土耳其的近代化:一般道路與特殊問(wèn)題

摘要：奧斯曼帝國(guó)上層人物推行的旨在富國(guó)強(qiáng)兵的改革揭開(kāi)了土耳其近代化的序幕，土耳其開(kāi)始了從傳統(tǒng)農(nóng)牧業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變。這也是近代其他落后國(guó)家曾面臨的共同選擇，所走的一般道路，并無(wú)特殊之處。然而，從奧斯曼帝國(guó)瓦解到土耳其新生，這一過(guò)程中遇到的問(wèn)題與其他國(guó)家和地區(qū)完全不同。影響土耳其近代化的主要因素包括：生產(chǎn)關(guān)系變革的自身?xiàng)l件不足，自強(qiáng)改革運(yùn)動(dòng)走了彎路，社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的阻力大于動(dòng)力；在世界體系中的“半邊緣化”地位的制約。奧斯曼土耳其特殊的地緣環(huán)境、特殊的政治宗教因素，以及卷入第一次世界大戰(zhàn)造成的嚴(yán)重后果，決定了土耳其社會(huì)發(fā)展的步伐和走勢(shì)。

關(guān)鍵詞：土耳其；近代化；一般道路；特殊問(wèn)題

擁有古老文明的封建國(guó)家受到西方資本主義的沖擊，傳統(tǒng)社會(huì)秩序被打亂，被迫從學(xué)習(xí)西方先進(jìn)技術(shù)開(kāi)始，不同程度地邁出“西化”的步伐，這是亞非近代史的一條主線。以?shī)W斯曼土耳其為例，基本上能反映東方近代社會(huì)變革和近代化道路的一般特征。不過(guò)，奧斯曼帝國(guó)特殊的地理位置，決定了它在近代世界體系中所處的地位與東方其他國(guó)家不同。奧斯曼帝國(guó)有數(shù)百年統(tǒng)治近東的歷史，也有過(guò)挑戰(zhàn)歐洲的歷史，最后承受的是遭歐洲欺凌的歷史。奧斯曼帝國(guó)是疆域遼闊的穆斯林帝國(guó)，宗教和文化因素與眾不同。雖然面對(duì)列強(qiáng)脅迫，險(xiǎn)遭瓜分，但奧斯曼帝國(guó)始終保持主權(quán)的完整和獨(dú)立，并沒(méi)有完全淪為殖民地，僅僅是部分行省或?qū)俚?如埃及)被列強(qiáng)占領(lǐng)。直到1914年奧斯曼帝國(guó)卷入世界大戰(zhàn)，本土和屬地被英、法、希臘等國(guó)軍隊(duì)侵占，阿拉伯行省在戰(zhàn)后變成了英國(guó)和法國(guó)的委任統(tǒng)治地。對(duì)土耳其民族而言，奧斯曼帝國(guó)解體之后通過(guò)凱末爾領(lǐng)導(dǎo)的革命，擺脫了舊帝國(guó)政教合一的統(tǒng)治，也驅(qū)逐了西方列強(qiáng)的勢(shì)力，由此獲得了新生，并進(jìn)行了徹底的世俗化改革，成為中東地區(qū)第一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家。

一、舊帝國(guó)的“自身衰敗”與“半邊緣化”

正當(dāng)西方崛起并在全球范圍內(nèi)展開(kāi)殖民活動(dòng)的時(shí)候，奧斯曼帝國(guó)軍事優(yōu)勢(shì)喪失后開(kāi)始逐步走向衰敗。從16世紀(jì)后期到18世紀(jì)末，奧斯曼帝國(guó)基本處于停滯狀態(tài)，社會(huì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系、政治制度均沒(méi)有大的改變，龐大的帝國(guó)肌體已衰弱不堪，但還在一廂情愿地幻想用武力重鑄昔日的輝煌。當(dāng)時(shí)政治腐敗，宮廷政變不斷發(fā)生，帝國(guó)的行政管理機(jī)構(gòu)癱瘓，政局不穩(wěn)定；軍事采邑制不能延續(xù)，生產(chǎn)力遭到嚴(yán)重破壞；為了彌補(bǔ)財(cái)政虧空，素丹不斷增加稅收項(xiàng)目，提高稅收數(shù)額，下層民眾不堪重負(fù)。同時(shí)，教派紛爭(zhēng)，民族矛盾激烈，帝國(guó)已危機(jī)四伏。

