軍事后備人才勝任特征及影響因素研究

摘要：文章通過分析扎根理論的內涵和特點，嘗試運用該理論的編碼方法整理分析訪談資料，探討軍事后備人才的勝任特征及影響因素。得出軍事后備人才勝任特征由專業技能、職業素養與個人素質三個維度17個要素構成，組織環境、任務環境和個體層面因素對其勝任特征有不同程度的影響。為軍事后備人才的教育管理模式設計提供科學依據。

關鍵詞：軍事后備人才；勝任特征；影響因素；扎根理論

一、 引言

本文以培養目標為技術軍官的后備軍官為研究對象，運用扎根理論研究方法探究其勝任特征及其影響因素，為軍事后備人才的開發與管理提供依據，增強軍事后備人才選拔、考核、配備的科學性。

二、 勝任特征及影響因素研究現狀與不足

國外對管理勝任特征的研究起步較早，McClelland提出應該用測量勝任特征的方法替代傳統的智力測驗，因為它能預測工作績效。Boyatzis從良好績效出發，提出管理人員需要具備六個方面的勝任特征共包括21個特征：目標和行動管理（包括關注影響、概念的使用、效率導向、始發性）；領導（概念化技能、自信、演講）；人力資源管理（管理群體過程、使用社會權力）；指導下級技能（培養他人、自發性、使用單方面的權力）；其他（客觀知覺、自我控制、持久性、適應性）；特殊知識（經理及其特殊社會角色的特殊知識）。Spencer等總結了他們20年中研究勝任特征的成果，采用關鍵事件行為訪談法提出了企業家的勝任特征模型包括以下勝任特征：成就、思維和問題解決、個人成熟、影響、指導和控制、體貼他人。國內學者王重鳴、陳民科研究了正、副職總經理的管理勝任特征模型所包含的成分不盡相同，趙曙明在研究職業經理人勝任特征測評時認為：經營者必須具備科學決策能力、溝通能力、組織能力、學習能力和社會活動能力。

關于勝任特征影響因素研究有代表性的觀點有：Nordhaug認為，行業環境、公司文化影響管理勝任特征結構。葉龍等研究結果表明：勝任力是在一定的工作情境中表現出來的，在不同職位、不同行業、不同文化環境中的勝任特征模型是不同的。馮明（2007）認為，影響管理勝任特征結構的因素包括：外部環境、內部環境和任務環境，因此，組織性質、組織文化、組織生命周期及工作任務都將影響勝任特征的結構。

上述研究取得了很多成果，為管理人才的開發、選拔和評價提供了一定的依據。但總的來說，國內外有關勝任特征及影響因素的研究與思考還存一些不足之處：（1）勝任特征及影響因素要素的確定上，注重要素的通用性而忽視了要素與行業、任務的關系；（2）研究方法難以深入挖掘和系統整合勝任特征與影響因素之間的各種關系，以至于某些結論缺乏實用性、科學性；（3）將管理者作為研究對象的多，對非管理者的研究缺乏。

鑒于以上不足及后備軍官培養工作的快速發展，軍事后備人才的勝任特征及影響因素研究越來越顯現出重要性，應用新的研究方法研究新的軍事人才問題，因此，本研究試圖運用扎根理論研究方法作為重要工具。

三、 扎根理論的提出及應用

扎根理論是由Glaser和Strauss兩位社會學者于1967年專著《扎根理論之發現：質化研究的策略》中提出的，是一種對定性資料進行分析以構建理論的研究方法。其主要是建立理論，而非驗證假設或是既有的蒞臨思想，特別適用于本文的研究。

扎根理論方法可以是定量分析有前奏，更可以成為建立理論的核心程序。如Gerry Larsson（2006年）運用扎根理論方法，研究了影響初級軍官領導力發展因素。Janet（2006）采用扎根理論研究的程序對結構化訪談的數據進行編碼和主題識別，提出了當代護士執業人員的勝任特征。曹愛華（2008）采用這一研究方法對女博士生的成就價值觀的概念、特征和結構等做了相應分析，得出結論并對結論做了歸因理論分析。李志剛（2006）以扎根理論研究方法為主導工具，得出蒙牛公司快速成長模式及其在兩個不同發展階段的成長影響因素?？梢?，扎根理論規范化的定性資料分析方法對提取軍事后備人才勝任特征及影響因素理論的有效性和可信性提供了有力的保證。

四、 研究過程

1. 研究對象。本研究的對象為兩部分。一部分是培養目標為軍隊技術干部的后備軍官，他們在校期間除了完成一個大學生的學業外，還要接受作為一個后備軍官的軍政訓練和政治教育；另一部分是在部隊從事專業技術工作的現役軍官。在理論抽樣和深度訪談階段，筆者前后對20個現役技術軍官和25個后備軍官進行了深度訪談，并對其中10個個案的重要他人進行了不同程度的訪談。訪談對象的基本情況如下表1所示。

