美國關稅法337條款分析

摘 要:當前美國337條款調查已經成為中國出口產品進入美國市場的重要障礙。我國企業在應訴時普遍表現出應訴不積極、知識產權意識淡漠、缺乏對美國法律制度與貿易政策的認識的不成熟狀態。要成功應對必須制定和實施好企業的知識產權戰略。在調查未然時，增強自主創新能力，發展自主知識產權，建立起知識產權的預警和應警機制。在調查已然時，充分發揮行業協會的組織協調作用，尋求更多支持，共同御敵;同時在訴訟中重視程序和實體訴訟策略的研究、設計及運用。

關鍵詞:337條款調查;知識產權;應對策略

中圖分類號:D9

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)08-0233-01

1 引言

近年我國對美貿易順差的不斷增大，中國出口額中先進技術產品比重的迅速提高，對美國企業在相關領域的市場優勢地位形成了挑戰。為了應對這個挑戰，美國近年來頻繁對中國企業發起“337調查”，對我國企業進入美國市場造成了嚴重的阻礙，也同時導致我國沿海相當范圍中小企業的破產、倒閉，以及相關產業鏈的崩潰。因此，筆者認為認識337條款，了解企業遭遇337調查的現狀，在此基礎上進行原因分析并進一步探討我國應對337調查的措施，具有重要的理論和現實意義。

2 337條款概述

337條款是美國《1930年關稅法》第337條的簡稱，主要針對美國法院無權管轄的外國人從事不公平的貿易競爭行為，為美國行業提供行政救濟手段。實質是直接針對外國生產商的制裁措施，以此阻止侵犯美國知識產權的產品進入美國市場。

337條款調查所指向的不公平貿易行為包括兩類:一般的不公平貿易行為和有關知識產權的不公平貿易行為。一般的不公平貿易行為主要指壟斷和不正當競爭行為，此類行為在威脅或者實質損害美國國內產業，或阻礙此類產業的建立，或限制、壟斷了美國的貿易和商業時才能滿足337條款的要求;而有關知識產權的不公平貿易行為只要侵犯了美國版權、專利權、商標權等，并且美國存在相關產業或相關產業正在建立，該不公平貿易行為就違反了337條款。

3 中國出口企業應對“337調查”的現狀及存在的問題

3.1 中國出口企業應對“337調查”的現狀

隨著美國知識產權邊境保護的加強，近年來頻繁對中國出口產品發起“337調查”。早期的調查多涉及服裝、食品等日用消費品，1998年后感光膠卷、光纖、磁鐵、五金等工業成了調查重點，2000年后發起了多起涉及電子產品的調查，2003年后調查則呈現出多樣性，涉及各個產業如農用車、制藥、塑料制品、芯片、電池、電腦服務器、集成電路、地板等方方面面。

3.2 中國出口企業應對“337調查”時存在的主要問題

3.2.1 受到“337調查”時，應訴不積極

中國出口企業由于對“337調查”這種國際訴訟不熟悉，不知如何應對，很多企業選擇了不應訴。而且國內各界普遍對“337調查”存在一些認識誤區，如認為337調查訴訟時間耗時冗長、訴訟費高額昂貴、勝訴率不高等。而事實上真正加入到“337調查”中的企業不但沒有花費巨額訴訟費亦無進入長期拉鋸戰，反而還更容易得到勝訴。06年數據顯示，33件有中國被告的案件中13件中國企業未應訴，也就是說差不多2.5件調查中就有1件未前往應訴。如此高的不應訴比例不僅刺激國外企業爭相對我國企業提起“337調查”訴訟，也使國內企業誤以為應訴“337調查”勝訴渺茫而不愿應訴、不敢應訴。

3.2.2 知識產權意識淡漠，很少在國外申請知識產權保護

中國企業在發展戰略上往往更關注研發、生產和營銷，對是否侵犯他人的知識產權或者自己的研發成果如何得到有效保護的問題考慮得很少。遭遇“337調查”的中國企業大多沒有在美國申請專利，缺乏在調查中與對方談判的籌碼。