從經(jīng)濟(jì)方面看，首先是原來(lái)的土地所有制發(fā)生轉(zhuǎn)變。有些采邑成了私有財(cái)產(chǎn)，有些變成了“瓦克夫”(寺院財(cái)產(chǎn))。同時(shí)，包稅人和地方官吏設(shè)法大量兼并田產(chǎn)，使得大批農(nóng)民失去土地；由于重稅，或由于戰(zhàn)亂，也導(dǎo)致土地荒蕪。土地分配制出現(xiàn)較為混亂的狀態(tài)。其次是國(guó)家財(cái)政窘迫。對(duì)外征服本是奧斯曼帝國(guó)獲取財(cái)富的主要手段，但1699年之后自己成了被征服的對(duì)象，不僅不能掠奪財(cái)富，而且要維持龐大軍隊(duì)的軍費(fèi)開(kāi)支。其三，17－18世紀(jì)奧斯曼帝國(guó)的官僚機(jī)構(gòu)與社會(huì)生產(chǎn)脫節(jié)，官吏對(duì)生產(chǎn)者的控制有所削弱。農(nóng)業(yè)方面，由于包稅制的推廣，統(tǒng)治階層和農(nóng)民之間的聯(lián)系不再緊密；包稅商任意勒索農(nóng)民，農(nóng)民不能得到政權(quán)保護(hù)。在城鎮(zhèn)手工業(yè)方面，自17世紀(jì)起，政府不能為手工業(yè)者提供資金保障，對(duì)手工業(yè)部門(mén)的控制也越來(lái)越力不從心。由于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)衰退而導(dǎo)致大批農(nóng)民紛紛涌入城市謀生，例如在伊斯坦布爾，市政府在保證對(duì)居民的糧食充足供應(yīng)方面遇到很大困難。城市人口劇增，治安混亂，生活必需品供應(yīng)緊張。更為嚴(yán)重的是，當(dāng)政府對(duì)生產(chǎn)和稅收的控制越來(lái)越弱時(shí)，行省首腦和地方實(shí)權(quán)人物卻有了擴(kuò)展自己勢(shì)力、施加自己影響的廣闊空間。政府直接控制下的農(nóng)村地區(qū)縮小了，地主或部落首領(lǐng)控制的區(qū)域則擴(kuò)大了，奧斯曼政府征稅的稅源減少，國(guó)家稅收收入隨之減少。其四，農(nóng)業(yè)收成不穩(wěn)定，農(nóng)民生活艱難；傳統(tǒng)手工藝沒(méi)落使得匠人們無(wú)以謀生；商業(yè)受到?jīng)_擊以及主動(dòng)權(quán)被外國(guó)人控制，國(guó)內(nèi)商販?zhǔn)杖霚p少，生活貧困化。

從政治方面看，奧斯曼帝國(guó)中央和地方的權(quán)力關(guān)系發(fā)生了變化。除了伊斯坦布爾及附近地區(qū)外，許多行省脫離中央的實(shí)際控制，無(wú)論是行省總督還是統(tǒng)治行省的軍事集團(tuán)，他們有獨(dú)立的財(cái)政權(quán)力，在有些行省，總督職位以世襲方式繼承。在帝國(guó)的邊遠(yuǎn)地區(qū)，一些當(dāng)?shù)夭孔迨最I(lǐng)向素丹的權(quán)力發(fā)出挑戰(zhàn)。統(tǒng)治西亞、北非和巴爾干達(dá)數(shù)百年的奧斯曼帝國(guó)，到18世紀(jì)末期已經(jīng)呈現(xiàn)出全面的經(jīng)濟(jì)衰退、政治腐敗和低效。從事現(xiàn)代化研究的學(xué)者將這種“癥狀”稱(chēng)之為“自身衰敗”。

在奧斯曼土耳其“自身衰敗”的同時(shí)，外部環(huán)境的壓力和威脅增大。新航路開(kāi)辟和商路轉(zhuǎn)移，對(duì)奧斯曼帝國(guó)的生存和發(fā)展極為不利；歐洲的崛起及強(qiáng)國(guó)對(duì)海權(quán)的控制，對(duì)奧斯曼帝國(guó)形成包圍，尤其是沙俄對(duì)奧斯曼帝國(guó)造成直接的政治軍事威脅。英、法等國(guó)的經(jīng)濟(jì)滲透和商品沖擊，使奧斯曼帝國(guó)的海外市場(chǎng)縮小，出口銳減，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻。西方殖民地生產(chǎn)的廉價(jià)產(chǎn)品充斥奧斯曼帝國(guó)各地的市場(chǎng)，甚至連原來(lái)從近東出口到西方世界的許多產(chǎn)品，也在西方國(guó)家的殖民地生產(chǎn)，再由西方的商人賣(mài)到這里來(lái)。由于東地中海貿(mào)易的主動(dòng)權(quán)被西歐人控制，奧斯曼土耳其人的貿(mào)易權(quán)利逐步削弱。例如，俄國(guó)人先取得了商業(yè)特權(quán)，繞過(guò)土耳其首都直接進(jìn)行民間貿(mào)易，其他列強(qiáng)也得到同樣的權(quán)力，控制了奧斯曼土耳其的商業(yè)市場(chǎng)。與此同時(shí)，奧斯曼帝國(guó)還受到戰(zhàn)爭(zhēng)的威脅，不得不增加軍費(fèi)，無(wú)疑加大了財(cái)政負(fù)擔(dān)。與歷史上的外族入侵不同，西方殖民主義的入侵，使奧斯曼帝國(guó)行省和屬地先后被并入世界范圍的商業(yè)和金融體系中，這一過(guò)程是通過(guò)機(jī)械運(yùn)輸、人口遷徙、資金流動(dòng)和國(guó)際貿(mào)易的急劇擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)的，奧斯曼帝國(guó)處于現(xiàn)代化理論家所說(shuō)的“邊緣化”或“半邊緣化”地位。奧斯曼帝國(guó)面臨的現(xiàn)實(shí)是：在西方的競(jìng)爭(zhēng)下本地產(chǎn)業(yè)衰退；帝國(guó)實(shí)行的經(jīng)濟(jì)政策受?chē)?guó)際貿(mào)易協(xié)定和條約的限制；舉借外債、財(cái)政破產(chǎn)，歐洲人通過(guò)公債管理機(jī)構(gòu)控制了奧斯曼帝國(guó)的稅收，事實(shí)上促使帝國(guó)喪失了經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立而保留了表面上的主權(quán)獨(dú)立，以至于一些西方學(xué)者指出，從19世紀(jì)開(kāi)始奧斯曼經(jīng)歷的是從衰落走向崩潰的過(guò)程，稱(chēng)作“現(xiàn)代化”過(guò)程是值得懷疑的。從奧斯曼土耳其當(dāng)時(shí)所處的外部環(huán)境看確實(shí)如此。不過(guò)，土耳其的近代化就是在這種艱難的處境中開(kāi)始了。可以說(shuō)，奧斯曼帝國(guó)出現(xiàn)“自身衰敗”的過(guò)程，是整個(gè)國(guó)家在世界體系中經(jīng)歷“半邊緣化”的過(guò)程，也是土耳其的近代化階段。