訪談對象的選擇考慮到工作經歷和學歷背景等因素，突出強調與后備軍官相關的背景。每個訪談都是在會議室一對一進行的，時間從半小時到兩個小時不等。筆者鼓勵每一個被訪者從自身的角度真實的描述，并承諾對他們所提供的信息進行嚴格保密。

2. 資料收集與整理。除上述訪談資料外，本研究收集的資料還包括：（1）問卷調查。在80名技術軍官和129名后備軍官中進行了問卷調查；（2）從2004年~2010年，后備軍官的思想匯報，共2000余份，他們記錄了后備軍官的成長經歷。（3）筆者從事后備軍官教育培養工作多年的心得、收集的優秀后備軍官的事跡材料等。對以上資料進行整理、融合，以確保能真實準確反映軍事后備人才的勝任特征。

3. 資料分析。扎根理論研究的目的在于從理論層次上描述現象的本質和意義，從而建立一個適合于資料的理論，通過對多種文獻資料的整理歸納得出比較規范的扎根理論，研究流程如圖1所示。

扎根理論對資料分析的過程主要分為三步，即：開放性譯碼、主軸譯碼、選擇性譯碼。

（1）開放性譯碼。開放性譯碼指將收集的資料記錄逐步進行概念化和范疇化，也就是根據一定原則將大量的資料記錄加以逐級縮編，用概念和范疇來正確反映資料內容，并把資料記錄以及抽象出來的概念打破、揉碎并重新綜合的過程。開放性譯碼的目的在于指認現象、界定概念、發現范疇，也就是處理聚斂問題。訪談結束后由，對訪談資料進行了數據編碼，目的在于從大量的定性數據中提煉出主題，具體而言，就是將觀察筆記、訪談記錄等，依照片語、逐句逐行或段落進行分解，并加以概念性的標識。

第一步，貼標簽（定義現象）和概念化。①在表格第一欄里，資料部分的每句話后面都標注“（ax）”以指代這句話，或這句話對應的現象；②將表格第二欄的“開放性譯碼”分析部分劃分為“初步概念化（定義現象）”和“概念化”兩塊內容；③用第二欄的“ax”指代第一欄的“（ax）”，這樣，第一欄的整體內容就縮減為有第二欄“初步概念化”部分表示；④因為對資料進行的是逐句定義，難免會出現多個定義同時代表同一現象，或者多個定義具有本質一致性的情況，因此，對第一欄的內容進行重新歸類，并以“aay”這一概念指代前面那些本質類似的標簽（比如：a1，a2，a3歸類為aa1等），于是，aay就成為一個表達同類定義的概念。最后，經過對資料進行逐句貼標簽和概念化，得到180個初步概念和96個概念。

第二步，范疇化。范疇化是對概念的重新分類整合，于是范疇成了后續分析的重點，需要對得出的概念繼續提煉和歸類。概念和范疇的命名有多重來源，有的來自文獻資料，有的來自訪談記錄，有的是筆者研討的結果。概念和范疇的得出也并不是一勞永逸的，為了找到最能反映資料本質的概念和范疇，需要在資料和概念、范疇間不斷循環往復考察。對96個概念再次歸類、融合，循環反復后，以“Az”表示范疇，指代前面的概念，抽象出（AA1-AA17）共17個范疇。分別為：嚴謹細致、學習提高、保密意識、榮譽感、信息收集、創新意識、協調能力、分析思考、奉獻精神、服從意識、大局觀、成就動機、耐挫力、自信心、影響力、主動性、團結合作。

（2）主軸譯碼。主軸譯碼是指通過運用因果條件→現象→脈絡→中介條件→行動/互動策略→結果這一典范模型將開放性譯碼中得出的各項范疇聯結在一起的過程。主軸譯碼并不是要把范疇聯系起來構建一個全面的理論架構，而只是要發展主范疇和副范疇。典范模型是扎根理論方法的一個重要分析工具，用以將范疇聯系起來，并進一步挖掘范疇的含義。通過典范模型共得到三個主范疇，分別初步定義為“A1個人素質”、“A2職業素養”、“A3專業技能”。個人素質是由成就動機、耐挫力、自信心、影響力、主動性、團結合作6個范疇和調整心態、做有心人、堅持、融入、主動作為、影響他人、融洽關系、適應、改變9個概念通過典范模型構成；職業素養是由榮譽感、奉獻精神、服從意識、大局觀、保密意識5個范疇與興趣、熱愛、認同、執行、貢獻大、專注事業、理解規則、調適自己、受到嘉獎9個概念通過典范模型構成；專業技能是由嚴謹細致、創新意識、學習提高、分析思考、溝通協調、信息收集6個范疇與善于思考、責任心、規范、經驗、思維活躍、精益求精、深造、培訓、得到幫助、爭取資源10個概念通過典范模型構成。前面得到的其它范疇成了說明或解釋這3個主范疇的副范疇。典范模型分析過程舉例如圖2所示。

