(jì)劃不僅實(shí)施規(guī)模大，其所建立的信息系統(tǒng)也為研究者及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地了解排污權(quán)交易實(shí)施的狀況并開展深入的實(shí)證研究提供了條件。因此對(duì)排污權(quán)交易的研究在近年來可謂洋洋大觀。圖4所示為美國酸雨計(jì)劃的控制政策體系圖。

2.國內(nèi)研究綜述

由于排污權(quán)交易制度在我國屬于初期階段，從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)排污權(quán)交易的研究文獻(xiàn)有限，且分析尚不深入。

馬中、杜德克（Dudek）、吳健、張建宇、劉淑琴分析了總量控制與排污權(quán)交易一體化政策對(duì)于環(huán)境經(jīng)濟(jì)、環(huán)境管理、企業(yè)管理及宏觀經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的意義，并提出了實(shí)施總量控制與排污權(quán)交易的政策條件。

王小軍考察了美國排污權(quán)交易的實(shí)踐工作，入探討了美國經(jīng)驗(yàn)及其對(duì)我國實(shí)施排污權(quán)交易的啟示。認(rèn)為排污權(quán)交易具有污染控制成本最小、有利于污染物排放量的持續(xù)削減、不受經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張和通貨膨脹影響、更有利于政府進(jìn)行環(huán)境管理等優(yōu)點(diǎn)。西方國家的排污權(quán)交易實(shí)施工作有很多可供我們借鑒的地方， 例如其完善的法制基礎(chǔ)、多樣的交易主體和中介機(jī)構(gòu)、許可證分配方式的多樣化、完備的監(jiān)督管理體制、對(duì)時(shí)空折算的忽略等。

陳穎（2008）指出，排污許可權(quán)交易制度始創(chuàng)美國，應(yīng)逐步引入我國，在政府的管制下實(shí)現(xiàn)其市場化，同時(shí)，政府也應(yīng)該進(jìn)行其功能定位，使用更多新的行政管理方式管理環(huán)境問題和市場問題。

管瑜珍（2005）認(rèn)為“可交易的排污許可”制度是將環(huán)境資源轉(zhuǎn)換為商品并納入到市場機(jī)制的一項(xiàng)環(huán)境監(jiān)管制度。較之傳統(tǒng)的“命令——控制”環(huán)境監(jiān)管制度，它具有“成本效益好、靈活性強(qiáng)”的優(yōu)點(diǎn)，并在實(shí)踐中獲得成功。我國“排污權(quán)交易”實(shí)踐的開展及經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，又為該制度法律化創(chuàng)造了良好的環(huán)境。但是，該制度將來在我國的實(shí)施也面臨新的問題，特別是該制度與市場的結(jié)合、初始權(quán)分配等。

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