二、世紀(jì)性改革實(shí)踐與土耳其近代化歷程

奧斯曼帝國(guó)的改革早于世界上其他落后國(guó)家，且改革持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，從1792年塞里姆三世軍事改革，馬哈茂德二世改革(1809－1839)，“坦齊馬特”時(shí)期(1839－1876)的改革，到哈米德二世時(shí)期(1876－1909)的變革，青年土耳其黨人執(zhí)政時(shí)期(1909－1918)的變革，整整一個(gè)世紀(jì)都處于“變革中”。盡管許多改革沒(méi)有取得明顯或持久的效果，但并非徒勞無(wú)功。這里按照時(shí)間順序，把近代化進(jìn)程中的大事，尤其是一些開(kāi)創(chuàng)性的改革措施，做概括梳理。

第一階段：塞利姆三世旨在建立西式軍隊(duì)的改革。

措施包括：引進(jìn)西方先進(jìn)的武器裝備，按照歐洲方式訓(xùn)練軍隊(duì)，建立新式正規(guī)化軍團(tuán)，學(xué)習(xí)和采用新的戰(zhàn)術(shù)等。為此，建立了幾所陸軍和海軍學(xué)校，聘請(qǐng)法國(guó)軍官做教練和顧問(wèn)，在軍校開(kāi)設(shè)炮術(shù)、防御工事、海戰(zhàn)等內(nèi)容的課程。同時(shí)改建炮兵工廠、槍械廠等，試制新式武器。塞利姆三世下令擴(kuò)充新式軍團(tuán)，在帝國(guó)實(shí)行普遍征兵以代替直到那時(shí)還沿用的募兵制。新式兵團(tuán)的士兵全部采用歐洲新式的來(lái)福槍?zhuān)⑼耆凑諝W洲戰(zhàn)術(shù)科目進(jìn)行訓(xùn)練，他們穿歐式軍服，全體官兵一律實(shí)行薪給制。

第二階段：馬哈茂德二世的全面改革。

政治領(lǐng)域：將原有的帝國(guó)行政機(jī)構(gòu)改換成西歐模式的政府部門(mén)，設(shè)立了內(nèi)政部、外交部、財(cái)政部、農(nóng)業(yè)部、外貿(mào)部、公共工程委員會(huì)，各部分別設(shè)立內(nèi)務(wù)大臣、外交大臣、財(cái)政大臣等職位，這是奧斯曼帝國(guó)歷史上的開(kāi)創(chuàng)之舉。馬哈茂德時(shí)期剝奪了那些軍隊(duì)獨(dú)立、財(cái)政和司法獨(dú)立的貝伊和帕夏的權(quán)力，同時(shí)削弱宗教權(quán)力，加強(qiáng)對(duì)行省的控制，重申素丹對(duì)全國(guó)的統(tǒng)治，并促使奧斯曼帝國(guó)首次朝著建立現(xiàn)代統(tǒng)一國(guó)家，目標(biāo)前進(jìn)。

經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域：馬哈茂德二世完善了稅收制度和管理體制，1831年廢除了采邑制，宣布不再給政府官員分封采邑或授免稅田。同年開(kāi)展了全國(guó)人口普查(埃及和阿拉伯半島沒(méi)有實(shí)行)和土地丈量工作，對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行登記，派專(zhuān)人負(fù)責(zé)征收直接稅。通過(guò)增收關(guān)稅、向瓦克夫征稅等方式來(lái)增加財(cái)政收入。這次改革觸及了傳統(tǒng)的瓦克夫制度。同時(shí)，鼓勵(lì)發(fā)展商業(yè)和外貿(mào)，為后來(lái)的經(jīng)濟(jì)改革播下了種子。馬哈茂德二世改革中，最重要的是廢除封建制度，沒(méi)收封建土地所有者的財(cái)產(chǎn)。隨著封建主階級(jí)的削弱和完全依賴(lài)國(guó)庫(kù)的放債人數(shù)量的減少，重振帝國(guó)的道路上的深層障礙被拆除。