個人素質是體現在個人有追求目標，并能付諸行動，主動作為，面對環境的不適應、境遇的落差，也能積極調整心態和自我發展，能夠很好地融入到集體中，與他人合作共事，并能以自己的行動影響和改變他人，得到支持和認可。職業素養是指一個軍人要熱愛軍營，喜歡軍人這個職業，認同軍人的奉獻精神，自覺維護軍人的榮譽，遵守條令條例，一切行動聽指揮，才算是一名合格的軍人。專業技能是體現一個專業技術工作者在從事專業技術工作中，要有嚴謹細致有作風，不能有任何差錯；創新意識要強，才能激發活力；貫徹學習精神，不斷補充新知識，提高能力；會發現問題、分析問題、思考解決問題；多方位溝通協調，爭取發展、成功的資源。

（3）選擇性譯碼。選擇性譯碼的譯碼指選擇核心范疇，把它系統地和其它范疇予以聯系，驗證其間的關系，并把概念化尚未發展完備的范疇補充完整的過程。通過對成就動機、耐挫力、自信心、影響力、主動性、團結合作、榮譽感、奉獻精神、服從意識、大局觀、保密意識、嚴謹細致、創新意識、學習提高、溝通協調、分析思考、信息收集這17個范疇的繼續考察，以及對個人素質、職業素養、專業技能3個主范疇的進一步分析，發現可以用后備軍事人才勝任特征（AA）這一核心范疇來統領其它所有范疇。

圍繞軍事后備人才勝任特征理論可以闡述為：軍事后備人才的個人素質是基礎，職業素養是其成為一個合格軍官的基本條件，專業技能使其優秀專業技術軍官的必備條件。圍繞核心范疇的故事線可以描述為：具有良好個人素質的未來技術軍官，能給自己設定人生目標并付諸行為，能夠不斷地調整自己適應環境，并影響和改變他人，獲取對自己的支持。熱愛軍營、崇尚榮譽，顧大局、講奉獻，聽招呼、守紀律，獲得領導認可、嘉獎。工作中嚴謹細致，善于分析思考、協調溝通好，收集運用信息，創新意識強、學習提高快，完成任務好。

4. 影響因素編碼分析。根據前述扎根理論方法的三重譯碼分析，軍事后備人才勝任特征影響因素的編碼分析結果：選擇性編碼“影響因素”包括三個主范疇，分別是“個體層面因素”、“組織環境因素”和“任務環境因素”。個體層面因素包括：身份認同、自信心、主動心、耐挫力、學習提高5個范疇和責任心、態度、信念、價值觀、興趣、適應、進取心7個概念。組織環境因素包括組織文化、領導風格、軍人地位、凝聚力、團結合作、環境6個范疇和集體、交流、待遇、授權、價值、尊重、前途、理解、忠誠9個概念。任務環境因素指教育、訓練、服從、奉獻、榮譽5個范疇和紀律、約束、大局觀、積極投入、實踐、能力提高6個概念。這些因素在不同程度上影響了個體的勝任特征。

5. 研究結果：軍事后備人才勝任特征及影響因素。根據扎根理論研究方法，圍繞核心范疇、主副范疇以及所有范疇和概念而構建的立體網絡關系，可以得出研究結果如下：

（1）軍事后備人才的勝任特征可由個人素質、職業素養和專業技能構成。個人素質由成就動機、自信心、影響力、耐挫力、主動性、團隊合作等構成，屬個性特征；職業素養由奉獻精神、榮譽感、服從意識、大局觀、保密意識等構成，是作為未來軍官這個角色所需要的素質；專業技能由信息收集、創新意識、學習提高、協調能力、分析能力、溝通能力等構成，這是從事技術工作所必備的素質。

（2）影響用途特征的因素有個體因素，如身份認同、耐挫力等；有組織環境，如組織文化、領導風格等；有任務環境，如政治教育、軍政訓練等。在后備軍官的學習、訓練、工作中，個體層面因素通過教育、訓練等干預性行為得到開發和發展，個性特質即個人素質向積極的維度變化，這一變化通過調節個體的認知，改變他們的思維方式和價值觀和信念，產生積極的行為，提高他們行為過程的有效性，如更積極地投入到學習、訓練、教育活動中，有助于提高職業素養、專業技能，從而改善績效，這一過程也受到組織文化、領導作風等組織環境的影響。

五、 結論

本研究對軍事后備人才的勝任特征及影響因素的研究，為分析軍事后備人才的現實素質狀況提供了科學依據，同時，通過勝任特征水平的對比，可以找出勝任特征差距，并分析其產生的原因，從而為采取針對性解決措施等提供了有效幫助、也為軍事后備人才的教育培養模式的設計提供了理論指導。

值得注意的是，扎根理論研究方法非結構化的傾向使得結果容易受研究者自身的影響，其結果的質量也十分依賴研究者詢問的技巧以及觀察的程度。因此，研究者在進行扎根理論的研究的時候，要始終批判和反思自己對研究結果所造成的影響，下結論的時候也需要更加慎重。

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作者簡介：石金濤，上海交通大學安泰經濟與管理學院教授、博士生導師；耿梅娟，上海交通大學安泰經濟與管理學院博士生。

收稿日期：2011-01-23。