4 應對337條款的策略

4.1 規避337條款

4.1.1 出口前的防范措施

在產品向美國出口前，應當提高保護知識產權意識，進行有關的知識產權調查和專利、商標檢索，了解該產品是否侵犯了美國有效的知識產權。如果發現該產品侵犯了美國的專利權，可以從專利權人那里取得使用許可，或者事先與美國進口商訂立協議，由進口商對侵權行為承擔責任。對于商標及其包裝而言，我國企業應事先檢查出口產品所載的商標及包裝是否會與競爭者產品的商標、包裝造成混淆。如果出口產品的商標、包裝與競爭產品類似并可能構成侵權的話，我國企業則應考慮更換商標及包裝。

4.1.2 實施出口多元戰略以分散風險

實施多元化戰略，改善出口結構，努力提高產品科技含量和附加值，變“以價取勝”為“以質取勝”，提高出口效益。在繼續加強對歐美重點市場以及日本、香港、東盟等周邊國家和地區市場的開拓的同時，切實加大對澳大利亞、南亞、巴西以及中東非洲等新興市場的開拓力度，有步驟、有目的的開發市場，改變原有市場過于集中的戰略，以減少對單一市場的過度依賴，避免風險。

4.2 利用337條款

學習利用337條款來加強知識產權保護意識，建立有效的自主知識產權保護網，對自主研究開發的技術和產品要積極在美國申請專利。這樣做不但可以防止美國企業對我國提起337調查，而且還為我國企業利用337條款阻止其他國家的競爭對手進入美國提供了可能。

4.3 應對337條款

這里說的應對337條款，主要是指在訴訟中的應對。

這需要政府、行業協會及企業都積極行動起來，采取各種有效措施。其中，最根本有力的方式就是要發揮好行業協會組織的協調作用以及建立起企業自身的知識產權戰略。

4.3.1 行業協會組織協調作用的發揮

總結“337條款”調查勝訴企業的經驗，不難發現，由行業協會牽頭，多家企業聯手進行應訴是贏得勝利的有效方式。一方面可以降低每個企業的應訴成本，分散風險，以免被對手各個擊破，同時也會產生規模效應，增大勝訴的可能性。如在應訴美國337無汞堿性電池調查案件過程中，中國電池工業協會就成功地探索了一條“企業為主、協會牽頭、商會配合、政府支持、選好律師”的應訴工作模式。因而，行業協會應在應訴“337調查”中充分發揮協調、組織的作用，按照“誰應訴誰受益”的原則，建立應訴費用分攤機制，甚至可以建立行業內的應訴基金，鼓勵中國企業積極參與“337調查”的應訴工作。

4.3.2 建立和實施企業的知識產權戰略

企業的知識產權戰略應包涵以下三方面基本內容:全面增強自主創新能力，建立起自主產權;建立知識產權的應警和預警機制;敢于應訴，善于應訴。當前知識產權不僅是一種激勵創新，保護研發投入的制度，也成為一種越來越重要的市場競爭工具。通過國際專利申請保證市場競爭優勢，增加專利談判的籌碼，甚至有效利用337條款保護自己產品在美國的市場份額，排擠競爭對手的相關產品進入美國市場。日本企業已經成功啟動337條款調查并有效阻止了競爭對手的產品進入美國市場。

中國企業需要盡快熟悉掌握美國知識產權保護的相關法律法規及典型案例，搜集相關信息，在保護自己知識產權的同時，避免因知識產權侵權糾紛造成不必要的損失。據世界知識產權組織(WIPO)統計表明，每年新技術發明創造的90%以上都會在專利文獻中檢索到。企業可以通過專利信息中心對相關專利進行管理，在不侵犯他人專利權的情況下，使企業研發人員了解本行業的技術發展趨勢，為創新提供方向，迅速提升我國企業在全球范圍內掌握和運用知識產權進行市場競爭的能力。

在具體操作層面上，必須重視對具體訴訟策略的研究。只有仔細分析337條款的運作機制，找出可行的預防與對抗措施才是成功應對的良方。企業應當選聘有經驗的中美律師積極應訴，了解申請人發動“337調查”的真實目的，以準確制定應對方案。同時要對337條款的實體和程序要件進行分析，逐一確定有針對性的實體策略和程序策略，綜合各種戰術，維護自身權益。

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