軍事領(lǐng)域：主要措施是在軍隊(duì)中實(shí)行文官管理制度，使“塞拉克斯”只有軍事指揮權(quán)，防止軍隊(duì)為將領(lǐng)所控制，發(fā)生軍事政變。

教育方面：改革的主要措施是設(shè)立各類(lèi)學(xué)校，開(kāi)展西方式教育。馬哈茂德二世不顧各方反對(duì)，毅然效仿俄國(guó)彼得一世的改革，向歐洲派出大批留學(xué)生(其中主要是帝國(guó)的青年軍官)，學(xué)習(xí)軍事、科學(xué)技術(shù)和西方思想文化。這些人才回國(guó)后成為各部門(mén)的中堅(jiān)力量。為了學(xué)習(xí)外國(guó)語(yǔ)言和科學(xué)知識(shí)，提供對(duì)外交流的機(jī)會(huì)，奧斯曼政府在歐洲各國(guó)設(shè)立使館等機(jī)構(gòu)，在國(guó)內(nèi)設(shè)立翻譯局。由于國(guó)內(nèi)興辦世俗學(xué)校受到宗教勢(shì)力反對(duì)，政府采取變通的方式，在宗教學(xué)校開(kāi)設(shè)非宗教課程，如外語(yǔ)、數(shù)理、生化等課程。

社會(huì)習(xí)俗方面：改革措施包括：軍隊(duì)改穿統(tǒng)一的歐洲軍服；政府官員一律戴“費(fèi)茲帽”，穿統(tǒng)一的官服(歐洲式的馬褲、黑皮靴、禮服大衣；推行歐洲式禮儀等)。在政府倡導(dǎo)下，歐式的家具和生活用品堂而皇之地出現(xiàn)在市民家中。

第三階段：“坦齊馬特”時(shí)期的改革運(yùn)動(dòng)。

最重要的改革是行政管理體制的改革。建立管理上的中央集權(quán)，擴(kuò)大政府部門(mén)職能，完善地方管理制度。把“最高司法委員會(huì)”改稱(chēng)“國(guó)家委員會(huì)”，監(jiān)督政府實(shí)行改革，并在很大程度上節(jié)制素丹的權(quán)力。省級(jí)管理仿照法國(guó)的府縣制，在省以下設(shè)立區(qū)(“桑賈克”)、縣(“卡扎”)、鄉(xiāng)(“納赫伊”)建制。每一級(jí)設(shè)有“管理委員會(huì)”。改革的最后成果是制定了1876年憲法，試圖建立君主立憲制。“坦齊馬特”時(shí)期頒布新民法、新刑法；以法國(guó)法典為藍(lán)本頒布了商業(yè)法；建立民事刑事混合法庭。1858年頒布了新土地法，確認(rèn)了土地實(shí)際占有者的使用權(quán)、繼承權(quán)和自由處置權(quán)，實(shí)際上等于確認(rèn)了土地私有的合法性。1861年首次編纂有關(guān)采礦的法規(guī)。1869年，依據(jù)法國(guó)1810年的采礦法，制定了一套新規(guī)則。后來(lái)建立礦業(yè)部(1887年)，隨之對(duì)采礦稅有了明確規(guī)范。“坦齊馬特”時(shí)期還有一項(xiàng)重要舉措：1845年，帝國(guó)政府成立單獨(dú)的警務(wù)部門(mén)，學(xué)習(xí)西方國(guó)家的模式，把警務(wù)和國(guó)防嚴(yán)格分開(kāi)。此后，帝國(guó)警務(wù)部門(mén)正式承擔(dān)治安任務(wù)，不再依賴(lài)軍隊(duì)。

第四階段：哈米德二世時(shí)期的改革。

素丹哈米德二世的統(tǒng)治以“專(zhuān)制”出名，但他并非反對(duì)改革和西化。著名史學(xué)家伯納德·劉易斯認(rèn)為，哈米德二世是一個(gè)積極推行現(xiàn)代化改革的人，是坦齊馬特改革派的真正繼承人。在哈米德二世時(shí)期，坦齊馬特改革的各項(xiàng)措施都得到實(shí)現(xiàn)。一方面，哈米德二世的專(zhuān)制登峰造極，實(shí)行嚴(yán)格的書(shū)報(bào)檢查制度；另一方面，大力發(fā)展高等教育，無(wú)論高等學(xué)校規(guī)模還是在校生總數(shù)都有極大的增長(zhǎng)。例如1877年改組和擴(kuò)建了米爾基耶學(xué)院，增加了現(xiàn)代科學(xué)的課程，還擴(kuò)充了原來(lái)的陸軍學(xué)院、醫(yī)學(xué)院等。

第五階段：憲政時(shí)期(1909－1918)的改革。

1908年，反對(duì)專(zhuān)制、恢復(fù)憲法的革命運(yùn)動(dòng)取得成效，哈米德二世被迫同意恢復(fù)憲法。帝國(guó)議會(huì)舉行了選舉，各民族代表參加了選舉。1909年哈米德二世被趕下臺(tái)，新素丹穆罕默德五世完全聽(tīng)命于“統(tǒng)一與進(jìn)步委員會(huì)”，奧斯曼帝國(guó)進(jìn)入青年土耳其黨人執(zhí)政時(shí)期。青年土耳其黨人的統(tǒng)治雖充滿暴力、專(zhuān)制和陰謀，讓帝國(guó)境內(nèi)各族人民失望，但1909－1918年間也取得了一定成就。例如，這個(gè)時(shí)期建立了一整套行之有效的現(xiàn)代行政管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行了土地改革，鼓勵(lì)地方企業(yè)發(fā)展；法律改革(包括婚姻法的頒布)取得進(jìn)展，社會(huì)習(xí)俗改革和文化教育改革也取得了一定成效；尤其西方社會(huì)思潮傳播的速度超過(guò)以往任何時(shí)期。

關(guān)于歷次改革的成敗，我們可以做一個(gè)簡(jiǎn)要的概括。首先，改革是逐步深化的。從簡(jiǎn)單的引進(jìn)西方技術(shù)，深入到制度改革和教育改革；從單純的軍隊(duì)改革，擴(kuò)展到司法、管理、稅收、社會(huì)習(xí)俗各個(gè)方面。其次，改革雖然沒(méi)有使奧斯曼帝國(guó)實(shí)現(xiàn)富國(guó)強(qiáng)兵的愿望，有些改革措施出臺(tái)不久就被廢棄了，但不少局部的、具體的改革收到成效(如農(nóng)業(yè)、商業(yè)、稅收、司法等)。最為關(guān)鍵的是，經(jīng)過(guò)幾代統(tǒng)治者的努力，以西方模式構(gòu)建現(xiàn)代國(guó)家的理念和實(shí)踐從此開(kāi)始。當(dāng)然，奧斯曼帝國(guó)的改革是為國(guó)家存亡而改，為解決迫切的問(wèn)題，本來(lái)就不是以純粹發(fā)展經(jīng)濟(jì)為目的。后來(lái)的事實(shí)證明，社會(huì)財(cái)富沒(méi)有增長(zhǎng)，人民生活水平未能提高，全面改革的成功也無(wú)從談起。而且，奧斯曼帝國(guó)的改革運(yùn)動(dòng)是從上層開(kāi)始的，引入帝國(guó)的新的方法和制度，有些不適應(yīng)奧斯曼帝國(guó)的國(guó)情。一個(gè)以農(nóng)牧業(yè)為主的社會(huì)，還是不能用突然的方式使它接受現(xiàn)代工業(yè)制度。

總體上看，通過(guò)奧斯曼帝國(guó)一個(gè)多世紀(jì)的改革實(shí)踐，一定程度上為資本主義的發(fā)展創(chuàng)造了條件，準(zhǔn)備了基礎(chǔ)，包括世俗化的基礎(chǔ)、憲政制度的基礎(chǔ)、司法和行政管理的基礎(chǔ)、私有制的基礎(chǔ)、現(xiàn)代稅收制度的基礎(chǔ)、現(xiàn)代工業(yè)的基礎(chǔ)、現(xiàn)代科技的基礎(chǔ)等。雖然奧斯曼帝國(guó)的封建制度根深蒂固，專(zhuān)制統(tǒng)治不曾減弱，但19世紀(jì)末20世紀(jì)初奧斯曼帝國(guó)的舊制度與16－18世紀(jì)的舊制度已有極大的差別，20世紀(jì)初的奧斯曼舊制度只是外殼，新因素在萌發(fā)，而且破殼之勢(shì)不可阻擋。可以說(shuō)，凱末爾的改革是有根基的，并非“鑿空”之舉。我們的教科書(shū)中，重點(diǎn)評(píng)價(jià)凱末爾本人和凱末爾主義“扭轉(zhuǎn)乾坤”的作用，很少提及凱末爾改革的前提和基礎(chǔ)。假如說(shuō)沒(méi)有奧斯曼帝國(guó)一百多年的西化改革實(shí)踐，土耳其社會(huì)能否接受凱末爾的世俗化改革都成問(wèn)題。土耳其近代改革實(shí)踐的意義是不能低估的。

三、土耳其近代化的不利因素及特殊問(wèn)題

土耳其近代化經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。分析近代化各環(huán)節(jié)的不利因素，可以概括為以下三方面：

第一，社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、起點(diǎn)低，甚至不具備生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)部變革的條件。

“西化”改革前，奧斯曼帝國(guó)經(jīng)濟(jì)落后，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)停留在中世紀(jì)早期的水平，就連水力磨坊、風(fēng)力磨坊這些簡(jiǎn)單的科技發(fā)明都沒(méi)有普及。由于農(nóng)業(yè)地區(qū)的灌溉系統(tǒng)不完善，作物品種不豐富，農(nóng)業(yè)投入少，作物產(chǎn)量低，農(nóng)民生活貧困。由于城鎮(zhèn)手工業(yè)規(guī)模小，基礎(chǔ)差，資金少，分散經(jīng)營(yíng)，只能滿足當(dāng)?shù)匦枨螅浑S著西方工業(yè)品進(jìn)入奧斯曼帝國(guó)市場(chǎng)，傳統(tǒng)手工業(yè)受到嚴(yán)重的沖擊。按經(jīng)濟(jì)史家的說(shuō)法：傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的供給和需求也處于長(zhǎng)期均衡狀態(tài)，因而沒(méi)有大的突破和發(fā)展。商業(yè)方面，中世紀(jì)東地中海的商業(yè)優(yōu)勢(shì)到奧斯曼帝國(guó)中后期已經(jīng)喪失，盡管部分地區(qū)貿(mào)易仍然活躍，但已不能把握轉(zhuǎn)運(yùn)貿(mào)易和遠(yuǎn)程貿(mào)易的主動(dòng)權(quán)。奧斯曼帝國(guó)的商業(yè)資本不像西方那樣以自治城市為據(jù)點(diǎn)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，而是處在封建官府的控制之下，承受苛重賦稅的盤(pán)剝。帝國(guó)境內(nèi)的土地所有者兼營(yíng)商業(yè)，或者，商人也是大地主，商人經(jīng)濟(jì)實(shí)際上從屬于地主經(jīng)濟(jì)。這種情況下，原有牢固的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)就不易被打破。近代化的啟動(dòng)就是建立在這樣的基礎(chǔ)上：奧斯曼帝國(guó)沒(méi)有生產(chǎn)力的發(fā)展，原來(lái)的生產(chǎn)關(guān)系沒(méi)有變動(dòng)，內(nèi)部變革的條件并不具備。要進(jìn)行社會(huì)變革，也只能靠仿效和引進(jìn)西歐模式。

第二，奧斯曼土耳其的自強(qiáng)改革運(yùn)動(dòng)走了彎路。

當(dāng)時(shí)自強(qiáng)改革的實(shí)踐途徑是：先引進(jìn)技術(shù)，制造西式武器，建立西式軍隊(duì)，其次才擴(kuò)展到發(fā)展工商、促進(jìn)貿(mào)易。后來(lái)，少數(shù)政治精英才認(rèn)識(shí)到要改革政治制度，建立法律體系。自強(qiáng)改革運(yùn)動(dòng)中興辦了一些西式工業(yè)企業(yè)，但以國(guó)家壟斷的軍工企業(yè)為主，這類(lèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式落后，管理企業(yè)的是官僚而不是擁有生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家，不能按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事。技術(shù)落后，生產(chǎn)成本必然高，其結(jié)果往往只有投入而沒(méi)有產(chǎn)出，耗費(fèi)資財(cái)而無(wú)大的效益。無(wú)論奧斯曼政府還是埃及行省創(chuàng)辦的工廠，都和中國(guó)晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期的做法一樣：在沒(méi)有任何配套的基礎(chǔ)設(shè)施，沒(méi)有現(xiàn)代化生產(chǎn)技術(shù)和管理人才的條件下匆匆上馬，機(jī)器設(shè)備、金屬器材、技術(shù)指導(dǎo)全依賴(lài)國(guó)外。這種急功近利的以軍工為主的建設(shè)，“不可能推動(dòng)形成具有一定聲勢(shì)的工業(yè)化浪潮”。奧斯曼帝國(guó)引進(jìn)產(chǎn)品，但不仔細(xì)研究進(jìn)口的產(chǎn)品，也不模仿和應(yīng)用；不像日本人那樣認(rèn)真研究進(jìn)口產(chǎn)品，把工藝應(yīng)用到生產(chǎn)中。此外，封建官員和社會(huì)上層人士對(duì)國(guó)家財(cái)政問(wèn)題和社會(huì)財(cái)富問(wèn)題的認(rèn)識(shí)也有局限性。一方面，國(guó)家財(cái)政收入都用來(lái)維持軍隊(duì)和龐大的官僚機(jī)構(gòu)的費(fèi)用，幾乎沒(méi)有“增殖”國(guó)家財(cái)富的觀念。國(guó)家收入的來(lái)源單一，就是稅收；財(cái)政開(kāi)支主要用于各類(lèi)消費(fèi)，很少投入生產(chǎn)和建設(shè)項(xiàng)目。另一方面，在奧斯曼社會(huì)，土地被視為唯一財(cái)富，不僅地主階級(jí)努力占有土地，官僚、商人、小企業(yè)主也把多余的錢(qián)用來(lái)購(gòu)置地產(chǎn)，不愿投資于有風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)。奧斯曼帝國(guó)地域廣闊，交通運(yùn)輸落后，人們生活于幾個(gè)完全不同的社會(huì)領(lǐng)域——部落、鄉(xiāng)村、城市，因信仰、種族、語(yǔ)言的差異而分為不同的生存群體或集團(tuán)。在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和文化觀念改變之前，憑著素丹頒布的法令，要把歐洲的政治制度搬到這個(gè)地方很不現(xiàn)實(shí)。奧斯曼統(tǒng)治者改革的每個(gè)階段，都遇到不同程度的難題，甚至出現(xiàn)矛盾和沖突。政策的實(shí)行也受到多方面的制約，改革要考慮平衡各種力量，正視各派的反應(yīng)，還要考慮歐洲人的態(tài)度，統(tǒng)治階層中一部分保守勢(shì)力不愿放棄既得利益，反對(duì)任何變革；宗教上層人物害怕經(jīng)濟(jì)變革會(huì)觸及伊斯蘭教的神圣地位，他們往往成為經(jīng)濟(jì)變革的阻力。過(guò)多的阻礙因素致使改革時(shí)進(jìn)時(shí)退。

第三，奧斯曼土耳其社會(huì)缺少發(fā)展資本主義的一些必要條件。

西方學(xué)者把資本主義發(fā)展的條件概括為：商業(yè)發(fā)展、遠(yuǎn)程貿(mào)易、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)(世界市場(chǎng))、科技運(yùn)用于商業(yè)和工業(yè)，以及與此相關(guān)的條件，如世俗教育、中產(chǎn)階級(jí)力量、政權(quán)組織形式等。奧斯曼土耳其只具備了部分條件，無(wú)法形成合力。自18世紀(jì)以來(lái)直到帝國(guó)解體，土耳其社會(huì)沒(méi)有朝著統(tǒng)一的方向發(fā)展。從希臘獨(dú)立到巴爾干諸國(guó)的紛紛脫離帝國(guó)，使帝國(guó)的歐洲部分喪失。埃及起初鬧獨(dú)立，后來(lái)被英國(guó)占領(lǐng)，而北非其他領(lǐng)土也被法國(guó)和意大利占領(lǐng)。在西亞，阿拉伯人的反抗和獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，自瓦哈比派興起以來(lái)從未間斷。日本著名學(xué)者依田憙家認(rèn)為，日本成功的核心經(jīng)濟(jì)因素之一是國(guó)內(nèi)形成了統(tǒng)一的市場(chǎng)。按照這個(gè)觀點(diǎn)，奧斯曼土耳其近代化過(guò)程中主要的缺失是沒(méi)有形成國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)。歐洲和世界經(jīng)濟(jì)的沖擊，由商業(yè)上的沖擊到財(cái)政上，最后是政治上和經(jīng)濟(jì)上的整體沖擊，外部因素(如出口價(jià)格、信貸的獲取等)直接影響著奧斯曼帝國(guó)的經(jīng)濟(jì)。還有，奧斯曼社會(huì)的文化教育落后，沒(méi)有高效率的政府，也沒(méi)有指導(dǎo)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的民族資產(chǎn)階級(jí)。在奧斯曼帝國(guó)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮重要作用的是少數(shù)民族，如希臘人、亞美尼亞人、猶太人等，他們主宰城市主要的經(jīng)濟(jì)部門(mén)，也控制著農(nóng)村地區(qū)，但這些少數(shù)民族的政治地位不高，不能夠影響政府政策的制定和執(zhí)行。

應(yīng)該看到，影響土耳其近代化的還有一些特殊因素(或曰特殊的問(wèn)題)，即地理位置的特殊性、宗教因素、被卷入世界大戰(zhàn)。

首先，地理位置緊鄰歐洲強(qiáng)國(guó)，歐洲資本主義生產(chǎn)方式很早就開(kāi)始沖擊奧斯曼帝國(guó)經(jīng)濟(jì)，致使本地手工業(yè)被歐洲競(jìng)爭(zhēng)擠垮，而農(nóng)業(yè)出口是對(duì)歐洲需求的回應(yīng)。歐洲的企業(yè)家和歐洲技術(shù)進(jìn)入帝國(guó)，促進(jìn)了帝國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，當(dāng)然也便利了歐洲對(duì)奧斯曼帝國(guó)的經(jīng)濟(jì)和政治控制。外國(guó)對(duì)奧斯曼帝國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治的控制比世界其他地區(qū)都嚴(yán)重。例如印度只屈服于英國(guó)一國(guó)的完全控制，而奧斯曼帝國(guó)政治上雖未喪失獨(dú)立，經(jīng)濟(jì)上卻受到英、法、奧匈、意等多個(gè)國(guó)家控制，導(dǎo)致社會(huì)發(fā)展受限，使土耳其人產(chǎn)生深刻的挫折感。當(dāng)然，也要看到另一方面：在東亞的中國(guó)晚清帝國(guó)面臨被瓜分危險(xiǎn)時(shí)，奧斯曼帝國(guó)的“主權(quán)和領(lǐng)土完整”受到英、法的保護(hù)。帝國(guó)北部強(qiáng)敵俄羅斯不能實(shí)現(xiàn)其野心，并非奧斯曼帝國(guó)的強(qiáng)大，而是歐洲其他強(qiáng)國(guó)抵制著俄國(guó)。盡管英法不希望奧斯曼帝國(guó)分裂和崩潰是出于自身的經(jīng)濟(jì)和政治利益考慮，但客觀上使奧斯曼帝國(guó)保持一種相對(duì)穩(wěn)定的局勢(shì)。

其次，宗教因素對(duì)土耳其社會(huì)有很大影響。奧斯曼帝國(guó)是伊斯蘭教國(guó)家，伊斯蘭教既是宗教又是法律、社會(huì)規(guī)范和道德規(guī)范，伊斯蘭教深入社會(huì)各個(gè)層面。伊斯蘭教對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展既有積極意義，也有消極影響，有時(shí)甚至制約經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。宗教勢(shì)力曾是推動(dòng)奧斯曼帝國(guó)擴(kuò)張的動(dòng)力，但也是土耳其改革和近代化道路上的阻力。亞非拉國(guó)家的近代化，很少像奧斯曼土耳其一樣，受到宗教因素的嚴(yán)重影響。

再次，不管奧斯曼帝國(guó)多么衰弱，如果不是卷入第一次世界大戰(zhàn)，帝國(guó)也許不會(huì)那么迅速地瓦解。奧斯曼政府向協(xié)約國(guó)宣戰(zhàn)后，英國(guó)和法國(guó)迅速派軍隊(duì)進(jìn)入中東。奧斯曼帝國(guó)戰(zhàn)敗，按照條約被徹底肢解，統(tǒng)治西亞北非和巴爾干長(zhǎng)達(dá)600余年的大帝國(guó)，至此完全崩潰。耐人尋味的是，19世紀(jì)英法兩國(guó)為了自己的利益曾努力維持奧斯曼帝國(guó)的完整，但一戰(zhàn)后英法兩國(guó)同樣為了自己的利益，卻在原來(lái)奧斯曼帝國(guó)的版圖上任意勾畫(huà)、分割。奧斯曼帝國(guó)瓦解前是列強(qiáng)的爭(zhēng)奪目標(biāo)，瓦解后也是列強(qiáng)搶占的目標(biāo)。

結(jié)論

在奧斯曼帝國(guó)處于“自身衰敗”和“半邊緣化”的過(guò)程中，土耳其統(tǒng)治者開(kāi)始了旨在挽救危亡的西化改革。這樣一個(gè)過(guò)程與中國(guó)晚清的歷史相似。改革的內(nèi)容和方式起初只引進(jìn)“器物文明”，不觸及制度和觀念，并認(rèn)為只要建立現(xiàn)代工業(yè)就會(huì)變成工業(yè)強(qiáng)國(guó)，一旦采用西方先進(jìn)技術(shù)就會(huì)使國(guó)家富強(qiáng)，一旦富強(qiáng)就會(huì)趕上甚至超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家。如果單從受到工業(yè)文明挑戰(zhàn)才做出反應(yīng)，并積極向西方學(xué)習(xí)的現(xiàn)象看，土耳其與日本也是相似的，只是改革的結(jié)果完全不同。如從受到西方列強(qiáng)侵略，最終被列強(qiáng)占領(lǐng)的過(guò)程看，土耳其與印度的命運(yùn)也類(lèi)似，只是前者維持了主權(quán)而后者淪為殖民地。急功近利的追求，認(rèn)識(shí)上的偏差，過(guò)高的期望值，也是落后國(guó)家的近代改革共有的毛病。因此，本文認(rèn)為土耳其近代化道路并沒(méi)有特殊之處。

影響土耳其近代化的不利因素從表面看與東方其他國(guó)家也有相似處，如經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、改革走了彎路、不具備發(fā)展資本主義的一些必備條件等，但實(shí)質(zhì)上差別是較大的。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱的程度不同，改革的彎路也有大挫折和小挫折之分；改革的時(shí)間長(zhǎng)短也不一樣。從塞利姆三世的改革算起到凱末爾改革，土耳其有一百余年的改革實(shí)踐，而日本、中國(guó)晚清的改革則沒(méi)有如此持久。關(guān)鍵的差異是，奧斯曼帝國(guó)特殊的地理位置決定了奧斯曼土耳其獨(dú)特的地緣政治形勢(shì)。與歐洲強(qiáng)國(guó)為鄰利弊相間。簡(jiǎn)單地說(shuō)，很早接觸到西歐先進(jìn)的技術(shù)和文化觀念，這是益處；與歐洲國(guó)家交惡，受歐洲大國(guó)侵略、控制甚至裹挾，這是不利之處。遼闊的國(guó)土、優(yōu)越的戰(zhàn)略地位，使奧斯曼帝國(guó)成為列強(qiáng)瓜分的對(duì)象，但列強(qiáng)之間的爭(zhēng)奪，又使奧斯曼帝國(guó)僥幸維持了主權(quán)。奧斯曼帝國(guó)是伊斯蘭教國(guó)家，近代化過(guò)程中還受宗教問(wèn)題影響，同一時(shí)期的中國(guó)晚清和日本，近代化過(guò)程中幾乎沒(méi)有這方面的影響。最嚴(yán)重的問(wèn)題是奧斯曼帝國(guó)外交政策失誤，被德國(guó)和奧匈帝國(guó)拖入第一次世界大戰(zhàn)的漩渦。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之日，也是奧斯曼帝國(guó)被列強(qiáng)肢解之時(shí)。如果不卷入世界大戰(zhàn)，奧斯曼帝國(guó)未必速亡。當(dāng)然，沒(méi)有舊帝國(guó)的瓦解，就不可能有土耳其共和國(guó)的誕生，也不會(huì)有凱末爾的革命和現(xiàn)代改革。凱末爾革命和世俗改革的前提有兩個(gè)，一是舊帝國(guó)滅亡，二是已有一百多年的改革實(shí)踐。放在大的歷史背景下研究看，凱末爾革命之后土耳其共和國(guó)的現(xiàn)代化，既立足于早年改革的基礎(chǔ)，也承載著中東地區(qū)特有的問(wèn)題。

責(zé)任編輯：宋鷗